技术溢出——知识产权保护与社会福利研究——基于累积创新框架分析

知识产权制度是一个开放的体系,它对社会福利的作用受到诸多因素影响,因此,要达到不同行业或不同地域的社会福利最大化,就需通过知识产权制度的创新与发展来实现,当然,制度创新必须适应客体的实际情况,从多维和动态的角度来科学选择。

累积创新中的内生许可证

本文通过一个不完全信息动态博弈分析了累积创新环境下许可证形式的内生决定机制。我们考察的是成本降低型的过程创新,其中后续创新者的类型是其私人信息。如果发生专利诉讼,法院判决后续创新者是否对先期创新者构成侵权,侵权概率依赖于专利保护宽度的大小。根据专利保护宽度和后续创新者的类型分布,我们给出了相应的贝叶斯精炼均衡。我们发现如下重要结果:第一,对先期创新者而言,事前许可证的重要性在于维护效率,即防止L类型创新的退出,而事后许可证的重要性则在于掠夺租金。如果不存在退出问题,则市场结果和社会福利都与是否存在事前许可证无关。第二,诉讼可以出现在博弈的均衡路径上。诉讼行为和是否存在事前许可证无关,而发生诉讼时先期创新者获胜的概率随专利保护宽度先减后增。第三,如果存在退出问题,则事前许可证对社会福利至关重要;专利保护宽度同时影响市场总利润和利润分配。此时,若仅有事后许可证,先期创新者的利润可能随专利保护宽度的增加而下降。第四,给定存在事前许可证,则依赖于诉讼的成本和反垄断效应,社会福利最大化的专利保护宽度可能对应于内解,也可能对应于边角解。

累积创新中动态联盟的利益分配

累积创新是一种在先导创新基础上进行的后续创新,是对已有创新成果的进一步研究和应用。运用博弈理论分析研究发现,在累积创新框架下,动态联盟是实现累积创新的一种有效的组织形式。利益分配是影响动态联盟稳定运行的关键因素之一,是联盟各方绩效得以发挥的重要保证。建立动态联盟博弈时序下的利益分配模型,假设盟主对盟员具有完全谈判能力,对联盟各方的利益进行分析,得到累积创新中动态联盟最优的分配比例。

长序列累积创新下的研发投资和可专利性要求

在对长序列累积创新中的可专利性要求进行研究的过程中,我们发现,在不存在前向专利宽度时,可专利性要求不仅不能对企业创新投资起促进作用,反而还会减少企业创新投资水平。其原因是可专利性要求降低了企业成为“在位者”的可能,从而降低了企业创新的预期收益。

独立许可、专利池与一体化:累积创新中的厂商行为

在技术创新活动中,专利授权形成的"专利丛林"阻碍了技术创新和应用推广的进程,这种"反公共地悲剧"可以通过组建专利池或实施纵向一体化予以缓解。当上游专利之外存在研发效率较高的潜在竞争者时,已有专利、竞争性专利开发者和生产厂商之间的博弈会打破这种合作困境,从而有利于实现有效率的市场结果。这为公共部门的规制政策提供思路,公共部门可以为上游专利的潜在进入者提供各种形式的资助以提高潜在进入者的研发效率。

累积创新框架下的知识产权保护研究

本文通过构建累积创新框架下的拍卖模型来探讨知识产权制度的社会福利效应,比较各种具体制度的效率及在各种特殊的产业中的应用保护。基于存在领先厂商情况下累积创新过程中的创新竞赛问题的分析,可以得到三种不同策略情形下的社会福利函数,并确定知识产权保护程度的适用范围。研究结论的应用扩展表明:以生物技术、电子和医药等为主的行业,适用比较严格的保护制度进行保护,如专利制度;以计算机软件、音乐、书籍和期刊等为主的行业,适用比较宽松的保护制度进行保护,如版权制度。

中国大学专利、技术转移与企业创新——基于累积创新视角

由于技术创新具有累积属性和互补属性以及大学科学研究本身具有的倾向"基础性"特征,对大学技术知识产权保护力度的加大,会阻碍大学技术的扩散。建立理论模型分析认为,大学专利数量上升增加了企业后续创新的成本,对企业"累积创新"起到限制作用;另外,大学技术专利保护范围的扩大抑制了企业创新,减少了创新企业的数量;影响大学创新技术"互补效应"的发挥。利用中国2000—2009年有关数据初步证实了理论研究得到的结论。最后提出利用政府资助的科研基金所产生的大学科技成果应该回归"公共产品"属性。

专利保护宽度和累积创新竞赛中的信息披露

本文将专利保护宽度定义为累积创新厂商之间的许可比率，考察其对累积创新竞赛中厂商信息披露决策的影响。我们发现：强的专利保护宽度有利于信息披露，但其对社会福利和技术进步率的影响却呈近似的倒U型，故在不同的情况下都存在一令专利保护宽度的最优取值区间。与事后许可相比，事前许可能在反托拉斯法的框架下导致社会福利的帕累托改进。如果双方对专利诉讼的结果具有相同的预期，则专利保护宽度的确定和实施就是无成本的。

累积性创新、知识产权保护策略与最优政策

建立了一个两阶段研发(R&D)竞赛模型,分析在累积性创新市场上厂商选择不同知识产权保护策略对其创新决策及最优政策的影响。研究表明:当商业秘密能够作为创新的有效保护机制时,政府应该对初始创新实行宽专利保护政策,以刺激创新信息的披露;如果此时专利政策仍不能奏效,那么政府就应该实行宽松的反垄断政策,允许初始创新者和后续创新者达成同盟协议。

金融创新累积效应的混沌模型及其控制

金融创新已成为经济发展的重要因素和主导力量。一个又一个金融创新的出现,不断地改变着金融市场均衡的状况,使金融系统产生波动,这种波动是复杂的、不规则的。因此,金融创新对经济增长的作用呈现出不规则的周期运动即混沌,混沌是一种貌似无序而实为有序的运动过程。金融创新累积效应的混沌模型扭转了传统的外累环境随机性的旧观念而揭示出它内在的非线性特征。如何控制金融的混沌状态,监管十分重要。在不同的创新动力、创新努力程度和外部经济环境下,金融监管当局的管理能力和管理程度对于金融创新累积效应作用的结果是有差异的。

专利保护与技术创新关系的再思考

通过授予新技术以私人产权,使得作为公共物品的新技术可以通过市场的手段由私人部门提供出来,这是专利制度的本质,它总体上比政府奖励制度更有效率。然而,经典的专利经济学高估了专利制度对创新的促进作用。在一个技术进步加快的时代,累积性创新成为常态,更强的专利保护很可能会阻碍技术的进步。作为后发展国家,往往只能进行后续的跟进创新,较窄的专利保护宽度和较弱形式的知识产权保护更有利于创新能力的培养。

绿色创新、数字普惠金融与企业价值

文章使用2011—2020年A股上市公司数据,以企业托宾Q值测度企业价值,考察企业绿色创新持续性和累积量与地区数字普惠金融发展水平对企业价值的影响,研究结果显示:数字普惠金融、企业持续性和累积的绿色创新均能够提升企业价值;数字普惠金融对企业绿色创新的调节效应具有差异,对企业持续性绿色创新的调节效应显著,而对企业累积的绿色创新的调节效应不显著。根据研究结论获得启示:积极发展数字普惠金融有利于提升本地上市公司企业价值;企业持续性的绿色创新在数字普惠金融的帮助下能够更好地提升企业价值;地区数字普惠金融发展水平较高的地方进行持续性的绿色创新能够提升自身价值,为企业再融资创造有利条件,缓解企业绿色创新发展的资金缺口。

专利联盟与专利使用效率的提高

现代累积创新环境下,专利产生了其所特有的协调成本、机会主义成本、诉讼成本等交易成本。基于对上述专利特征的研究,本文研究表明专利联盟不仅可以在一定程度上降低累积创新专利所带来的协调成本、机会主义成本和诉讼成本等交易成本,而且可以提高专利的使用效率。

专利侵权惩罚性赔偿的法经济学分析

引入专利侵权惩罚性赔偿制度是"中国制造"到"中国智造"产业转型背景下自主的制度选择,然而该制度最终能否在我国实现社会福利最优的实施效果,有赖于决策者基于我国产业现阶段累积创新发展的特征与需求,设立抑制专利投机的惩罚性赔偿金分割制度、审慎划定故意侵权边界、明晰确定惩罚性赔偿倍数的合理因素等措施,最大限度地减少该制度的实施成本,使专利侵权惩罚性赔偿制度与我国产业战略利益相适应。

大学-企业专利许可的演化博弈分析

大学具有科技创新的比较优势,而企业贴近市场,需利用科技成果提升自身竞争力,这本应是双赢的合作博弈,但大学-企业专利许可中双方面临各种风险,存在不确定性,许可策略的选择影响科技成果转化率的高低。通过一个演化博弈模型,分析不确定环境中有限理性的大学和企业的专利许可行为决策,并探讨累积创新下利益分配的影响因素,发现大学-企业专利许可的动机受创新收益、初始投入成本等影响,存在最佳的超额收益分配系数,收益的公平分配可促进专利许可。

专利池还是纵向合并

通过一个垂直结构市场模型对这两种解决方法的内在形成机理进行分析,结果表明,如果上游市场不存潜在进入者,专利池和纵向合并都难以形成,导致"反公共资源"问题出现;如果上游市场存潜在进入者,不但能够促使专利池的形成,还有可能实现整个市场的纵向一体化。

专利资源碎片化及其治理:一个研究综述

在知识经济时代,市场竞争逐渐演变为知识产权的竞争。随着专利竞赛不断加剧,我国新兴技术领域专利资源碎片化问题逐渐凸显,严重阻碍技术转移转化进程,成为制约我国技术创新和科技发展的重要因素,但现有研究尚未对此深入认知并形成系统理论框架。回顾专利资源碎片化相关研究,阐述专利资源碎片化内涵,梳理专利资源碎片化产生原因,系统论述专利资源碎片化通过滋生专利丛林、抑制累积性创新导致“反公地悲剧”的消极影响路径而引发的市场失灵风险。最后,提出现有专利资源碎片化治理策略,并提出3个未来研究方向,为积极应对技术领域专利资源碎片化现象及实施专利管理战略提供理论与应用依据。

“转变政府职能”:基于党和政府重要文献的概念史考察

"转变政府职能"是一个极其重要、颇具中国特色的政治概念,但长期以来缺乏清晰、一致的定义。基于改革开放以来党和政府若干重要文献的文本考察,系统梳理"转变政府职能"的形成及其历史演变,可以厘清这一概念独特而深刻的内涵。"转变政府职能"的"政府"主要指国家行政机关,"职能"主要指政府在经济社会领域的职责和功能,"转变"是一种"累积性创新",重点是理顺政府与市场、政府与社会的关系,较少涉及层级政府之间关系,不涉及党政关系、横向府际关系和政府内部门之间关系。"转变政府职能"在改革开放和社会主义现代化建设中扮演着关键角色,与我国政治发展的总体性特征和阶段性特征密切相关。理解"转变政府职能"是理解"中国之治"的关键密码。

累积性创新、专利期限与企业R＆D投资路径

在累积性创新环境中,专利期限作为政策工具通过影响创新企业的R&D投资决策而影响代表性企业创新周期。本文区分了累积性创新的非侵权情形和侵权情形,在两个情形中专利期限的作用不尽相同:在前一个情形中,企业最优R&D投资决策独立于专利期限政策,而在更常见的后一个情形中,专利期限政策的有效性则视外部条件而定,并且其对技术进步的促进作用随着期限延长而递减。创新速率的提高还依赖于成本条件的改善。

国际创业经验、创新要素累积与天生国际化企业双元创新

国际创业经验是扩大天生国际化企业知识库的基石,是促进创新要素累积的前提,更关系到企业实施双元创新战略的成效。通过分析国际创业经验支撑天生国际化企业双元创新的内在联系,构建了天生国际化企业双元创新的概念模型。运用SPSS21.0和AMOS21.0软件,对215份调研问卷收集来的研究数据进行分析,研究结果表明:(1)国际创业经验并不直接影响天生国际化企业探索式创新,而对其开发式创新呈正相关关系;(2)创新要素累积在国际创业经验和天生国际化企业双元创新之间起到中介作用;(3)天生国际化企业的开发式创新与探索式创新呈正相关关系。该结论为天生国际化企业开展双元创新活动提供有益的经验借鉴。