职务科技成果“赋权”改革的实证分析及思考

2020年5月,科技部等九部委颁布了《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》,同年10月在全国确定了40家单位进行为期三年的赋权试点。文章通过梳理赋权起源、发展历程和初步成效,揭示了赋权制度是促进科技成果转化的重要激励手段。在赋权试点期间,全国各地的赋权实践蓬勃开展。文章在归纳科技部组织试点单位经验交流的基础上,对中国科学院2019年赋权和2023年赋权实施前后两次赋权专题调研的结果对比,并从实证角度对包括受访者对实施赋权的态度变化、赋权对科技成果转化的影响、赋权制度实施后可能存在的国资监管等风险、知识产权价值评估等问题进行了深入分析,提出推行赋权需要加强政策与法律的有效衔接,鼓励事前评估并加强事后监管,完善尽职免责机制,明确赋权比例等建议。

高校职务科技成果作价投资政策演进与实施路径研究——基于国家层面政策文本及43家高校制度文本的辨析

作价投资是高校职务科技成果转化的重要方式之一,为充分发挥作价投资优势,文章对职务科技成果作价投资的实践经验和实施路径进行总结讨论。在研究政策演进的基础上,结合43家高校职务科技成果作价投资相关管理制度,梳理归纳高校直接技术入股、资产管理公司技术入股、科研人员技术入股三种作价投资模式,并详细解析每个模式的具体环节以及各主体收益、税负等,最后就职务科技成果作价投资中的税收争议、国资管理争议、高校内部管理制度等问题,从制定职务科技成果资产管理办法、探索职务科技成果作价投资新路径等方面提出建议。

利益相关者对高校科研院所职务科技成果专利权分享方式的态度研究

以高校科研院所科研人员、科技管理人员为主的职务科技成果利益相关者认为,“国家法律政策支持”是影响职务科技成果转化最重要的因素;而发明人在职务科技成果转化中具有不可替代的作用。激励发明人参与职务科技成果转化的专利权分享方式中,科技管理人员更偏好专利所有权分享、收益权分享;科研人员更偏好专利收益权分享和使用权分享。专利所有权分享试点单位比非试点单位利益相关者更深刻认识到“国家法律政策支持”和“发明人参与”的重要性,更愿意选择职务科技成果专利权分享方式尤其是专利所有权分享方式,以确定获得收益。因此,增强发明人对职务科技成果产权的确定性,是激励“发明人参与”的最重要因素。建议从法治层面,国家应当进一步完善高校科研院所职务科技成果专利权分享的合法性、合理性;从制度创新层面,国家应建立多样化的专利权分享制度,明确约定优先原则。

论高校在职务科技成果转化中的角色定位及法律责任

高校①职务科技成果转化率低是长期困扰国内高校发展、地方经济进步的大问题。国内高校为有效解决这一问题,在实践中做了很多尝试,有的也摸索出了自己的模式,其中最具有代表性的有北京大学、同济大学和西南交通大学。本文以这些典型创新模式为切入点,以现有法律规范为基础,明确高校在职务科技成果转化中的角色定位(它是内部机构健全的成果转化主导者、成果转化实操机构的控制者和成果转化规模效应的建设者),同时以实现高校这些新的角色定位为目标对现有法律责任提出相应的调整建议。

科研人员职务科技成果转化奖励实施有关问题研究——以水利事业单位为例

近年来,为落实以增加知识价值为导向的收入分配政策,进一步推动科技成果转移转化,部分地区、行业开展了事业单位科研人员职务科技成果转化现金奖励的试点。由于主管部门、事业单位、科研人员等各方考虑问题的角度不同,对政策的理解不尽一致,在实施中既取得了成效,也出现了一些问题。特别是在实施现金奖励政策的单位范围、人员范围、提取比例、内部分配比例、领导人员发放管理、内控制度建设等方面,迫切需要进行全面规范。事业单位应结合实际,在充分听取科研人员意见基础上,进一步建立健全现金奖励分配内部管理制度,对具体分配办法、相关流程等作出明确规定,准确界定享受现金奖励的人员范围,合理调节现金奖励的内部分配关系,严格规范领导人员的现金奖励,鼓励引导科研人员积极开展职务科技成果转化活动。

职务科技成果转化收益分配比例与科研人员激励——基于委托-代理理论视角

基于委托-代理视角,通过构建模型研究职务科技成果转化收益分配比例与科研人员激励问题,旨在为我国职务科技成果转化收益分配政策提供理论参考。研究发现,职务科技成果转化收益分配比例与科研人员激励力度并非简单的正相关关系;职务科技成果转化收益分配比例受到显性知识与隐性知识比重衡量的科技成果转化难易程度的影响,与科研人员努力成本和风险规避意愿等个人特征有关,与科技人才评价体系完善程度等影响信息不对称水平的因素有关。利用MATLAB软件对以上结果进行仿真分析,并提出具体的政策建议。

以发明人激励机制视角分析我国职务发明专利成果转化问题

职务发明专利转化既反映了一国职务发明专利质量的高低,同时也体现了该国科技创新能力水平。就目前而言,我国职务发明转化率与发达国家之间仍然存在差距。影响职务发明转化的因素众多,而对发明人的激励机制在其中起着重要的作用。我国现有的发明人激励机制以奖酬为主,存在着激励模式单一、奖酬数额过低以及缺乏有益导向等问题。针对上述问题,可以从增加激励模式、提高奖酬数额以及转变激励导向入手,完善我国激励机制,进一步提高职务发明专利成果转化率。

基于最优委托权安排模型的职务科技成果混合所有制研究

在职务科技成果权属混合所有制改革深入推进的背景下,通过构建职务科技成果产权分配模型,分析科研单位与科研人员在职务科技成果转化中的双向委托-代理关系,研究职务科技成果混合所有制是否能够有效促进科技成果转化、产权比例如何分配且受何因素影响等问题。研究发现:在没有相互监督的情况下,职务科技成果混合所有制对科技成果转化有积极作用,且职务科技成果最优产权分配比例与科研单位和科研人员在职务科技成果转化过程中的作用大小有关;当科研单位与科研人员之间的相互监督较强时,会改变职务科技成果最优产权分配比例。

职务科技成果权属混合所有制改革新模式探索

基于《中华人民共和国促进科技成果转化法》,有关职务科技成果方面的权属改革方兴未艾。成都中医药大学破旧立新大胆探索权属所有制改革模式,建立成都中医药大学银海眼科医院,医院与学院彼此紧密相连,共同依托于“院院合一”管理体制,为深化科学成果转化改革提供了新模式。

促进职务科技成果转化的行政法路径研究

职务科技成果转化的法律规范,主要涉及民法和行政法。单纯以民法调整职务科技成果转化活动,不能有效界定“职务科技成果”,不能完整体现成果权益,难以独立决定权益归属,也无法健全收益和风险分配机制。只有从行政法路径构建基础概念、权益归属以及奖酬和风险等核心制度内容,才能符合职务科技成果转化在国家创新体系中的重要地位。因为行政法具有维护科技创新公共利益和公平有序市场环境的特有功能。而现有的行政法律存在着明显的漏洞,忽视了最应关注的转化各方利益分歧,也未有效利用非强制性的行政手段。应当构建促进职务科技成果转化的行政法律规范体系,扩大财政资金成果的权属约定自由和多元化激励手段,并系统化保障机制。

高校职务科技成果转化权利配置研究——基于美国常青藤大学的实证研究

高校成果转化权利配置方式无疑是最根本的因素,其中处置权和收益权的配置模式又是权利配置中最关键、最核心的要素。如何科学配置高校职务科技成果转化权利,以提升科技成果转化效率一直是学者们研究的热点问题。首先,从理论角度论述当高校拥有自主处置和收益权之后,其内部应该如何配置科技成果转化权利,以提升成果转化绩效,并据此提出3个研究假设;其次,以美国常春藤大学的科技成果转化权利配置为实证案例,基于对美国大学成果转化权利配置方式的发现来分析并验证3个研究假设的有效性;结果发现,学校委托专业成果转化团队主导处置成果,能降低成果转化中信息、谈判、契约等交易成本,有利于提高成果转化效率;发明人及团队参与成果转化处置,能降低成果转化中信息交易成本,有利于提高成果转化效率;高校在学校、学院(系)、发明人及团队、专业成果转化团队间建立激励兼容的收益共享模式,能以利益为纽带将4个利益相关者连接起来,各司其职,共同致力于提高成果转化效率。

陕西高校“技术开发多、技术许可少”现象分析——基于知识控制权的视角

[目的/意义]推动高校以许可方式扩散成果是国家深化科技体制改革的重要目标,但本文发现陕西高校存在"技术开发多、技术许可少"现象;因此,识别其致因并据此提出改进策略,对于高校落实国家改革战略尤为重要。[方法/过程]论文首先采用相关利益群体分析方法识别技术开发与技术许可活动的利益主体;其次,基于技术市场交易视角,采用产权分析方法构建了职务成果知识控制权的权利结构;然后,以2015年新《促进科技成果转化法》的颁布为时间分界线,分别对比分析了技术开发和技术许可的知识权控制权在相关利益群体之间的配置结构。[结果/结论]研究指出,2015年前任何一个利益主体均不享有技术许可的完整知识控制权,而教师享有技术开发的完整知识控制权,是这一现象产生的根本原因。