延长合规不起诉考察期限的实践检视与进路

根据现行《刑事诉讼法》规定的办案期限,检察机关适用企业合规不起诉模式面临着难以为大型涉案企业设置合理合规考察期的问题。对此,试点地区检察机关只能依据法定侦查和取保候审的期限设计延长合规考察时间的方案,但事实证明这样的方案无法满足大型涉案企业合规整改的合理期待。因此,合规不起诉考察期限的设计应当同时满足大型和小微型涉案企业的合规考察需要,根据不同情况将考察期限设置为6个月以上3年以下的弹性期间。

论企业合规不起诉的考察期限

分析在我国企业合规不起诉改革过程中,在合规不起诉考察期设置方面出现的瓶颈问题。归纳确定合规考察期需要考虑的因素,列举域外相关国家的应用模式;介绍分析我国检察机关在现有法律框架内延长合规考察期限的三种模式;为未来我国建立企业合规附条件不起诉合规考察期制度提出立法设想。

涉案企业合规考察期限制度研究

合规考察期限制度是涉案企业合规制度的重要组成部分。在目前涉案企业合规改革试点实践中,合规考察期限制度存在设置主体不统一、设置范围较有限、文书载体不规范、适用规则不健全等问题。究其原因,与设置主体的性质、合规考察期限受限于检察机关办案期限,以及现有规范不明确等因素有关。在未来完善法律规范的过程中,有必要以涉案企业合规附条件不起诉制度为依托,规定由检察机关担任合规考察期限的设置主体,根据案件情况划分合规考察期限的设置范围、确定文书载体,细化合规考察期限的起止规则与延长规则,明确合规考察期限与追诉时效的关系等,进一步促进涉案企业合规考察期限制度的优化发展,实现涉案企业合规改革的价值目标。

“合规考察模式”涉案企业合规改革的实践困境与路径

“合规考察模式”涉案企业合规改革由检察机关对涉案企业设定一定的考察期限,申请第三方进行考察评估,依据评估的结果来决定是否继续追究刑事责任。该模式虽历时较长,但对涉案企业合规整改更为彻底,理论上通过立法将其制度化的呼声越来越高。但在改革实践中,该模式在适用案件范围的限定、激励效果的保障、考察期限的确定等方面上存在困境,建议将重罪案件纳入该模式的案件适用范围,激励对象仅及于涉案企业,考察期设立在六个月以上。

我国企业合规不起诉的实践困境与出路探析

企业合规不起诉是我国法治化营商环境建设的重大制度创新。分析最高人民检察院发布的四批企业合规典型案例可以发现,我国企业合规不起诉的适用范围,主要为民营企业与中小微企业;涉案罪名分布较集中,适用案件范围主要为轻罪案件;案件处理决定多为“双不起诉”;合规考察期限一般在3个月及以下。实践中,企业合规不起诉存在着运行模式与不起诉条件相冲突、“双不起诉”的正当性受到质疑、合规不起诉的适用范围及合规考察期限不明确等现实困境。在未来的制度完善过程中,应当构建独立的企业合规不起诉制度,严格区分企业责任和个人责任,明晰企业合规不起诉的适用范围,确定一定幅度的合规考察期限。

检察机关涉案企业合规审查要点与思考

检察机关在涉案企业合规审查中承担多重角色,既是企业合规计划建立中的支持者、帮助者,又是企业合规计划实施中的监督者,还是给予涉案企业刑事优待时的裁量者,需要充分发挥上述角色作用。由于目前合规考察期限依附于审查起诉期限,需要将合规准备工作前移,以便于更有效开展合规考察。涉案企业合规的核心目的在于“保企业”而非“保个人”,在审查中要准确区分单位和责任人的责任。