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反洗钱:可疑交易行为报告制度有效吗
被引量:
29
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作者
高增安
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2007年第4期17-22,共6页
反洗钱可疑交易行为报告制度的实施存在监管当局与被监管者的目标冲突、金融机构认识不一、报告的边际信息价值随报告数量增加而递减、制度安排缺乏成本效益性等问题。其主要原因是制度假定忽略了金融机构与监管当局的合作矛盾,掩饰了...
反洗钱可疑交易行为报告制度的实施存在监管当局与被监管者的目标冲突、金融机构认识不一、报告的边际信息价值随报告数量增加而递减、制度安排缺乏成本效益性等问题。其主要原因是制度假定忽略了金融机构与监管当局的合作矛盾,掩饰了看似合法的非法交易的存在,高估了金融机构对客户行为的控制能力和监管与披露对洗钱活动的抑制作用。要建立健全激励与约束机制,确保金融机构与当局进行实质性合作。
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关键词
反洗钱
可疑交易行为
报告
制度
金融机构
自卫性报告
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职称材料
题名
反洗钱:可疑交易行为报告制度有效吗
被引量:
29
1
作者
高增安
机构
西南交通大学经济管理学院
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2007年第4期17-22,共6页
文摘
反洗钱可疑交易行为报告制度的实施存在监管当局与被监管者的目标冲突、金融机构认识不一、报告的边际信息价值随报告数量增加而递减、制度安排缺乏成本效益性等问题。其主要原因是制度假定忽略了金融机构与监管当局的合作矛盾,掩饰了看似合法的非法交易的存在,高估了金融机构对客户行为的控制能力和监管与披露对洗钱活动的抑制作用。要建立健全激励与约束机制,确保金融机构与当局进行实质性合作。
关键词
反洗钱
可疑交易行为
报告
制度
金融机构
自卫性报告
Keywords
anti-money laundering
suspicious trades
reporting system
financial institutions
defensive filing
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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作者
出处
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被引量
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1
反洗钱:可疑交易行为报告制度有效吗
高增安
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2007
29
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