深化市场监管信用体系建设问题探讨

深化市场监管信用体系建设,构建以信用为基础的新型监管机制已成为市场监管治理体系和治理能力现代化的必然要求和题中应有之义。系统分析深化市场监管信用体系建设的必要性,提出“巩固完善、深化融合、创新提升”的总体建设思路和五项建设基本原则,以及夯实深化市场监管信用体系建设的措施建议,以期对构建以信用为基础的新型监管机制提供具备可操作性的实施指引。

我国证券市场监管信用制度建设

监管信用面临的危机 2008年中国股票市场出现单边下跌，人民群众的财产性收入大幅缩水，尽管期间管理层推出多种所渭“救市”措施，这些匆忙推出的“救市”措施中，更表露出政府信用的缺失，进一步加剧信用危机。政府监管信用的危机主要表现有：

建立市场监管信用监管指数的方法与指标体系初探

为了有效地对市场进行监管,掌握市场信用的现状,市场监管信用监管指数的方法与指标体系成为市场监督的指针。加强现阶段市场对信用指数的良性竞争,将市场监管信用监管指数的方法与指标体系视为市场监督的砥柱。市场经济和市场监管信用监管指数的方法与指标体系结合分析,进一步完善市场监管信用监管指数的方法与指标体系的方法初阶段探索任务。应重视市场监管信用监管指数的方法与指标体系在市场监督领域的运用,市场监管信用监管指数的方法与指标体系在我国现阶段市场监管中对统计和数据分析方面具有较好的可行性,能够促进我国市场良好发展。

信用修复机制及在市场监管领域的实践研究

随着社会信用体系建设的深入推进,信用修复制度在理论研究和实践应用中逐渐成为关注焦点,发挥着维护信用主体合法权益、鼓励重塑信用、激发市场活力的积极作用。通过系统梳理信用修复的概念和信用修复的制度探索,厘清了当前社会信用体系建设中的信用修复规范,并从信用修复的方式、主体、客体和程序方面对信用修复机理进行了阐述;以市场监管领域信用修复实践作为切入点,对当前信用修复的实施现状和存在问题进行系统分析,并给出了加强信用修复机制建设的措施建议。

基于随机突变的电商平台信用监管弹性研究

本文集成随机突变理论和弹性理论,探讨了电商平台信用监管的弹性测度问题。首先,构建监管部门和平台企业信用监管演化博弈模型,引入白噪声和It^o随机微分方程建立随机动力系统;进一步,结合随机突变理论,用极限概率密度函数描述系统的均衡表现,引入弹性指标定量表述系统均衡态改变前对扰动的吸收能力,仿真模拟系统参数变化对弹性的影响。研究表明:(1)监管主体从积极监管到消极监管的结构性突变源于变量组合经过分歧点集合时产生的自组织相变;(2)监管系统弹性演化过程与随机突变过程一致,突变的发生会导致监管弹性迅速改变;(3)上级政府惩罚力度对弹性影响显著,两者呈“U”形关系;在满足“突变”临界值约束下,超额收益对弹性有负向影响,监管主体协同度和公众媒体参与度对弹性有正向影响。本研究将电商平台信用监管研究拓展到弹性研究领域,为平台监管预警和政策优化提供思路;同时,为弹性理论和突变论的集成提供方法论尝试。

长春市:制度创新促监管信用提效保营商

提升营商环境已经成为促进营造和谐社会的关键维度。为进一步加强信用体系建设,改善营商环境,提升社会治理能力,长春市人社局注重坚持问题导向,聚焦企业关切,发挥政府效能,积极更新观念,在创新信用监管方式方面精准发力,优化劳动力市场监管环境,于2019年8月下发了《关于在长春市劳动保障监察工作中试点推行首检告知和承诺备案等项制度的通知》,在全国率先针对事中监管环节推出“承诺备案制”和“首检告知制”双向承诺,针对市场主体违法违规行为推出“首违警示制”和“首罚警诫制”,以新型的信用监管方式衔接传统的市场监管手段,进一步为企业减负,打造“亲商安商”的执法监察环境,深入推进优化企业用工保障领域的营商环境建设,得到了国内主流媒体的充分肯定。

过度自信下直播电商信用监管的随机演化分析

考虑过度自信和随机扰动对直播电商信用监管决策的影响,引入过度自信刻画主体行为特征,构建直播电商平台、直播商家、消费者三方参与的演化博弈模型,设计无过度自信、单一主体过度自信和多主体过度自信三类过度自信场景.进而,引入白噪声和It?随机微分方程建立随机动力系统.分析各要素对博弈策略演化的影响.研究发现,直播电商平台的过度自信对其积极监管策略选择有正向影响,商家和消费者的过度自信对其自律策略选择和监督策略选择有负向影响.随机扰动对平台、商家和消费者的策略选择均有负向影响,扰动强度越大,波动幅度越大,收敛速度越慢,且无过度自信场景下更显著.从影响商家自律策略选择的演化速度和变化程度来看,声誉机制调控优先级更高;其次,存在商家过度自信的场景下,增加对商家的失信惩罚效果更明显,反之,降低监管成本影响更显著.

论信用监管的制度逻辑及其合法性与有效性

作为数字政府和社会信用体系的交汇点,信用监管糅合了诸多规制主体、技术、理念和目标,构成了一场治理革命。其所包含的一系列改革措施,并非只是松散聚拢在“信用”这一标签之下,而是具有深刻的内在关联。与平等市场主体之间的市场信用、公众与公权机关之间的政治信用一样,信用监管遵循信用逻辑,围绕监管者对被监管者信用信息的采集、评价和反馈,通过“征信—授信—守信”之动态循环来合理扩展监管信用。与传统监管相比,信用监管给型式化程度较高的传统手段带来了新模式,为型式化程度较低的传统手段提供了新机制,并增添了新的监管手段。信用监管兼具合法性红利和挑战,仅仅指出其形式上偏离现行法或批评其实质上违反法律原则流于表浅,须对其有效性展开实证分析。当下通行的以被监管者违规记录刻画未来风险、只关注被监管者风险而忽视领域风险以及不问违规成因累进加重惩戒的做法,均缺乏有效性,构成信用监管真正的合法性挑战。

新时代的中国信用监管:理论维度、模式分析和实践应用

信用监管作为深化“放管服”改革与优化营商环境的核心机制与关键支撑,其战略重要性愈发凸显。中国新时代的信用监管,如何能成为平衡“放得活”与“管得住”的重要工具?制度、工具、价值和技术四个理论维度各有其价值和优势。从国家治理的角度看,一个综合的信用监管框架应当考虑政府与市场的关系,整合各研究视角的优势,形成一个既符合法治原则,又能适应市场变化,同时考虑技术发展和文化价值的全面信用监管体系。新时代中国信用监管体系应寻求在行政主导下与现代智能技术深度融合的创新发展路径。针对我国信用监管实践中面临的挑战,应注重主体跨部门协同、对象覆盖面拓展、工具数字化升级及绩效成本效益优化。

安全生产信用监管的实践困境与制度完善

当前,信用监管已逐渐成为安全生产领域的新型监管措施之一,对政府安全生产治理能力的提升发挥了重要作用。安全生产信用监管的运行逻辑体现为监管范围的扩张性、监管措施的独立性、监管影响的深远性、监管效力的缓释性,实际发挥了为安全生产领域执法资源分配提供准确指引、增强安全生产领域制裁的威慑力等特殊功能。实践中,现行安全生产信用监管制度尚存偏颇之处,受到“合法性”和“低效能”的质疑。文章从健全法律规范体系、规范监管程序、完善救济机制、优化职能分工等维度提出了完善安全生产信用监管制度的建议。

第三方信用服务机构服务信用监管路径研究

第三方信用服务机构参与政府信用监管领域为我国社会信用体系建设提供了重要思路。通过分析第三方信用服务机构在政务领域的应用价值和应用场景,搭建了涵盖守信基础、合法合规、信用记录和经营状况的企业信用评价体系,以信用监管部门与第三方信用服务机构协同合作为切入点,探讨当前第三方信用服务机构存在的问题,提出了强化数据要素的合规性和安全性、加强与行业协会交流合作和积极协助政府推进社会信用体系建设等建议。

我国药品生产企业信用监管法制建设存在的问题及对策研究

目的:为完善我国药品生产企业信用监管法制建设,提高我国药品生产企业诚信意识,促进诚信生产活动提供建议与参考。方法:通过对我国药品生产企业信用监管法制建设的研究,分析其存在的问题并提出合理化建议。结果与结论:我国药品生产企业信用监管法制建设尚不完善,主要体现在信用奖惩机制尚不健全,联合惩戒机制还不完善;信用等级评定办法缺乏具体和统一的标准;信用信息公开披露的规定不够具体;医药行业协会作用发挥不充分等。基于此,从信用奖惩机制、信用等级评定制度、信用信息公开披露制度与外部支撑体系作用4个方面提出对应的建议,以加强我国药品生产企业信用监管法制建设。

我国碳排放权交易信用监管制度基础研究

信用监管是近些年新兴起的信用监管分支,碳排放权交易信用监管伴随我国碳交易市场的实践逐渐形成了诸多制度规则,但是碳排放权交易信用监管的内容较为散乱,其制度基础仍需进一步提炼和总结。通过对我国碳排放权交易信用监管制度进行基础性的研究,探讨其主管部门、制度依据、监管规则与政策发展等重要内容,旨在为完善我国碳排放权交易信用监管体系提供启示,以推动低碳经济建设,实现可持续发展。

完善沈阳市市场主体信用监管机制的法治路径

推动信用监管的法治建设,应坚持形式法治的一般原则与实质法治的基本内核,以具体规范对信用监管实施法律控制,将“合理行政”“以人为本”的理念融入监管实践。为保障市场主体信用监管机制能在法治轨道上运行,沈阳市政府积极推动信用监管规范体系的构建。在国家信用建设文件指引下,按照规定实施贯穿市场主体全生命过程的信用监管。在实施过程中存在信用监管规定精细化程度不足、与之配套的监督救济机制缺位等问题。沈阳市政府应细化信用监管法规体系以确保制度规范实施,设立相应监督救济机制以保护市场主体以及社会公众的权益。

制度伦理规制:直播电商广告信用监管的本质及其实现

直播电商广告在推动产业快速发展的同时,也存在着诸多问题。为了对其进行规制,2023年出台的《互联网广告管理办法》明确了《广告法》对直播电商广告的适用性,然而直播电商广告违法现象仍层出不穷。直播电商规模庞大、违法广告获取证据固定证据困难、难以有针对性地展开监测使直播电商广告监管面临困境,亟需探寻法律规制之外的协同监管路径。在直播电商广告中,直播电商广告活动主体与消费者间存在信用关系,表现为消费者对直播电商产品的购买是以对直播电商广告的信任为前提、直播电商广告信用是直播电商广告活动主体与消费者信任程度的沉淀、直播电商广告信用是直播电商广告活动主体与消费者间的默认契约、直播电商广告信用具有市场价值。广告信用监管是维护直播电商广告活动主体与消费者间信用关系的必要路径。直播电商广告信用监管的本质是直播电商广告的制度伦理,其特征包括回应性、包容性和敏捷性。直播电商广告信用监管的实现需要进行两方面的机制设计,分别是基于广告信用监管目标进行制度设计伦理的机制设计和基于广告信用监管实施进行制度运行伦理的机制设计。

信用监管对会计师事务所合伙人转会的影响研究

信用监管已成为促进资本市场健康发展和经济高质量发展的重要经济管理手段。以2019年至2021年有过转会经历的会计师事务所合伙人为研究对象,通过实证研究发现:信用监管促进了会计师事务所合伙人转会,严厉的监管处罚措施对合伙人转会的促进作用更为显著;事务所规模在信用监管与合伙人转会之间起到了负向调节作用;信息技术水平在信用监管与合伙人转会之间起到了负向调节作用。研究结论为促进注册会计师行业健康发展,以及我国经济的健康稳定与高质量发展提供一定的经验证据和政策启示。

信用信息标准化推进经营主体信用监管的河南创新与实践

本文讨论了信用信息标准化在提升市场监管效率和促进经济高质量发展中的作用,特别是河南省在此方面的创新实践。分析了河南省如何通过建立标准体系、研制发布地方标准和实施监管工具来强化信用监管。同时,指出了技术挑战、跨部门协调和公众参与等关键问题,并提出了未来工作的方向,包括政策完善、技术更新、沟通机制建立、公众教育和人才培育。

绿色信用监管制度对绿色经济效率的影响

文章基于2002—2020年我国省级数据,采用政策文本分析法和超效率SBM模型测度绿色信用监管制度和绿色经济效率,并运用空间计量法研究绿色信用监管制度对绿色经济效率的影响及传导路径。研究结果表明:绿色信用监管制度与绿色经济效率总体呈“倒U”形关系;东部和东北地区绿色信用监管制度对绿色经济效率影响与总体保持一致,中部地区绿色信用监管制度对绿色经济效率具有“U”形影响;知识溢出效应和劳动力市场高级程度是绿色信用监管制度影响绿色经济效率的主要传导路径。

从传统监管到信用监管数字化的农产品质量安全监管研究进展——基于CiteSpace的文献计量分析

随着时代发展和政策的不断调整,我国农产品质量安全监管方式也在不断演变。为了更加深入科学地分析农产品质量安全监管的研究进展,运用CiteSpace软件,以中国知网数据库中的1 169篇相关文献作为样本,从发文作者、发文机构、关键词等文献要素进行可视化分析。结果显示,我国农产品质量安全监管正处于信用监管数字化阶段,研究热点集中于信用信息、信用评级、信用结果应用、数字治理4个方面。研究前沿包含信用监管、数字政府等方面,该领域的研究热点正在从传统监管模式向信用监管数字化转变。

企业信用监管政策的结构维度、机制设计与优化发展——基于59件省级专项文本的考察

信用监管是政府推进社会信用体系建设的重要工具创新。以59件企业信用监管政策文件为分析对象,梳理了分类监管、联合奖惩和黑名单管理制度的基本架构,并通过对文件的技术结构观测、内容特征提炼和扩散规律发掘,剖析了信用监管政策在制度体系权威性、协调性、可操作性等方面的不足以及机制创设不完善的问题,提出了完善企业信用监管制度体系、强化一体化设计、提升程序规则科学性以及厘定信用治理主体角色等建议。