监管俘虏:安然案的案例分析

本文运用“政府监管俘虏理论”对安然案这个案例进行详细分析,揭示利益集团如何通过不同的手段“俘虏”监管者,利诱或迫使监管者提供对它们有利的监管(包括监管放松)并利用这些监管谋取私利。而这样的行为往往会给监管者标榜所要保护的“公共利益”带来不同程度的损失。

中国食品安全监管体制的纵向权力配置研究

自1992年以来我国的食品安全监管体制可以划分为地方分级管理、半垂直管理和以地方分级为主的混合型管理体制三个阶段,而这三个阶段的演进与我国90年代以来宏观的中央-地方关系的调整与改革密不可分,同时本文进一步发现混合型管理体制依然存在不足,因此需要在食品安全领域引进"监管联邦主义"思维,在加强地方分权和权威的分级管理中加强纵向上的业务监督和财力支持,进一步厘清监管权责、进而形成中央-地方政府的合作监管模式。

美国政府对天然气市场监管的历史演变及启示

美国政府对天然气市场监管的历史演变主要有以下过程,即1938年联邦政府开始对跨州天然气管线和运价进行监管,1954—1978年对天然气井口价实行管制,1978—1985年逐渐放松井口价格管制,1985—1989年实行天然气商品和管道运输业务的分离政策,1989年最终取消天然气井口价格管制,最近几年开始探索和构建顾客选择计划。美国政府对天然气市场监管的经验和教训对中国天然气监管具有重要启示,中国应尽快出台天然气法,对天然气行业进行打破垄断的拆分和重构,有必要建立一个独立的能源监管机构,对天然气工业监管的重点应放在产业链的管网运输等具有自然垄断性质的部分,其他部分应该逐渐进行市场化改革。

德国的银行监管检查和评估程序(SREP)

德国联邦银行和德国联邦金融监管局在银行监管中有明确职责分工,银行监管检查和评估程序(SREP)是双方高效合作的产物。本文梳理了SREP的特点、主要工具及循环过程,在此基础上,得出了对我国银行监管体制设计的三点启示。

FDA药品准入监管及其后果——对中国食品安全标准立法的启示

美国FDA对药品的严格准入监管提高了上市药品的安全性,但也抬高了药品价格,遏制了市场竞争,阻碍了药品研发,延误了危重病人的治疗。汲取FDA监管的教训,中国在制定食品安全标准立法时,不应单纯追求过高的安全标准,而应综合衡量特定食品安全标准的社会收益和社会成本。中国食品安全监管应采取信息披露监管和强制标准相结合,即以促进信息披露为主要制度基础,着重保障消费者的知情权和选择权。同时,在企业和消费者对食品品质进行判断的信息不足、食品安全潜在危害后果重大等情况下,则应由政府实施强制性安全标准。

论美国能源监管立法与能源管理体制

美国联邦政府从20世纪30年代开始制定能源监管立法。依据集中程度和立法主题,美国能源监管立法可分为电力管控、核能监管、能源安全、放松管制等4个发展时期。根据现行美国能源立法,美国能源管理体制分为联邦和州两个层次。在联邦层次,对能源进行监管的部门有美国能源部、联邦能源监管委员会、核能监管署、环境保护署、国会内政部等。其中,能源部主要负责能源发展和安全的大政方针的制定,联邦能源监管委员会的使命在于通过管制和市场的手段执行能源立法及能源政策。在州层次,一般由州能源委员会、州公用事业委员会以及州环保局负责州的能源监管。

新法案促进美国小水电新发展

水电是世界公认的清洁可再生能源。水电在美国可再生能源的开发利用方面占有重要的地位,是目前美国最大的可再生无碳能源(renewable carbon_free energy)来源。在美国,实施大型水电开发方案的机会越来越少,但小水电却拥有广阔的发展前景。随着《水电监管效率法案》和《垦务局小水电发展和农村就业法案》两项新法规的颁布,美国小水电的发展又迎来了新一轮的发展机遇。

国际证券执法体制概况

通过对美国、英国、德国、法国和中国香港的证券监管机构进行研究了解,本文简要介绍了国际上成熟证券市场的行政执法共同实践,并以一些具体做法为例,总结了国际证券执法体制特别是行政审裁制度中的特点及发展趋势。

立法进程与文本解读——美国1906年《联邦食品与药品法》释析

1906年,社会各界努力多年的《联邦食品与药品法》终经美国国会两院一致通过,并由时任总统西奥多·罗斯福于同年签署生效,成为美国历史上首部涵盖整个联邦范围的食品药品监管法律。事实上,自19世纪80年代开始,先于美国联邦政府而动的各州政府就已开始陆续制定适用于本州范围内的食品药品监管法案,国会也先后颁布了涉及黄油和进口药品的单项法案,但因受制于适用范围所限而无法推及全国。监管法规的不统一某种程度上不仅恶化了国内食品药品贸易秩序,而且也削弱了美国产品在国际市场上的竞争力,这对于食品药品业界来说同样也是非常不利的。若将《联邦食品与药品法》置于美国历史发展进程中做长时段考量,它既是对此前自南北战争后至20世纪初美国社会内部各群体要求联邦政府针对掺假食品药品厉行监管这一强烈呼声的有力回应,也是食品药品监管实现由此前的地方自主管理升格为联邦监管的重要标志,奠定了美国现代食品药品监管体制的法律基础,还是联邦政府随着美国社会转型迈入工业时代后所做的动态政策选择,借此也有力强化、提升了政府的治理能力和公共权威,具有多重历史意义。

德国银行的监管机制

德国对银行业的监管历史可以追溯到艾哈德建立社会福利市场经济制度的上世纪50年代,但真正形成体系和完整的制度,则是从1962年联邦银行监管局成立开始的。 德国银行监管体制是一个法律法规框架完整,实行自我监管,社会监管和政府监管相结合(其中政府监管起决定作用),法律裁决作为终审判决的整体。

节点边际价格和电力市场(上)

LMP介绍在没有垄断的情况下,电力市场允许市场参与者选择实时发电、用电,以及储能的充放电。在做出这些选择时,电力的实时价格起着重要作用。过高过低的价格不仅会影响实时发用电的选择,还会影响长期运营计划和投资决策的预期。经济学理论和大量的实践经验证明,实时节点边际电价(LMP)是唯一支持高效电力批发市场的实时定价机制。美国联邦能源监管委员会明智地支持了LMP市场的发展。