监管型国家建设的轨迹与逻辑:以煤矿安全为例

煤矿安全监管是现代监管型国家建构的主要方面,本文以煤矿的市场化和监管机构的发展两条线梳理了建国以来中国煤矿安全监管的发展沿革,认为这种历史发展反映出监管日益依赖正式规章制度,以及监管的独立性日益增强。然而,与国际接轨过程中又表现出种种不适应性,从而体现出中国的独特性,表现为以发证为主的准入控制是主要的监管方式;强调地方政府在监管中的责任等。

监管型国家的中国路径:药监领域的成就与挑战

关于"社会性监管"的研究已成为国际上政治经济学与公共管理学界的新热点。药品和医药产业是社会性监管的典型领域,中国政府从新中国成立伊始就开始对药品进行行政管理,并于1998年组建独立的国家药品监督管理局。回顾十年改革之路,中国药监机构能力大幅提升,但在药品安全、医药产业和产品结构、机构声誉等方面面临诸多挑战,出现一个看似"没有赢家"的政策结果。于是,一个困惑学界和业界的问题是:为什么机构能力的显著提升并没有带来政策绩效的好转。在归纳现有研究的基础上,提出药品监管的"目标—职权—环境"框架,具体分析监管者、政策工具以及被监管者等要素,进而得出结论。

监管型国家背景下独立监管机构的发展与启示——基于美国、德国、巴西三国监管机构的观察

以专业、独立著称的独立监管机构是监管型国家的重要制度基础,可为我国监管体制改革提供经验借鉴,但国内学术界对于这一监管模式还缺乏深入、全面的分析。结合独立监管机构的源起和全球扩散,采用比较公共行政的方法,对美国、德国、巴西三个代表性国家独立监管机构的模式、特征进行分析,研究得出,美国、德国、巴西的独立监管机构分别代表了委员会模式、内设模式和标准化模式。它们在人事自主性、财务独立性、决策独立性等方面既有共通之处,也有明显差异;差异产生的原因包括创设目的和背景、利益相关者博弈、制度传统与禀赋、政策学习与示范等。基于对各国独立监管机构的设置及影响因素的分析,对我国的监管改革提出若干建议。

监管型国家制度变迁的动因和特征

监管型国家的崛起是20世纪人类重要的制度创新,美国是这一领域的典范。探讨监管型国家制度变迁的动力、特征和内在矛盾,对于解决我国食品药品安全、消费者权益保护、安全生产等现实问题具有启示意义。本文以制度主义为视角,分析了影响美国政府监管产生和三阶段发展的因素,归纳出监管体系演变的主要特征:市场机制是内生动力,法治建设是约束力,社会进步是外在拉力,同时探讨了监管失灵的可能性。

比较公共行政视野下的监管型国家建设

对监管型国家的比较研究,是比较公共行政领域一个新兴的研究课题。针对自由放任主义国家、积极型国家、发展型国家和指令型国家四种不同类型国家向监管型国家转变的动因及其特征进行的比较研究发现,不同国家的监管改革动力与风格同该国的历史经验、政治环境和经济发展有紧密的关系,民营化、风险社会、民主化与民权运动、公共舆论压力、全球化或地区一体化等因素在不同类型国家的监管改革中发挥了不同的作用。

国家角色与大学形象:高等教育治理变革的国际比较研究

经典的大学自治理论,旨在通过大学自治的法律保障,厘清国家监督介入大学自治的范围与界限。治理时代的到来,使得国家与大学之间的关系开始从法律分权向功能分权转变。在欧陆国家,以大学自治与责任相统一为旨归的评估型国家的产生,为大学法人的履责能力强化提供了更为系统的指导设计与服务保障。在英美国家,高等教育领域监管型国家的兴起,诱导或倒逼着大学增强对合规风险的预防与管理,健全自我监管体系,提升良法善治能力。中国高等教育治理体系与治理能力的现代化,应汲取评估型国家与监管型国家两种国家类型的治理经验与教训,统筹规范主义与功能主义两种改革进路,以实现政府依法有效监管能力与高校依法有效治理能力的协同提升。

上海自贸区负面清单管理模式的完善:以监管型政府发展为背景的解读

上海自贸区负面清单管理模式是为了转变政府职能、提升市场自由度、规范政府与市场边界的改革措施,是政府行政审批和监管改革的重要举措;不能将其仅仅视作投资领域的创新模式。西方监管理论与现代监管型政府可为上海自贸区建设、负面清单管理模式完善以及行政管理制度改革提供有益的启示。以发展与完善我国监管型政府为目标,可以提出完善上海自贸区负面清单管理模式的几点建议:将法治作为完善负面清单管理模式的内在元素和基本要求;以行政法创新作为完善负面清单管理模式的主要理论支撑;以成本—收益分析理论作为建立监管绩效评估的依据。

我国政府市场监管体制存在的问题及成因分析

市场监管是政府的重要职能之一,公正健全的市场监管体制对培育良好的市场秩序和维护公共安全有着极其重要的作用。从机构设置、职能配备和配套措施3个方面对我国当前政府市场监管体制中存在的问题进行扫描,对问题成因进行理论及实践层面的剖析,并力求在监管型国家治理模式的指引下对完善我国政府市场监管体制给出方向,这对正处于转型期中的我国政府正确处理政府与市场的关系、促进经济社会健康有序发展具有一定的现实意义。

政府监管体系和能力现代化建设的若干思考

监管型国家建设是全球推进政府行政改革的新浪潮和新趋势。面向国家治理现代化建设的战略任务和要求,实现有效的政府监管是推进我国政府治理现代化的迫切要求。在当前简政放权改革的新形势下,文章提出了政府监管体系与能力建设的主要问题,并分析了问题背后的原因,最后提出了完善政府监管体系与能力建设的路径。

通过标准建构国家——基于《中国药典》的历史研究

监管型国家建设是当前我国现代国家建构的主题之一,这一过程需要明确中央与地方、国家与社会、本土与国际三组关系。而标准化作为制度建设的一部分,也是现代国家建构的必要组成。《中国药典》由于其制定主体的权威性、内容的全面性、效力的法定性,成为国家最高药品质量标准,同时由于其制定工作的持续开展,成为观察质量标准化与国家建构长期关系的良好对象。通过历史回顾和实证分析发现,国家药典的编纂过程反映了中央权威向地方的渗透,体现了国家力量对社会的整合,提升了民族认同感。标准化,作为国家建构的重要措施,是现代国家开展市场监管,提升监管能力的必要手段,其有助于现代国家中央政府对地方分散市场的控制,强化国家权力对市场各主体的监管,增强应对外部全球化对本国市场挑战的能力。

美国监管政策改革及其借鉴

美国国家治理模式自上世纪80年代开始向现代监管型国家转型,逐步确立了以事前监管影响评估和规章集中审查为代表的监管政策。2007年次贷危机爆发后,奥巴马政府积极推动监管政策改革,建立了事后监管影响评估制度,并尝试要求独立监管机构适用监管政策,以期减少监管成本。美国监管政策的改革经验为落实我国《"十三五"市场监管规划》提供了有益的借鉴。国务院可以制定市场监管政策,要求监管机构对重大规章进行市场监管影响评估,并授权国家市场监督管理总局审查影响评估报告,以保证各监管机构出台的规章符合《"十三五"市场监管规划》的要求。

动员式治理:概念辨析、得失分析与前景展望——基于某市2018年秋季校园及周边食品安全专项治理的案例分析

某市2018年秋季校园及周边食品安全专项治理,是近期动员式治理较为典型的案例。在市场经济建设的过程中,动员式治理被频繁采用,说明动员式治理依然具备存在的必要性与正当性。随着市场经济向深度发展,动员式治理表现出越来越弱化的趋势,"监管型国家"成为政府治理市场的主导方式。与动员式治理方式不同的是,"监管型国家"要求采用法制化、规范化的方式规约市场行为。不过,在法律不完备、市场失灵、政府失灵等特殊情境下,出于短期内恢复市场秩序的需要,政府仍然需要动员式治理方式的介入。从长远来看,随着政治民主化的不断进步,政府治理方式的制度化是不可阻挡的潮流,动员式治理将会逐渐被"监管型政府"所取代。

政企事利益共同体:中国药品安全管理体制变迁的历史逻辑

政企事利益共同体的状态是决定中国药品安全管理体制分别处于指令型体制、发展型体制和监管型体制三个不同阶段的基本因素。而传统计划体制下的政企事利益共同体的瓦解,是催生中国监管型国家兴起和发展的根本原因。因此,中国监管型国家的建设与发展,从本质上看是对市场经济条件下政府、企业和事业机构利益关系的重构和制度化的过程。

专栏导语

现代市场经济社会里,政府对经济的干预职能主要体现在三方面:收税、支出、监管。然而相对于收税和支出环节而言,监管的过程更为复杂,涉及的学科领域最多。由于学科视野存在一定的差异,不同学科的学者对监管的研究角度也存在一定的区别。相对而言。

国家治理现代化视野下的监管能力建设

中国国家治理体系现代化具有由中国基本政治制度、文化历史传承和现实发展阶段所决定的中国特质,同时也必须充分吸收人类现代化进程中不同国家和经济体所积累的经验教训和文明财富。发达国家现代化进程表明,现代监管体系是现代国家治理体系的重要组成部分,政府监管随经济社会事务的复杂化而不断增加。中国在建立开放的市场经济体制过程中,也逐步建立了比较完整的监管体系,但完善现代监管体系和提高监管能力面临两重挑战:一是政府从以行政命令方式随意干预市场转向依法监管;二是随着经济社会事务复杂程度增加而不断拓宽监管领域,提高监管能力。提高监管能力,需要加强法治意识,完善监管法治、健全组织机构、优化监管程序、建设专业队伍,利用信息技术,强化监管问责,也就是提高监管体系的制度能力。

中国市场经济监管体系改革:发展脉络与现实挑战

自1992年党的十四大正式提出建设社会主义市场经济的基本目标以来,我国的社会主义市场经济监管体系建设至今已经进行了25年,也分别经历了1.0版(1992-2001)、2.0版(2002-2012)以及3.0版(2013年至今)三个阶段,并各有特征。尤其是自2013年以来,我国市场监管改革进入了一个崭新的3.0版本阶段,具体表现在监管理念、监管体制以及监管工具与机制三个方面。与此同时,3.0版的市场监管体系改革在推进实践中也出现了一些现实挑战。基于已有的改革实践,本文集中总结了其所面临的七大挑战,最后结合"十三五"市场监管改革规划纲要,从七个方面提出了下一阶段我国深化市场监管体系改革的对策建议。

比较公共行政视野下的市场监管模式比较及启示:基于美德日三国的观察

市场监管的国际经验梳理和模式比较,对于我国正在进行的市场监管体制改革具有重要的借鉴意义。本文基于比较公共行政学的视角,从政府-市场关系、机构设置、府际关系、社会参与四个角度对美德日三个具有典型代表性的发达国家的市场监管体系进行了比较分析。研究得出:在自由市场经济体制下,美国的市场监管具有独立设置、二元监管联邦主义、多元参与的特点;在社会市场经济体制下,德国的市场监管具有内设半独立、合作监管联邦主义、合作主义的特点;在引导型经济体制下,日本的市场监管具有混合设置、中央主导、行政吸纳的特点。基于比较分析,研究在处理政府-市场关系、政府内部关系和社会参与等方面对于我国新形势下的市场监管体制改革提出了具体的政策建议。

信息化监管中的监管角色与职能:一个系统文献综述

当监管机构使用信息来推动行为变化以实现公共政策目标时,就会出现信息化监管。与当代监管型国家中较传统的直接命令控制和基于市场的政策工具相比,信息化监管已成为监管公司的另一种方法。尽管国际社会越来越关注,但是在理解监管机构在信息化监管中的角色、监管机构在塑造和利用信息流方面的职能以及履行这些职能所需的行政管理能力方面,仍然存在挑战。在系统综述方法的基础上,本文综合了环境、能源和食品政策领域中130篇同行评审文章的研究结果。本研究提出了监管机构职能的不同类型,并概述了当代监管型国家所需要的新的行政管理能力,特别是在标准制定、保证信息安全和中介以及智能数据管理方面。

英国议会监察专员制度的合宪性基础探析

在英国宪法学学者眼中,议会监察专员机构从其设立之日起就是宪法上的一个重要机构,而议会监察专员制度也是英国不成文宪法中的督促政府负责的核心机制。围绕议会监察专员机构或这一制度,英国学界通过自创或吸收借鉴域外宪法学理论试图给出一个具有广泛说服力的论证框架,形成了三大典型理论,即经典的分权理论、修正的分权理论、独立价值说。本文在扼要介绍这三种理论的论证逻辑的基础上,从变迁的英国宪法、现代监管型国家的责任机制变化、捍卫宪法价值三个层面探寻议会监察专员制度的合宪性基础。