我国行政监管合规中的公民参与:价值功能、现实困境与制度建构

行政监管合规不仅强调行政机关和市场主体的双向作用,还注重调动多元主体的综合力量,以全方位提升合规管理实践的质量和效能。其间,以社会公众、专家协会、行政第三人等主体为代表的社会力量在参与行政监管合规过程中可能面临专业知识背景欠缺、商业隐私保护与监督舞以及信息判断成本提高等现实困境。基于此,行政监管机关应当在行政管理体制的既有框架下,从拓宽参与渠道、强化隐私保护、健全反舞弊机制以及规范行政第三人参与方式等维度完善行政监管合规中的公民参与路径建构。

政府合规监管有效性研究——基于中国上市公司违规治理的证据

区别于以往政府监管方式,合规监管强调发挥公司的自我监管与治理作用。文章选取2011-2022年沪深A股的样本数据,构建多期差分模型实证检验合规监管对公司违规的治理效应。研究发现,合规监管能够显著抑制公司违规行为,促进规范运作;基于“压力-机会-借口”维度的机制检验表明,合规监管通过缓解经营压力、强化董事会监督和降低高管风险偏好来抑制公司违规;异质性分析发现,公司具备的合规管理能力越强、合规管理需求越大,合规监管的违规治理效果越明显。合规监管对公司价值的正向影响具有持续性,且受违规频率的影响。研究结论不仅为合规监管有效性提供了来自微观层面的经验证据,而且对完善政府监管体系、提升监管效能具有重要的启示意义。

论互联网平台的合规监管

平台经济的迅速发展给市场监管带来了一系列新问题、新矛盾,也给传统监管体系带来了极大的挑战,突出表现为监管基础发生了根本性变化以及监管效果逐步弱化。引入合规监管的理念、模式和手段是应对这种变化的可选策略之一,符合当前从命令—控制式监管向回应合作型监管、从威慑式监管向预防性监管转型的理论进路。合规监管的引入需要认识到其作为一种法律实施机制的本质,并基于此确立要素的构成,依情形选择妥当的实施路径。特别是对于互联网平台而言,需要切实领会合规监管可能对互联网平台经营自主权的干预,严格依照行政法的一般原理和原则处理好平台发展与风险防控两方面的问题。

数字人民币国际化合规监管制度的作用机理、现实困境与优化路径

数字人民币国际化监管存在监管规范欠缺、监管主体权责失衡、监管方式滞后以及国际协同监管制度缺失等问题。构建数字人民币国际化合规监管制度,引导数字人民币国际化发展始终运行在合规框架下,能够保障数字人民币的国际金融安全、优化国际金融秩序、提升国际金融效率,进而助力中国在全球数字经济支付赛道上站稳脚跟。为此,应积极完善数字人民币国际化合规监管顶层设计、明确合规监管主体权责、优化合规监管方式以及构建协同合规监管体系。

合规监管下的公立医院全面预算管理信息化探究

在合规监管方式下,全面预算管理对促进现代医疗机构的发展具有重要意义。为了保证统筹分配各类资源、避免资源配置不合理与浪费,提高资金使用效率,推动短期与中长期发展目标的实现,公立医院全面预算管理信息化建设变得尤为迫切。本文分析了公立医院全面预算管理存在的问题,并提出了相应的优化策略,同时阐释了公立医院全面预算管理信息化建设的必要性,并给出了公立医院全面预算管理信息化建设的具体路径,以期为公立医院提高全面预算管理水平提供有益参考。

第三方支付行业的风险和合规监管互联网金融中跨境

随着互联网金融的发展,跨境第三方支付行业迎来快速增长,为跨境电子商务、旅游等领域提供便捷的支付服务。然而,跨境第三方支付行业也面临诸多的风险和挑战,如信用风险、网络风险、法律风险、管理风险等。对此,需要加强合规监管,保障支付安全和合法性。文章从跨境第三方支付行业的内涵、发展现状、存在的风险和合规监管的意见建议四个方面进行分析和探讨,旨在为该行业的健康发展提供参考。

合规监管能改进企业合规吗?

合规监管员作为企业合规暂缓起诉协议(DPA)的一部分,其功能在于确保合规计划得到有效实施。基于对合规监管员的访谈和调查,结果表明现有的合规监管员机制远没有官方声明的那么卓有成效。为此,对合规监管员制度进行改革,应当将监管员纳入暂缓起诉协议中,对其职责等进行具体规定;监管员的选任应更加注重经验、能力和可信度,政府必须参与甄选过程。企业合规监管存在的问题与其说是不负责任的监管员对公司的肆意妄为,倒不如说是监管员没有深入了解公司的文化。合规监管不能仅仅监管技术性合规,而是要注重改造企业文化。为了确保持久的合规,监管的目标应当瞄准将合规计划融入公司的运营结构和企业文化之中,以此为基础建构更加雄心勃勃、更加持续成功的合规监管。

燃气工程施工管理中的合规性监管与规范性操作研究

随着我国经济的蓬勃发展和能源需求的持续增长,天然气行业正迎来前所未有的发展机遇。本研究针对燃气工程施工的特点和难点,强调了合规性监管和规范性操作的重要性设计了一套涵盖施工准备、实施、验收等关键环节的燃气工程施工合规性监管与规范性操作流程,并明确了规范性标准。这一流程旨在提高燃气工程施工的质量和效率,确保工程符合法规要求,为燃气设施的安全稳定运营提供有力保障。合规性监管与规范性操作在燃气工程施工管理中有着举足轻重的作用,为燃气工程的合规性施工和高质量完成打下了坚实的基础。

我国企业合规第三方监督评估机制的实践困境与完善进路——以第三方监管人问题为切入点

企业合规不起诉制度是新时代检察机关依法能动履职的重大制度创新,而第三方监督评估机制是该制度中的一个重要环节。然而,在我国企业合规不起诉改革实践中,第三方监督评估机制尚不完善,其在第三方监管人的选任以及第三方监管人的费用承担等问题上存在实践困境。为完善我国企业合规第三方监督评估机制,应健全第三方监管人选任管理制度、明确第三方监管人的费用承担模式,以期对深化我国企业合规不起诉改革与优化法治化营商环境有所裨益。

中国构建企业合规第三方监管机制路径研究

企业合规第三方监管机制是确保涉案企业合规整改有效实现的重要保障。随着企业合规改革的全面推开,第三方监管机制得到了极大的发展,但也出现适用条件考量不足、监管费用承担主体不明、第三方监管人独立地位难以保障的问题。对此,应当在适用第三方监管机制时要以涉案企业具有主观意愿和客观需求为核心因素,并充分考量适用的必要性和经济性;在决定监管费用的承担主体时要因案制宜灵活决定;通过建立跨地域、分领域的合规监管人员名录库,尊重涉案企业意愿的方式来完善第三方监管人员的选任制度,借助设置第三方监管人飞行检查机制、建构第三方监管人工作评价机制来强化对第三方监管人员的监督力度,最终确保第三方监管目标的实现。

我国行政监管合规中的公民参与:价值功能、现实困境与制度建构

行政监管合规不仅强调行政机关和市场主体的双向作用,还注重调动多元主体的综合力量,以全方位提升合规管理实践的质量和效能。其间,以社会公众、专家协会、行政第三人等主体为代表的社会力量在参与行政监管合规过程中可能面临专业知识背景欠缺、商业隐私保护与监督舞弊以及信息判断成本提高等现实困境。基于此,行政监管机关应当在行政管理体制的既有框架下,从拓宽参与渠道、强化隐私保护、健全反舞弊机制以及规范行政第三人参与方式等维度完善行政监管合规中的公民参与路径建构。

刑事一体化视野下涉案企业合规行刑反向衔接机制的构建

从最高人民检察院发布的企业合规典型案例来看,涉案企业合规行刑反向衔接的内涵主要涵盖三个方面:一是行政机关参与涉案企业合规考察的启动、监管和验收评估;二是行政机关采纳检察机关合规从宽处罚的检察意见;三是行政机关接续合规监管,推动行业合规发展。然而,并非所有的检察机关和行政机关都能像在合规典型案例中那样配合默契、衔接流畅,实践中行政机关在贯彻合规从宽和接力合规监管方面均面临困境。以检察机关为主导的企业合规改革在保障合规质效和实现合规激励方面均存在一定的局限性。对此,应当立足于理念、实体和程序三个维度构建涉案企业合规行刑反向衔接机制:在理念之维,打破“检察机关主导”的思维旧式,开辟行政、司法、企业等多元主体参与的新格局;在实体之维,重塑企业行政违法责任的归责模式,破解合规从宽处罚的法治困境;在程序之维,以建立第三方机制管委会为契机,实现由“结果认同主义”向“过程参与主义”的转向。

环境刑事合规中检察机关的角色定位研究

检察机关在环境刑事合规当中扮演着双重角色:一方面检察机关为涉案企业提供合规引导,并通过变更强制措施、合规不起诉等方式激励涉案企业主动建立环境合规计划体系;另一方面,为了保证涉案企业落实合规承诺、履行生态修复义务,检察机关对其进行直接或间接监管。预防是环境保护的最优解,基于此,检察机关应当积极参与到日常企业治理当中。考虑到第三方监督评估组织的适用成为合规监管的趋势,检察机关也应当对第三方监督评估组织的运行加以监督,规范合规监管程序。因此,可以完善环境污染预防机制、审查第三方监督评估机制、规范行使自由裁量权为路径对环境刑事合规中检察机关的角色定位进行延伸,以此构建有效的中国化环境刑事合规制。

论企业合规监管人勤勉尽责义务

合规监管人在第三方监督评估机制中扮演着重要角色,如何认定及保障合规监管人在履行职责中勤勉尽责已成为十分重要的议题。勤勉尽责本质内涵要求合规监管人主观心态上应当勤奋尽责,客观行为上应当利用其应有的技能充分履行职责。根据合规勤勉尽责的内涵,从主客观两方面制定合规监管人勤勉尽责的认定标准:在主观层面,从合规监管人是否拥有该领域所应当具备的职业技能和精准的职业判断力角度,认定合规监管人主观心态是否勤奋尽责;在客观层面,从合规计划是否有效,监督考察是否实质化以及监督考察评估报告是否客观等角度,认定合规监管人是否利用其应有的技能充分履行职责。在明晰勤勉尽责认定标准的基础上,构建合规监管人勤勉尽责的保障机制,主要包括强化道德因素评估的准入机制,完善有效便利的工作保障体系,构建“企业+同级财政”经费保障模式,实施全过程监管机制,以期对合规监管人勤勉尽责理论尽绵薄之力。

基于图数据技术在银行合规工作中的应用

随着金融行业合规要求的不断增加,银行在合规工作中面临更加复杂的挑战。传统的合规监管手段已经难以适应复杂多变的金融市场环境,因此需要借助新技术提升合规监管的效率和精度。图数据技术作为一种新型的数据处理和分析技术,具有处理复杂关系网络和大规模数据的优势,可以为银行合规工作提供新的解决方案。文章深入探讨了图数据技术在银行合规工作中的应用,包括图数据技术的基本原理和特点、在银行合规监管中的具体应用场景、以及应用推广价值。

刑事合规视野下律师业务更新和升级

企业合规制度改革正如火如荼地进行,企业刑事责任评价体系的分离,赋予了刑事合规新的内涵,理论层面的革新推动了实践样态的多元化,合规检察建议模式与合规附条件不起诉模式的形成也为律师办理刑事合规案件提供了新的指引。律师作为合规监管人突破了传统刑事辩护对抗性司法中的角色定位,也会充当企业委托的合规计划制定者。律师应当明确不同定位的工作原则和工作方式,在市场中掌握新的主动权。

“治理型监管”视角下合规监管人的角色定位

“治理型监管”主张在引入多元监管主体的基础上,构建合作的而非对抗的监管关系,为观察合规监管人的角色定位提供了新的理论视角。根据合规整改的运行进程,合规考察期可以被划分为启动阶段、运行阶段和完成阶段。根据治理型监管的理念,启动阶段的合规监管人应被视为常态化的参与角色;在运行阶段,合规监管人因其专业优势而产生的穿透性影响力,导致其处于实质主导的地位,并与人民检察院的形式主导地位共同构成了合规考察运行阶段的“二元主导模式”;在完成阶段,合规监管人则是企业合规文化培育的指导者,是事后监管合力的重要组成部分。

涉案上市公司等大型企业合规监管优化路径探析

深化对涉案企业,特别是涉案上市公司合规建设的监管,确保“真监管”“真合规”,是推动涉案企业合规改革试点工作行稳致远的关键。当前,在涉案上市公司等大型企业的合规实践中,存在着办案检察官的监管主导作用发挥不明显、第三方组织监管薄弱、各方力量未能充分调动、涉案上市公司的主观能动性调动不足等问题。对此,需要从强化检察机关主导责任、推动第三方组织专业化、规范化履职、设立驻企合规监管团队嵌入式开展专业监管、构建涉案上市公司内部合规管理体系等几个方面入手,通过建立一套系统化的合规监管体系,以防范“纸面合规”“虚假合规”。

检察主导下的企业合规监管:模式、困境与优化进路

在企业合规制度改革中,应当强化检察机关在合规监管中的主导地位,厘清监管职责,规范监管流程,加强对监管环节的整体把控。在制度发展初期,各地区合规监管在实践中分化为联合监管、混合监管、第三方合规监管三种模式。随着2021年最高检《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》的发布,第三方合规监管模式的主流地位基本确立。然而经实践检验,第三方合规监管模式存在第三方组织职责不清晰、监管成本分担方式不科学以及合规监管执行标准缺失等问题。为此,检察机关可以联合相关部门细化合规监管相关制度或标准,进一步明确第三方组织职责义务清单、规范合规监管费用分摊机制、确立第三方合规监管标准,不断优化合规监管机制。

“互联网+金融”股权众筹的属性定位与合规监管路径研究

当前,我国股权众筹的现实发展极易触及非法集资、非法发行股票及非法经营的红线,对股权众筹合规监管的路径研究,首先要解决股权众筹发展阻碍的“元问题”——股权众筹的法律定位问题。只有引入小额股权众筹豁免制度,建立股权众筹风险披露制度,推进“宽进严管”行政监管模式,才能合规发展股权众筹,服务于实体经济的发展。