扩容与限制:投资协定禁止业绩要求条款的最新发展及对策研究

禁止业绩要求条款从TRIMs限于贸易有关向全面的TRIMs plus扩容的趋势,在2012年美国双边投资协定范本得到充分体现,并将在新一轮美国双边投资协定谈判中推进和落实。禁止业绩要求条款的发展不仅表现在缔约文本上禁止情形及其例外规定更多,而且表现在投资仲裁上相关案例的日渐增多,是国际经贸规则在平衡东道国利益和投资者保护上所做的新努力。然而,近期禁止业绩要求投资仲裁实践出现的条约解释不一致导致对该条款适用的困惑。我国没有接受禁止业绩要求条款的传统,在面临美国谈判压力下,应对施加于服务的业绩要求保持谨慎,并注重对禁止业绩要求条款各项例外的作用评估。

投资业绩要求禁止规则的新发展及其对中国投资协定谈判的影响

如果将TRIMs协议规则界定为业绩要求禁止规则的1.0版,NAFTA规则则是2.0版,TPP规则是3.0版。TPP特别拓展了技术业绩要求禁止,将对发展中国家市场换技术的投资措施产生重要影响。在我国与他国的投资协定谈判中,美国等部分国家势必将以TPP规则为模板。对于我国而言应以业绩要求禁止的不符措施为路径,借鉴TPP成员国的不符措施,结合我国经济发展的形势和目标,以技术业绩要求为核心,以高端制造业、服务业、能源业、农业、文化产业等为主要产业部门,构建适合我国的不符措施及外资业绩要求措施。