综合性证券商信息隔离制度研究──兼谈我国《证券法》第132条之完善

与各国证券立法一样，我国《证券法》承认综合性证券商的法律地位，但是就如何调整综合性证券商内部的利益冲突问题缺乏系统、有效的法律机制。美英等国广泛采用综合性证券商信息隔离制度，该制度产生有现实与理论根源、制度内容、违反制度的判断标准等。为防止综合性证券商在利益冲突的情况下损害客户利益．有必要完善我国《证券法》第１３２条之规定，建立综合性证券商信息隔离制度。

综合性证券商信息隔离制度研究

与各国证券立法一样 ,我国《证券法》承认综合性证券商的法律地位 ,但是就如何调整综合性证券商内部的利益冲突问题缺乏系统、有效的法律机制。本文以此为切入点 ,对美英等国广泛采用的综合性证券商信息隔离制度进行研究 ,分析了该制度产生的现实与理论根源、制度内容、违反制度的判断标准等。作者认为 ,为防止综合性证券商在利益冲突的情况下损害客户利益 ,应完善我国《证券法》第 132条之规定 。

再析证券商及其法律规制

证券商,一般可分为证券承销商、证券经纪商、证券自营商和综合证券商四种。各种征券商的业务各异,对其行为的法律规制也各不相同。随着证券业开放,我国证券商业务将不断拓宽,应遵循国际证券监管惯例。

论证券商的法律规制

证券商,一般可分为证券承销商、证券经纪商、证券自营商和综合证券商四种。各种证券商的业务各异,对其行为的法律规制也各不相同 遗着证券业的开放,我国证券商业务将不断拓宽,并应遵循国际证券监管条例。

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