基于研发资本存量的企业研发与模仿博弈及其良策

针对企业研发与模仿竞争策略及其选择概率问题,本文在研发资本存量差异的基础上构建了企业研发与模仿博弈模型,给出了博弈的纳什均衡和完全混合纳什均衡,并通过算例分析了局中人博弈良策对主要参数的敏感性。结果表明:降低研发投资所需的工作量后,博弈的纳什均衡为高资本存量企业研发,低资本存量企业模仿或高资本存量企业模仿,低资本存量企业研发的充要条件为研发成本和研发投资所需的工作量的降低程度同时满足一定约束条件;随着低研发资本存量企业销售速度的增大,高研发资本存量企业的良策呈非线性减小趋势,而低资本存量企业的良策呈线性增加趋势。研究结论能为企业研发投资决策提供理论支持,并对企业实施创新发明有指导意义。

湖北省技术创新效率评价——基于研发资本存量角度

通过构建以研发资本存量作为创新投入变量建立省级区域技术创新指标体系,运用数据包络分析方法(DEA)对我国30个省级区域2004—2015年的技术创新效率进行测算与比较分析。研究结果表明,考虑研发资本存量后,可以显著考察到前期的研发资本投入对当期的技术创新活动的影响。又以湖北省为例进行技术创新效率分析,发现湖北省技术创新效率不高的主要原因为纯技术效率低、创新投入资源未充分利用和创新产出不足。

中国高新技术产业研发资本存量和研发产出效率

本文运用中国高新技术产业的面板数据,在测算研发资本存量的基础上,构建了柯布-道格拉斯型研发生产函数,研究了研发生产的要素投入问题、研发生产的性质及其相关影响因素。研究发现:(1)在我国高新技术产业研发生产中,研发资本的贡献高于研发人员的贡献,研发生产过程表现出规模报酬递增的特征;(2)外资产权、企业规模对研发产出效率呈显著正效用;国有产权、以企业数为指标的市场结构以及绩效(利润和税收)对研发产出效率呈显著负效用;(3)我国国有及国有控股高新技术企业产权清晰度较高,对研发产出效率负面影响较小;法制不健全、政策不稳定等外部因素对我国高新技术产业研发产出效率负面影响较大。

中国省际研发资本存量、经济绩效与产能利用率

长期以来,我国地方政府鼓励企业进行高强度研发投入,在促进经济增长的同时造成产能增长超过市场的实际需求消化能力,导致行业产能过剩相当严重。承接上述研究背景,文章选择省际面板数据并构建计量实证模型,探讨省际研发资本存量与经济绩效和产能利用率之间的关系。结果发现:省际研发资本存量增加会促进经济绩效提高;省际研发资本存量增加会降低产能利用率,加重产能过剩;研发资本存量对东部地区和西部地区的经济绩效存在显著的促进作用,但对中部地区的作用并不明显;研发资本存量仅对东部地区的产能利用率存在显著的抑制作用。

中国上市公司研发资本存量估算及其产出弹性分析

文章基于永续盘存法(PIM)和柯布-道格拉斯生产函数法并使用中国历年上市公司数据,估算了企业的研发资本存量,分析了企业研发资本存量、非研发资本存量、人力资本对企业产出的影响。结果表明,企业研发资本存量的产出弹性总体较高,且人力资本存量对企业产出也有着较大影响。

我国研发资本折旧率和存量测算

研发资本折旧率是研发资本存量测算过程中最重要的变量,但以往研究对研发资本折旧的取值较为主观。为此,本文利用前瞻利润模型对我国市场生产者的研发资本折旧率进行估算,进而在《中国国民经济核算体系(2016)》框架下,测算我国1990—2021年的研发资本存量。为提高研发资本折旧率估计结果的准确性和可靠性,本文通过分行业的估计方式对模型中的关键参数——研发带来的利润率进行估算,同时通过国内外同行业对比以及稳健性分析对本文研发折旧率估算结果的合理性进行验证,最终测算结果显示我国市场生产者研发资本折旧率为26.37%。考虑到不同生产主体对研发活动侧重点有所不同,本文在对非市场和市场生产者分别测算的基础上,估算我国1990—2021年间的研发资本存量。结果表明,1990—2021年,我国研发资本存量一直处于增长趋势,其中市场生产者在2002年首次超过非市场生产者占据研发的主导位置,成为推动我国研发资本存量增长的主要贡献者。

全要素生产率与FDI和研发资本存量对其影响探究——基于面板数据的实证分析

传统的全要素生产率的测算方法有很多前提假设,当这些假设被打破时,传统方法将出现很多问题。文章将基于1992-2008年我国28个省的面板数据测算全要素生产率,对FDI和研发资本存量对其影响进行计量分析。

人力资本对服务消费水平的提升效应——基于城乡居民服务消费差距视角

人力资本积累是增加收入、推动消费升级、提升服务消费水平和缩小城乡居民服务消费差距的重要力量。本文利用空间杜宾模型实证研究人力资本对城乡居民服务消费差距的影响,并分析研发资本存量、发明专利申请量和中国城市创新力指数影响城乡居民服务消费差距的作用机制,为进一步释放城乡居民消费潜力、提高服务消费水平和缩小服务消费差距提供政策设计依据。研究发现:第一,人力资本积累可以提高服务消费水平和缩小城乡居民服务消费差距,并且具有空间溢出效应。中部地区人力资本对城乡居民服务消费差距缩小效果最大且对其他区域城乡居民服务消费差距缩小的空间溢出效应最突出。第二,技术创新水平在人力资本对城乡居民服务消费差距的影响中具有间接机制作用,因而可以通过提高研发资本存量和发明专利申请量缩小差距。为进一步缩小城乡服务消费差距,需要从加强人力资本投资、提高企业竞争力和供需匹配能力、适度调节进口贸易占比、提升居民数字消费能力、提高研发资本存量占比等方面发力。

研发资本化对GDP的影响分析——以江苏省为例

SNA2008要求研发资本化,美国等国家已经开始把研发纳入GDP核算体系中,中国尚未有此实践。文章以江苏省为研究对象,分析资本化研发支出对GDP的影响。研究表明,1996—2015年间,研发资本化将使江苏GDP提高大约2.44个百分点,不变价增长率提高0.14个百分点。稳健性分析表明,折旧率的提高将减少研发资本化后的GDP增量与增长率。最后,提出了应该加强对SNA2008的研究与实施,建立研发固定资产的核算和研发卫星账户等政策建议。

我国高技术产业研发效率分析

以1995-2009年我国28省区研发投入与产出面板数据为基础,运用道格拉斯生产函数对数随机前沿分析模型,实测了各地区高技术产业研发投入与创新产出绩效水平。研究结果表明:15年来我国高技术产业的平均技术效率值只有0.567,还有40%多的提升空间;研发资本存量对创新具有更大的产出弹性;各地区间高技术产业研发效率的差异很大,东部地区普遍高于中西部地区,西部地区和中部地区的技术效率水平相当;历年的平均效率水平呈现下降趋势,要求转变增长方式,提高资源配置效率。

中国固定资本存量与研发资本增长效应重估

本文在新的国民经济核算规范SNA2008和CSNA2016下,重新估算了中国固定资本存量与研发资本的增长效应。本文严格参照SNA2008的测算框架和国内研究进展对中国研发资本和总固定资本存量进行了估算,并依照国际核算规范对研发资本的再认识扩展了索洛增长模型。研究发现,中国固定资本存量在1990~2019年快速增长,年均增长率达13.27%,到2019年中国固定资本存量增长至81.889万亿元;进一步将研发资本扩展进索洛增长模型,发现中国研发资本年均经济增长效应为5.85%,年均经济增长贡献率为53.98%,其中直接效应为22.51%,间接效应为31.48%,是推动中国经济增长的重要因素。分地区来看,东中部地区研发资本存在显著的增长效应,因此促进市场良性竞争环境、提高科技转化率和产研结合效率是扩大研发资本经济增长效应和提升经济增长贡献率的重要路径。

社会研发资本积累提高了企业技术创新效率吗?

当前我国社会创新资源使用效率偏低,粗放型创新发展模式亟需转变。基于我国A股制造业上市公司数据,利用DEA-Tobit两阶段模型考察社会研发资本存量对企业技术创新效率的影响,结果发现:(1)社会研发资本存量对企业技术创新效率存在一定程度的负向影响,这在非国有企业中尤为显著;(2)市场化水平减轻了上述负向影响,但这种调节作用主要存在于非国有企业中;(3)社会研发资本存量对创新的技术效率和规模效率均有负向影响,但对前者影响更大。政府应加快科技政策调整和市场化改革,引导各创新主体减少社会创新资源的粗放投入和低效积累,同时进一步提高存量创新资源的利用效率。

中国对“一带一路”沿线各国OFDI逆向技术溢出效应分析

按东道国研发资本密集程度划分,中国对"一带一路"沿线国家对外直接投资促进我国技术进步的不同作用和机理,并利用2003—2014年省级面板数据进行实证检验。发现中国对"一带一路"沿线国家对外直接投资都能够产生逆向技术溢出效应;我国对"一带一路"沿线国家对外直接投资获得的逆向技术溢出通过人力资本消化吸收;虽然国内研发资本存量对我国全要素生产率影响不显著,但国内研发资本存量对中国从一带一路沿线国家对外直接投资渠道获得的逆向技术溢出具有显著的吸收作用。

我国科技资源配置行为实证分析:投入产出视角

本文采用典型相关分析方法，以我国1991～2005年的科技资源要素的投入产出数据为样本，对科技资源配置行为进行了测度，结果表明我国科技财力资源的边际产出弹性高于科技人力资源的边际产出弹性，应加强研发资金的投入，尤其应增强企业研发资金的投入力度；同时，应注意研发资金与研发人员的合理配置，避免研发资金配置的无效率。

基于CCA的天津市科技资源投入产出弹性分析

目前关于科技资源配置效率评价的研究中,大多采用非参数的分析方法,侧重对科技资源配置的影响因素、有效性等进行比较研究。相对而言,从宏观整体层面分析、测度区域科技资源要素投入产出弹性的研究还不多见。本文以设置的天津市科技活动投入产出指标为基础,通过典型相关分析估算多投入多产出生产函数,对天津市科技资源要素的投入产出弹性进行了测算,结果表明:样本期间,天津市科技财力资源要素边际产出弹性总体上要高于科技人力资源要素边际产出弹性,其中研发资本存量的边际产出弹性最高;研发人员全时当量的边际产出弹性为负值。因此,天津市应该继续加大科技财力资源的投入,尤其是研发投入。同时应加快科技人力资源的市场流动机制建设,优化科技人力资源配置效率。

FDI和进口贸易对中国的技术溢出效应——基于西方大国与亚洲四小龙的比较

一国(地区)的技术进步不仅取决于本国(地区)的研发资本存量,而且取决于引入的外国(地区)研发资本存量的溢出效应。本文采用扩展的CH模型,将研发资本存量作为解释变量,选取1993年至2006年的面板数据,研究西方大国(G8成员国)和亚洲四小龙通过进口贸易、FDI两个途径对中国的技术溢出效用。研究结论有三:一是FDI的技术溢出效用显著为正;二是西方大国FDI的溢出效应略高于亚洲四小龙;三是我国自己的研发资本存量只是在没有西方大国影响的情况下与全要素生产率存在显著的正相关关系。

技术进步对经济增长的贡献率研究

本文选择使用扩展的柯布-道格拉斯生产函数法测算了技术进步对我国经济增长的贡献率。结果表明,我国经济增长主要依靠要素投入驱动,要素投入对经济增长的拉动作用为52.7%,技术进步对经济拉动作用不足,为20.7%,且产出弹性较小,仅为0.13。技术进步对我国全要素生产率的提高至关重要,贡献率为43%,其他因素对于全要素生产率的提高作用较小。同时通过国际比较发现,我国研发投入总体力度较小,研发资本存量不足,全要素对经济增长的拉动作用远远低于韩国等发达国家。

逆向技术溢出效应对我国ODI区域选择的影响

近几年我国对外直接投资迅猛发展，而且愈来愈多的企业的oDI是以获取高新技术为导向的。在这种形势下，逆向技术溢出效应在企业ODI区位选择中扮演着重要角色。目前国内外研究主要集中在研究逆向技术溢出效应的存在性和影响逆向技术溢出的因素，很少有研究逆向技术溢出效应对区位选择的影响的文章，因此，本文以中国作为分析对象，通过研究中国对外直接投资逆向技术溢出效应的影响因素，来探讨该效应对我ODI区位选择的影响。

中国制造业OFDI对技术进步的影响

制造业是我国急需提升技术水平的关键行业,对经济增长有着重要作用。中国制造业面临着产业结构不合理、在全球价值链分工中地位低下的问题,要解决这些问题就必须提升技术水平。由于我国国内劳动力、资本投入的局限性,所以依靠投资获取技术就成为重要手段。根据CH模型、LP模型,提升一国研发资本主要有国内、国外两条路径,本文把国内自主研发和对外直接投资两条溢出路径作为自变量,制造业全要素生产率作为因变量构建模型,检验四种路径对制造业技术提升的作用。检验结果表明:现阶段通过对外直接投资取得技术溢出仍然为负,可能是由于当前企业开展对外直接投资存在的嵌入能力与吸收能力不足,或是由于统计数据不足的问题。

中国区域创新活动的“协同效应”与“挤占效应”——基于创新价值链视角的研究

考虑到省际价格指数和折旧率的差异,本文从核算方法的调整入手,对中国30个省份1998—2013年省际研发资本存量进行了估算。基于创新价值链视角,以计算的分阶段省际研发资本存量为基础,对中国省际研发资本的空间外溢效应和价值链外溢效应以及由此产生的"协同效应"与"挤占效应"进行了分析。研究结果显示:中国区域创新活动的内部结构呈现出"轻基础研究、重实践应用研究"的现象。试验发展资本存量占比超过80%且逐年增长,而应用研究与基础研究资本存量占比不足20%。中国区域研发活动表现出明显的空间外溢效应和价值链外溢效应。应用研究资本投入与基础研究和试验发展资本投入形成了良好的"协同效应",而试验发展资本投入对基础研究资本投入具有一定的"挤占效应"。