基于政策一致性指数模型的科技评价政策量化研究

科技评价政策对于激发科创能力、营造良好的科技生态环境和构建开放的科技发展道路具有深远意义。为了客观评价中国科技评价政策,提升未来政府制定出台相关政策的合理性、完备性以及科学性,本文以中国在2016年初到2020年末出台的国家科技评价政策为研究对象,利用Python3.10软件进行文本分析,以明确政策重要内容,并结合文本分析结果构建包含10个一级变量、44个二级变量的PMC指数模型,对科技评价政策展开量化评价。研究发现:国家科技评价政策对象清晰、指导思想明确、实施方案具体而详尽,政策彼此之间逻辑联系紧密,但仍存在整体评价体系不完善、缺乏预测性质、激励功能欠缺等问题。最后,基于结论对未来科技评价政策设计与实施提出建议。

我国科技成果评价政策演进历程、特征与展望

新中国成立以来,我国科技成果评价政策由零散体现逐步走向相对完整、层次鲜明的体系化政策。面向新时代,回顾、总结我国科技成果评价政策的发展具有重要意义。基于已有文献,梳理我国科技成果评价政策的演进历程,并从科技成果评价目标、内容、标准等方面探讨政策演变特征,展望我国科技成果评价政策的发展,完善科技成果评价政策,进一步加快科技创新步伐。

基于系统动力学的上海科技政策评价研究

科技政策工具是实现科技创新资源有效配置的重要前提,建设具有全球影响力的科技创新中心是上海实现经济转型的契机。本文围绕上海科技成果转化效率的核心问题,通过构建科技政策影响的系统动力学模型,对上海科技政策的作用效果进行了综合评价。研究结果表明,上海科技创新政策主要通过作用于政府研究机构、企业及高等院校对科技成果转化率产生影响。科技政策因子当中,人才培养政策、知识产权保护及服务政策、税收激励政策,通过科技政策系统对上海科技创新能力产生积极作用,金融政策由于金融机构贷款门槛高、手续繁杂,科研资金扶持政策由于相关会计准则不完善等原因,对科技成果转化率的促进作用相对较小。因此,政府部门在制定科技政策时,应把握不同创新主体之间的关联及不同科技政策不同时期的影响途径,建立公平的竞争机制及完善的激励机制,使科技政策对科技创新能力的促进作用发挥到最大化。

广东科技成果评价政策的现状及对策分析

科技成果评价是科技投入绩效评估的核心组成部分。目前,广东科技成果评价政策还存在评价主体社会化不完善,具体分类评价指标有待制定,评价方法有待完善等问题。在借鉴国外发达国家科技成果评价政策制定经验做法的基础上,提出了完善广东科技成果评价政策的对策建议。

日本科技创新政策评价的方法与实例

多年来,日本在保持对科技创新政策进行连续稳定评价的同时,还不断研讨改进评价方法与程序,并与相关法律法规的适时调整相结合,建立了一套行之有效的科技创新(R&D)政策评价体系。在简要分析日本科技创新政策体系的基础上,研究了日本与该政策体系配套的"科技创新(R&D)政策评价体系"的发展现状,探讨了该评价体系在科技创新政策动态反馈调整机制中的作用,并在对比分析日本《国家研究开发评价指南》、《文部科学省研究及开发相关的评价指南》、《经济产业省技术评价指南》等科技创新评价指导性文件的基础上,对日本部分政府部门实施科技创新(R&D)政策评价的具体做法和典型案例进行了研究剖析。力图通过对日本科技创新政策评价方法与实例的研究,初步辨明日本在该领域实施各类评价的目的、对象、指标、方法、组织模式、评价结果运用等,以供我国借鉴参考。

基于全过程的科技创新政策评价框架体系研究

梳理科技创新政策评价的理论和实践基础,系统分析科技创新政策评价的过程,构建科技创新政策评价准备、实施、总结三步骤框架流程,在此基础上,对2014年以来广东省出台的知识产权政策开展政策内容、政策执行、政策效果实证评估,并对我国加强科技创新政策评价提出建议。

日本科技创新政策评价制度建设经验及启示

日本很早就开始开展科技创新政策评价工作,从法律制度保障、组织体系、运行机制等方面建立了完善的科技创新政策评价制度。本文通过借鉴其先进经验,对我国科技创新政策评价制度建设,提出若干启示建议。

基于DID模型的科技政策创新能力资助效应实证研究——以杰青基金地球科学项目为例

世界经济与科技发展的历程表明,科技创新是经济发展的重要引擎,改革开放以来,为推动我国经济社会发展,我国R&D经费投入持续增加,科研论文成果增加显著,但是原始创新成果的产出是否取得显著增长引起广泛质疑。实证研究以1994—2013年国家杰出青年科学基金地球科学项目为研究对象,以杰青科学家发表顶级期刊论文产出为创新能力评价指标,分析已有的针对杰青基金的研究后,提出"环境-动机-行为"分析框架及理论假设,采用DID模型克服样本选择偏误所导致的内生性问题,分析杰青基金对科学家创新能力的资助效应,验证理论假设并基于"环境-动机-行为"分析框架解释可能的原因。实证结果表明,杰青基金对1994—2008年杰青基金资助效应显著的年份达到9年,显著比例达到60%,资助效应显著且为正的共8年,这8年杰青基金资助的科学家相比没有获得杰青基金资助的科学家,每年可以多发表0.151~0.698篇顶级期刊论文,相对同时期科学家论文产出科学家可以多发表1.094~3.378篇顶级期刊论文。资助效应最大的是2002年杰青基金,杰青基金资助效应从2006年开始下降,2007年、2008年杰青基金资助效应不显著。科技项目实施绩效评价时,可以通过该方法构建对照组,实现因果效应推断的研究目的。

基于分段线性模型的科研项目论文产出评价研究——以杰青基金地球科学项目为例

以1994—2013年杰青基金地学项目为研究对象,首先,建立科研论文发表量和顶级期刊论文发表量评价指标,衡量科研成果产出能力和创新性科研成果产出能力;其次,引入"科技期刊收录膨胀率"消除因WOS中SCI和SSCI收录期刊增加对科技论文带来的放大式增长;最后,通过构建分段线性回归模型对杰青科学家科研论文发表量和顶级期刊论文发表量进行分析。结果表明,杰青基金资助后,66.5%的杰青科学家科研论文发表量和顶级期刊论文发表量都得到了提高,21.6%的杰青科学家只提高了科研论文发表量,7%的杰青科学家只提高了顶级期刊论文发表量,4.8%的杰青科学家科研论文发表量和顶级期刊论文发表量均未提高。最后,结合已有杰青科学家访谈资料,从科研环境、激励、考评机制等角度对造成上述结果的可能原因进行分析。

科技评价是否有效促进了区域科技创新?---基于政策驱动的视角

当前,科技创新能力提升和科技创新高质量发展成为时代主题,科技评价政策引导科技创新高质量发展的“指挥棒”作用日益突显。本文通过搜集2006-2018年各省市的科技评价政策文件,在优化科技评价政策量化量表的基础上,分别从政策力度、政策目标和政策措施三个层次对政策文本进行量化分析。研究发现:我国科技评价政策总体上呈现“起步晚发展快”的特点,政策目标主题向创新人才培育、区域创新扶持与知识产权保护转变,同时,科技评价政策的作用机理呈现“非线性”特征,政策目标的作用方向正由“数量制胜”向“质量取胜”转变。从科技评价政策与区域科技创新能力发展的关系看,科技评价政策虽然在一定程度上促进了科技创新能力的发展,但是其直接政策效力明显薄弱;科技评价政策的多重目标导致政策的协同效应不足,同时,政策目标与政策实施之间的不协调也削弱了政策效力,导致其“指挥棒”作用仍然有限。

基于四维分析视角的我国科技人才评价政策文本计量与优化

【目的/意义】科技人才评价是我国科技评价的重要内容之一。对科技人才评价政策文本进行分析有助于未来科技人才评价政策的制定和相关工作的开展。【方法/过程】以政策文本计量为视角,构建政策工具、政策要素、政策目标、政策效力四维分析视角,借助NVivo11 Plus软件,对我国1978-2020年间115份科技人才评价政策文本先进行历时分析和出台部门分析,然后重点围绕四维分析视角进行单维度分析、以政策工具为基点的交叉分析。【结果/结论】科技人才评价政策文本总体上存在政策工具内部要素不齐全,政策工具可操作性有待加强;目标设置与工具选择部分错配,目标导向需更明确;部门合作相对欠缺,政策工具结构失衡等不足。未来科技人才评价政策文本的优化,可从要素-工具、目标-工具、效力-工具三个匹配维度,完善政策要素比例,增强政策的可操作性和指导性;纠正目标与工具的错配,完善政策工具的配套;加强部门之间的联动,优化政策工具结构。【创新/局限】从多维度视角对科技人才评价政策进行分析并提出优化建议。后续可从政策协同角度对科技人才评价政策进行深入研究。

中国科技评价政策的变迁与演化:特征、主题与合作网络

科技评价是构建我国科技发展环境的重要基础。作为科技评价活动的纲领文件,国家层面科技评价政策本身的科学性与合理性将直接影响评价工作的效果与质量。以我国1978—2020年国家层面的科技评价政策为研究对象,基于内容分析法和社会网络分析对484篇政策文本的基本特征、政策主题以及合作网络的演化变迁进行系统的分析与总结。研究发现:我国科技评价主要经历了恢复重建期(1978—1984年)、评价探索期(1985—1997年)、评价发展期(1998—2011年)和评价完善期(2012年至今)四个阶段。总体来看,政策主题呈现多元化发展趋势,基本覆盖了科技活动的各类相关内容,但对科技规划、政策和发展领域评价关注不足;政策内容由最初的评价方式、方法和结果运用逐渐完善到方式、方法、程序、指标、结果运用等评价活动链的各个环节,但仍存在指导性和规范性意见偏多,实操性内容不足的问题;合作网络经历了"节点逐渐增多、合作频次大幅增加"的发展趋势,机构间的联系紧密性较为稳定,但机构间的权力分布稳定性不足,各机构在多数情况下还是以自定规则为主。为进一步提高科技评价政策效能,建议从合理分配政策注意力、提高评价政策的可操作性以及加强机构协同性,降低合作交易成本等方面进行改进。

基于DID模型的科技政策资助效应实证研究——以杰青基金地球科学项目实施20年为例

[目的／意义]科技创新是现代化经济体系的重要战略支撑，改革开放后，为推动我国经济发展，出台并实施了一系列科技政策旨在促进科技发展，但是这些科技政策的资助效应如何，科技政策实施历史周期中资助效应的变化情况如何已经引起广泛关注。[方法／过程]以已经实施了20年的国家杰出青年科学基金地球科学项目为研究对象进行实证分析，为克服样本选择偏误所导致的内生性问题，采用DID模型评估杰青基金对科学家科研论文产出效率的影响，提出“环境-动机-行为”模型对研究结果进行解释。[结果／结论]实证结果表明，1994—2008年杰青基金资助效应显著的年份达到12年，显著比例达到80％；相比没有获得杰青基金资助的科学家，获得杰青基金资助的科学家可以多发表论文0．412—3．234篇／年；数据换算后，与每年获得杰青基金资助科学家的同时期其他科学家相比，获得杰青基金资助的科学家可以多发表论文0．426—3．277篇／年；资助效应最大的是2002年杰青基金，2007、2008年杰青基金资助效应不显著；科技政策资助效应评估时，可以通过该方法构建对照组，实现因果效应推断的研究目的。

基于分段线性回归模型的科学家个人科研产出规律研究——以杰青基金地球科学项目为例

[目的／意义]科研论文产出时间序列的传统研究均基于科研人员整体的平均论文产出，此种方法研究所得规律能否代表全部科研人员个人的论文产出规律，既是科研人员成长规律研究的重要内容，也是科技政策评价的重要内容。[方法／过程]实证分析以国家杰出青年科学基金地球科学项目为研究对象，通过构建分段线性回归模型对杰青基金资助前后杰青科学家个人论文产出规律进行研究，并与杰青科学家整体论文产出规律进行对比。[结果／结论]研究结果显示，杰青基金资助前后，杰青科学家整体论文产出呈现持续增长的规律，杰青科学家个人论文产出呈现4种规律，其中31．7％的杰青科学家个人论文产出规律与杰青科学家整体论文产出规律不一致，科技政策定量评价时该方法可以将研究精确到每名科学家。