浅析涉案企业合规计划中第三方监督评估人的作用

涉案企业合规第三方监督评估机制的监管评估人制度的良好实施,是涉案企业合规改革顺利推进的基本保证。为实现有效合规整改的目标,合规监管评估人可以具有合规整改计划设计的监督者、运行的指导者、验收的评估者等三种角色作用,在对涉案企业的合规整改考察过程中,要科学地设定其合规整改督导方式,并为其履行合规监管职能确立制度保障。

涉案企业合规第三方监督评估机制的适用与完善

经过两期的企业合规改革试点工作,社会各界对涉案企业合规改革的认知逐渐加深,各地检察机关在合规改革试点工作中不断面临新的机遇与挑战,第三方监督评估机制作为企业合规改革的关键,在适用条件、第三方组织履职、验收标准、考察期限等方面的争议逐渐凸显。为依法做好涉案企业合规改革工作,并为下一步出台立法铺好路,应以充分发挥检察职能为出发点,将理论与实践相结合,不断完善第三方监督评估机制。

我国企业合规第三方监督评估机制的实践困境与完善进路——以第三方监管人问题为切入点

企业合规不起诉制度是新时代检察机关依法能动履职的重大制度创新,而第三方监督评估机制是该制度中的一个重要环节。然而,在我国企业合规不起诉改革实践中,第三方监督评估机制尚不完善,其在第三方监管人的选任以及第三方监管人的费用承担等问题上存在实践困境。为完善我国企业合规第三方监督评估机制,应健全第三方监管人选任管理制度、明确第三方监管人的费用承担模式,以期对深化我国企业合规不起诉改革与优化法治化营商环境有所裨益。

我国企业刑事合规第三方监督评估问题研究

在企业刑事合规改革中,第三方监督评估机制的建立立足于解决对涉案企业进行合规监管的问题。第三方组织监督评估的实质不仅是有组织的社会力量参与刑事司法,也是社会力量参与社会治理的体现。第三方组织监督评估具有客观、中立、专业等优势。在第三方监督评估过程中,第三方组织承担审查合规计划、监督合规计划实施以及评估合规整改情况的职责,检察机关对第三方组织履职进行组织、指引及监督。目前在制度层面,仍需进一步优化第三方组织的责任承担形式,平衡检察机关主导地位与第三方组织独立性之间的关系,并从回避机制、合规考察书面报告的争议解决以及程序公开等角度完善第三方组织监督评估的运行程序。

刑事合规视域下我国第三方监督评估机制的功能属性与制度完善

第三方监督评估机制分为合规型监督制与执法型监督制。我国涉案企业合规第三方监督评估机制与执法型监督制较为相似,不具有合规型监督制的独有功能。将我国第三方机制定位于执法型监督制,符合我国实际与现实需要。基于执法型监督制的特点,我国第三方机制的独立性仅指第三方组织与涉案企业之间保持独立。第三方监督评估的对象是专项企业合规整改,应尽快出台涉企犯罪合规标准。第三方机制是检察机关对涉案企业自主纠正不信任的结果,合规监管费用由涉案企业承担。为避免第三方组织与涉案企业之间形成对抗,应切实保障涉案企业的合法权益。

涉案企业合规第三方监督评估机制的优化研究

对涉案企业合规中第三方监督评估机制的研究是当前司法界的热点与难点。实践中在机制的准入条件、费用承担、监督期限等方面出现较大差异与明显争议。通过对第三方监督评估机制运行状况进行分析,树立将第三方监督评估机制定位为选择性程序的思维,可优化第三方监督评估机制的适用。具体是:应分三类确定是否启动第三方监督评估机制,完善第三方监督评估机制费用承担制度;规范第三方监督评估机制的评估标准考察期限,引入法院参与第三方监督评估机制。

涉案企业合规第三方监督评估报告的证据属性与司法运用

涉案企业合规第三方监督评估报告属于专门性证据,其法律效力有两方面,一是作为检察机关合规审查的重要参考,二是作为审判阶段的量刑根据。应进一步完善第三方监督评估报告的审查标准、程序等方面制度规范,确保第三方监督评估报告的司法运行更加畅通,进而促进涉案企业合规改革的深度推进。

涉案企业合规第三方监督评估机制的实践问题研究

随着涉案企业合规改革全面推开以及第三方监督评估机制试点实践日益增加,第三方监督评估机制在启动条件、选聘及问责机制、合规计划的有效性、合规监管经费等制度层面的问题逐渐凸显。对此,秉持第三方监督评估公平公正以及客观独立的理念,通过对该机制启动条件的限缩、第三方组织选任及问责机制的完善、合规有效性的落实以及监管费用的细化规定进行逐一完善,以促进企业合规整改。

我国涉案企业合规第三方机制存在的问题与优化路径

随着我国涉案企业合规改革走向深入,第三方监管制度基本确立。企业合规第三方监管制度符合合规监管独立性和专业性要求,契合企业合规基本理念。我国涉案企业合规第三方监督评估机制对第三方组织性质与功能定位、监管对象、监管保障措施等作出了积极回应,但仍需在遵循企业合规基本逻辑、立足本土实践、借鉴域外经验的基础上进行调整和完善,解决第三方机制中组织成员范围和职能过窄、适用对象过宽、监督评估有效性标准和费用负担规则阙如等问题。

涉案企业合规第三方监督评估机制关键问题研究

涉案企业合规第三方监督评估机制作为中国的合规监管人制度,创设了兼容独立监控人和行政机关的混合合规监管模式,取得了阶段性的机制建设成果。该机制在实践中被作为一般性合规监管方式大规模适用,存在形式化和纸面化监管之虞。以实效化运行为基本目标,第三方监督评估机制应被定位为特殊性合规监管方式,发挥监督评估、矫治修复、实质制裁等三重制度功能。在机制启动阶段,需要引入必要性和经济性判断,对其适用范围进行比例限缩;在机制运行过程中,应当强化对选任合规监管人、制定合规整改方案、验收合规整改效果等关键节点的控制,优化合规监管人职能和机制运行流程。

企业刑事合规第三方监督评估机制的检视与完善

在企业刑事合规改革工作的过程中,第三方监督评估机制的建立为涉案企业的刑事合规整改增添了助力,该机制的核心是对涉案企业的刑事合规工作进行监督和评估,能够促进涉案企业刑事合规的实际效果。检察机关根据有关规定已在部分地区对刑事合规涉案企业适用第三方监督评估机制,但目前第三方监督评估机制建设尚不完善,推动过程中存在着实践困境,需进行进一步的探索和完善,以充分发挥第三方监督评估机制在企业刑事合规中的作用。

企业合规第三方监督评估机制运行状况研究

第三方监督评估机制由检察权主导运转,行政权能处于附属地位.第三方监督评估机制在实际适用过程中存在若干问题:合规评估验收标准有限、第三方组织成员的激励手段不足等.应当明确第三方组织的薪酬发放主体和标准,建立专家等级制度,确立合规计划有效的最低标准,根据企业犯罪类型提出专项合规计划.

认罪认罚中的涉案企业合规第三方监督评估实务若干问题优化路径

涉案企业合规制度是将认罪认罚从宽制度的适用主体从个人扩展至企业的一项企业刑事司法保护政策,是检察机关通过试点改革工作探索企业认罪认罚从宽的高级形式。为落实检察机关推行的企业合规制度,构建第三方监督评估制度是其中一项重要举措。第三方监管机制具备正当性及必要性避免检察机关自行验收合规整改成果的问题体现了程序正义,与检察官奉行的客观公正立场相符合,第三方监管机制带来的多元专业技能也符合企业开展合规整改的现实需要。本文主要根据笔者担任涉案企业第三方监管评估专业人士(企业合规考察监督员)的实务经验,提出涉案企业合规的第三方监督评估实务中主要存在的问题,并提出解决的相应建议。

以第三方监督评估为视角谈企业合规评价体系的构建

企业合规宽大制度是指检察机关对符合条件的企业犯罪案件,督促涉案企业做出合规承诺,并对企业进行合规监督检查。对考察期满后考核合格的涉案企业和人员,检察机关应当依法从宽处理。涉案企业宽严相济合规制度有效运行的核心环节是合规监督检查。符合企业合规性改革试点条件的,同意由第三方监督评估机构对相关企业合规性进行调查评估、监督检查,检查结果可为检察机关依法处理案件提供重要参考。建立涉案企业合规第三方监督评估机制的根本目的是协助企业开展合规建设,推进企业合规管理,减少和预防犯罪,助推国家治理体系和治理能力现代化。

中国构建企业合规第三方监管机制路径研究

企业合规第三方监管机制是确保涉案企业合规整改有效实现的重要保障。随着企业合规改革的全面推开,第三方监管机制得到了极大的发展,但也出现适用条件考量不足、监管费用承担主体不明、第三方监管人独立地位难以保障的问题。对此,应当在适用第三方监管机制时要以涉案企业具有主观意愿和客观需求为核心因素,并充分考量适用的必要性和经济性;在决定监管费用的承担主体时要因案制宜灵活决定;通过建立跨地域、分领域的合规监管人员名录库,尊重涉案企业意愿的方式来完善第三方监管人员的选任制度,借助设置第三方监管人飞行检查机制、建构第三方监管人工作评价机制来强化对第三方监管人员的监督力度,最终确保第三方监管目标的实现。

涉案企业合规第三方监督评估机制的适用与完善

综合刑事诉讼全流程适用和民事、行政及执行案件探索适用的改革新内涵,涉案企业合规第三方监督评估机制的适用与完善面临多重困境与发展诉求。第三方监督评估机制功能审示的重点在于以司法裁量参考为规范标尺,兼顾工具主义与目的主义,准确把握惩戒制裁功能的不同侧面。要将以风险评估为主体、符合相适应和成正比、维护社会公共利益、遵循程序正当作为原则考量。要科学界定检察建议和合规附条件不起诉等模式,立足专项合规至全面合规的合规整改范式,把握机制创新取向。同时,突出重点环节,规范机制适用条件,强化法检协同,规范第三方组织专业、实质履职,完善相关配套机制,加强机制规范化建设。

涉案企业合规第三方监督评估机制内涵的检视与反思

在涉案企业合规第三方监督评估机制的运行过程中,第三方组织对合规义务的理解偏差,使得合规成本过高、“纸面合规”等问题不断涌现。合规整改不仅要考虑到涉案企业自身的经营状况和承受能力,还要考虑合规整改的针对性与有效性。经过对第三方机制中合规目标、合规义务的重新检视,明确第三方机制应当以防范企业再次实施相同或者类似犯罪的专项合规为重点,以全面合规为终极目标,不能将二者予以混淆,肆意扩大涉案企业的合规整改义务。

相对不起诉第三方评估监督机制研究

面对轻微刑事案件在犯罪结构中占比不断上升的现状,让胡路区人民检察院开始积极探索对拟不起诉人员进行第三方评估监督机制,在第三方评估机构内犯罪嫌疑人参加社会公益服务活动,以其认罪认罚态度、自我改造和服务态度作为评价是否作出第三方评估依据,检察机关凭此依据,作出是否起诉的决定.有利于检察机关依据第三方评估作出不起诉的公正、公平,有利于弥补相对不起诉惩戒效果威慑不足的缺陷,促使犯罪嫌疑人尽早回归社会,完善社会公益服务的质效与精准评估,最大程度上消除和减少社会对抗.

检察视角下的企业合规第三方监督评估机制完善与落实

2022年企业合规改革在全国范围内推行,在检察机关开展企业合规过程中应用的第三方监督评估机制显著增加,而在我国探索和推进企业合规改革试点中,第三方监督评估机制的适用是一个重要的里程碑.而第三方监督评估机制适用条件、利益冲突、验收标准等问题逐渐凸显.只有不断完善第三方监督评估机制,涉案企业合规改革才能真正发挥其应有的作用.其中检察机关的角色定位在破解第三方评估机制难题上具有重要意义.

涉案企业合规改革实证研究——以浙江省T市五区县调研数据为分析样本

我国涉案企业合规改革驶入深水区,合规实践整体稳中向好,但在实际启动、机制运行、监督审查、行刑衔接、司法协同等方面存在问题与不足。究其原因,企业合规涉及立法政策、制度架构、体系配套、关键主体等多个层面。因此,应当立足我国现实国情,持续推进规范设计与实践试炼相结合,为企业合规开展刑事一体化立法完善,挖掘既有刑法资源;健全差异化、动态化的涉案企业合规整改机制;重点补足第三方机制短板,落实监管质效;着力释放行刑合作与司法协同的体系化效能,以行业合规和刑事司法全流程合规共同促进检察主导的中国特色涉案企业合规司法制度完善发展。