中国金融市场监管行为的演化博弈研究

在整个金融活动中,金融监管决定着金融市场规范性与绩效性的演化方向与路径,对金融系统乃至整个经济系统的绩优运行路径依赖具有全局性的关键作用。为揭示金融监管过程的复杂性及监管行为的动态演化路径,建立演化博弈模型来分析金融制度、市场参与者素养、市场有效性、交易成本与金融监管的相关关系。研究认为:金融市场参与者的违规带来的超额收益、违规成本和监管者的查处成本、查处力度、对违规行为的惩罚力度以及市场自身对违规行为的惩罚等因素决定着市场参与者的行为选择,决定着金融市场的演化路径与方向。

政府监管行为的制衡机制

政府监管行为是一种集准立法权、准司法权、执行权于一体的行政行为，因此监管机构享有广泛的权力。如没有建立相应的制衡机制，就会导致政府监管权的滥用，如合谋、收买、寻租乃至监管权的争夺。管制分权可以作为一种内部制衡；听证制度是一种过程制衡；司法审查则是一种外部制衡。

强化地方政府监管行为 加强企业社会责任建设

目前我国地方政府在企业社会责任建设中监管不力,监督滞后,无法适应我国和谐社会建设和经济发展的要求。文章从我国政府特别是地方政府如何强化自己的监管行为,加强企业社会责任建设提出了自己的观点。

台湾证券交易所的法律地位及其监管行为的救济

台湾证券交易所是设置场所及设备,以供给有价证券集中交易市场为目的的法人。关于证券交易所的法律地位,学说上发展出营利私法人说、行政委托受托人说、国营事业说等多种观点。法院认为证券交易所是营利私法人,但在行使管理证券市场的实质职能时是受托行使公权力。

土地复垦监管行为规范的主体性合作治理形式选择

研究目的:根据相关主体性意愿的指引,阐明合作治理范式在土地复垦监管行为领域展开具体运用的现实性,及其可能的规范设定方向,进而尝试在相应行为规范维度来检视行政行为法理论的发展任务命题。研究方法:文献分析法。研究结果:土地复垦监管行为的形式选择往往与相应的合作治理主体性意愿有关,该意愿主要表征为利益导向、工具载体以及协同组织选择意愿。应厘清该类选择意愿指引于土地复垦监管行为规范所分别呈现的形式选择:逐利心态与信任习惯选择、科学事实工具与行政规制工具选择、内部协同组织与外部协同组织选择。研究结论:土地复垦监管行为在行为观念和当事人方面与合作治理的主体性意愿在一定程度上是相互耦合的,有必要构建一种合作行政模式下的治理型土地复垦监管行为规范。

从日本大藏省的监管行为分析日本商业银行高不良贷款的生成机制

产生日本商业银行不良贷款的因素很多,本文只在现有的体制下,利用大藏省与商业银行信贷部经理博弈的监管模型对大藏省的作为进行分析,认为,日本银行不良贷款的产生是因为大藏省在不同的行为参数下,依赖自己的行为参数从效用最大化出发进行博弈的结果。集金融计划立案与监察检查职能于一身的大藏省,是造成金融机构高不良贷款的主要原因之一。

企业社会责任建设需要强化地方政府监管行为

自上世纪90年代初以来，国际上形成了一股声势浩大的企业社会责任运动浪潮，这股浪潮也随之对我国企业和社会各界形成了强烈的冲击。企业社会责任（Corporate Social Responsi—bility，简称CSR）指的是企业对社会合乎道德的行为，其要求是企业或组织在赚取利润的同时，必须主动承担对环境、社会和利益相关者的责任。有学者将企业社会责任归纳为企业经济责任、

谈国有商业银行股改中政府监管行为及注资问题

2004年1月汇金公司动用450亿美元外汇储备注资中国银行和中国建设银行以补充其资本金,随后我国国有商业银行拉开了公司化改革及上市改造的序幕。然而,政府在银行改革过程中究竟要起到什么作用,鲜有文献对其进行系统的研究,本文借助一个经典的流浪汉博弈模型分析了政府和银行在改革过程中的行为选择,发现如果政府缺乏强硬的公司化改革态度,有可能被银行所挟持陷入被迫持续注资的困境;国有商业银行的改革仅需要的是政府退出,而不是非要把银行私有化。

自然资源资产离任审计的污染减排效应研究——政府环境监管行为的中介作用

自然资源资产离任审计作为一种命令型环境规制,将污染减排等环境因素纳入领导干部晋升考核体系中,是一项基于中国国情的制度创新。文章选取2012—2017年30个省、自治区、直辖市的数据,采用双重差分模型,实证检验了自然资源资产离任审计对污染减排的作用以及对空气质量的改善效果。研究结果表明,自然资源资产离任审计能在长期内显著减少工业废水和二氧化硫的排放量,改善空气质量;地方政府环境监管行为在自然资源资产离任审计与污染减排中起部分中介作用。为了进一步提高自然资源资产离任审计对生态环境的改善作用,应采取规范审计程序、利用大数据审计技术、培养交叉学科人才等措施。

从市场监管行为的两种模式谈我国市场监管的完善

市场监管是政府经济行为的核心,合理的市场监管对市场经济的健康发展有很大的促进作用。随着经济的突飞猛进,我国的市场监管模式已经不再适应当前的经济发展而暴露出了很多问题,迫切需要改革,同是市场经济的我国和美国分别采取的不同监管模式,也得到不同的监管效果,在对两种模式分别进行分析的基础上,提出对我国市场监管模式的改革应借鉴美国模式的积极因素,改革我国的市场监管模式。

论转型期中国股市的政府监管行为

中国股市的发展经历了一个逐步规范的过程,在这个过程中政府到底发挥了什么作用?如何理性地看待政府对股市的干预?本文认为,中国股票市场中的政府监管,在理论上存在合理性,在实践中存在过度性,颇具中国特色。而所有的过度和不足,背后的原因都可归结为政府监管的职能错位,并引起诸多的监管悖论。理性地看待股市中的政府行为,准确地定位政府在股市中的作用,是中国股市发展过程中必须思考的重要问题。

浅析我国银行业监管行为的标准化

银行业监管是否有效直接影响到银行体系的稳定和社会公众存款的安全,而监管的有效性主要取决于监管者的监管体系和监管水平。而设计和完善必要的监管准则,实现监管行为标准化,对于提高我国银行业监管效率和权威性,促进我国银行业抗风险能力和国际竞争力都具有现实意义。本文就银行业监管行为标准化问题进行了多视角探讨,以利于构建我国银行业监管行为标准化框架。

专卖店食品质量安全认证监管行为分析

随着城市化进程的不断加速,食品健康及质量安全等内在特征难以保证,食品安全事故频频上演,食品安全问题成为世界各国共同关注的焦点。本文从顾客群维护、逆向选择、法律风险方面分析了专卖店食品质量安全认证监管行为。为了进一步加强专卖店对认证食品的监管,应建立健全认证食品市场监管机制,提高认证食品市场信息透明度,力促市场优质优价的实现,通过市场来引导激励专卖店认证食品监管积极性。

从信息结构视角解析地方政府环境监管行为——以“十一五”污染物总量减排为例

"十一五"期间,我国以污染物总量减排为核心的地方环境监管工作绩效显著。以国家环保部为代表的中央政府通过统计、监测、考核等一系列规则的设计改变了环境监管过程中的信息结构,从而改变地方政府的行政行为。地方政府作为环境目标实现的第一责任人加入信息观察体系,信息观察对象的聚焦与考核内容的设计倒逼地方环境监管行为的落实,政府间、政府与环保部门间、环保部门内部以减排目标为信号,构成了以考核与审核为主要特征的网络状信息流动机制。以国家环保部及其区域督查中心为信息获取窗口的中央政府掌握了信息的最终核定权,同时将信息举证责任下放到地方政府。基于此,"中央政府没能力监督,地方政府没动力行动"的环境监管僵局得以打破。

外汇指定银行代位监管行为初探

外汇指定银行在外汇管理中的作用举足轻重，既是外汇资金运转的枢纽又是外汇管理的对象还承担代位监管的职责。所谓代位监管是指国家外汇管理机关通过或借助外汇指定银行对外汇主体交易有效实施外汇审核、监督和管理。近年来我国外汇管理思路和管理手段改革不断深入，易刚局长“五个转变”提出后外汇局更多地转向后台监测分析．外汇指定银行则代替外汇局承担越来越多的一线审核工作，其执行外汇管理政策的合规性直接关系到外汇监管的效果。当代位监管和银行自身利益、客户利益发生冲突时．银行如何对待是做好外汇管理工作的关键环节。

创建星级信用企业 规范银企监管行为——农发行十堰市分行开展“星级信用企业”评定活动的调查

在实行粮油收购资金封闭运行监管中,如何规范银企之问监管与被监管行为、增强粮油收储企业自我约束、自我管理、自我规范、自我提高能力,确保收购资金持续稳定的封闭运行,农发行十堰市分行结合本地实际,通过在全市收储企业中开展"星级信用企业"评定活动,极大地调动了企业强化内部管理的积极性,密切了银企关系,从而为实现持续稳定的收购资金封闭运行探索出了一条新路子。一、开展"星级信用企业"评定活动的基本做法1、明确评"星"办法。为把"星级信用企业"评定工作富有成效地开展起来,市分行将此项工作作为封闭运行精细管理达标的一项重要内容,纳入年度工作目标考核。《办法》

上市公司会计监管行为博弈分析

在目前我国经济增长引人注目，企业形势大好，股市繁荣的大背景下，不能忽略的是，我国存有上市公司对反映经营情况的财务报表进行造假的现象。造假往往意味着公司股价的稳定或上涨、融资的便利，尤其是发行股票骗取投资者资金的顺畅等，这些诱惑驱动公司报表造假。本文拟建立决定会计信息质量的关键主体一上市公司和监管部门之间的博弈模型以及上市公司和投资者之间的博弈模型，探讨针对当前我国上市公司财务造假情况的监管意义。

基于计划行为理论视角下农村生态环境监管行为研究—以河南四县为例

结合计划行为理论和结构方程模型对农村生态环境监管行为进行实证分析。对从事农村生态环境监管的262名工作人员进行问卷调查后,通过结构方程模型计算结果进行分析,结果说明提升监管人员认知和能力的提升有助于提高监管规范和监管意愿,加强监管意愿是明确监管目标和提高监管规范的重要条件,当前在培养监管人员的监管意愿上是比较到位的,但在监管规范上,还存在一些问题。监管规范的问题主要在于工作规范不完善,而要明确监管目标需要进一步加强监管意愿。

浅论资本市场中市场行为与监管行为的利害冲突

在资本市场中,监管行为和市场行为是对立的,市场行为总是努力挣脱监管的渔网,在黑暗中寻求利益;监管机构则在保障资本市场健康和防止市场效率损失的钢丝上亦步亦趋,并且还有可能踏上权力寻租的不归之路。本文将具体分析中国资本市场中的市场主体之间的利益冲突和监管中分业经营和混业经营的冲突来说明市场行为和监管的利害冲突。