信用评级行业管理模式研究——基于政府监管和自律管理相互替代的经济学框架

政府部门和行业自律性组织对于信用评级行业的管理作用有一定差异。通过梳理和总结美国和欧洲评级行业的发展历程,提出了政府监管和自律管理相互替代的4类模型的经济学框架;同时考虑环境要素,分析不同评级行业管理模式带来的边际收益和边际损失。研究总结了3种评级行业发展环境,包括自发形成的环境、获得定价权的环境和外部引入的环境。我国作为从外部引入评级行业的环境,评级产品有效性较差,政府监管还需发挥主导作用。

全球大变局下的金融监管——论以跨境风险控制为目标的期货市场自律管理

期货交易所是期货市场的基础设施,期货交易所的稳定持续占位是期货市场稳定的核心基础和前提。我国已就期货市场建立了完整的法律监管体系,期货交易所自律管理的地位和职能已得到《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》的确认。在当今全球大变局背景之下,随着我国持续推进期货市场的国际化进程,期货交易所自身也面临众多跨境风险监管与控制的难题。本文将结合期货市场环境,在分析期货市场跨境风险的成因和现行对策的基础上,通过借鉴境外期货交易所的自律规则,对我国期货交易所自律规则防风险效果进行检视,并就我国期货交易所自律规则的进一步健全完善进行思考,旨在通过相关自律规则的配合运用助力实现上述目标,起到对跨境金融风险蔓延的防火墙作用。

我国注册造价工程师行业自律管理机制研究

比较国内外注册造价工程师行业管理现状,从行业管理模式、行业协会、注册机构、政府职能、法律法规、行业协会职能、自律管理机制七个方面进行差异分析。在此基础上,构建我国注册造价工程师行业自律管理组织框架,并从行业协会、企业两个方面设计适合我国国情的注册造价工程师行业自律管理机制。

转型期我国政府组织内部自律管理机制建设——基于公务员组织认同视角的人力资源管理分析

调查表明,公务员组织认同不良是政府低效率现象的影响因素之一,而强化政府组织内部的自律机制建设以促进公务员组织认同有助于降低政府低效率现象。对公务员自律性的管理包括从个体和行业两个层次激发公务员作为社会人的自觉意识或自我反思,着眼点是从对公务员激励的角度促进其行政组织认同的提升。做到这一点的重要途径就是构建自律基础上的以人为本的公务员整合机制,通过强化行政资源、文化和结构的整合作用,以相应的物质利益和组织声望吸引公务员个体,用制度化的方式对他们在行政组织中的角色地位进行安排和调整;从行政组织文化维度运用行政组织所倡导的价值与规范引导规定组织成员的价值目标追求和行为表现;在此基础上着力培养公务员的组织认同行为以提升行政组织的效率,进而促进高效服务型政府的落实。

中美期货市场自律管理体系比较研究

自律管理作为平衡政府与市场间的桥梁,是期货市场监管体系的重要组成部分。首先对期货市场自律管理体系的内涵加以界定,然后分析美国和中国期货市场的监管传统和组织结构,进一步对中美期货市场从自律组织授权与监管、自律体系内部关系和自律管理职能三个方面进行比较研究,总结推动自律管理发展的内部和外部因素,最后给出改革中国期货市场自律管理体系的建议。

美国法院介入证券交易所自律管理之政策脉络

本文详细求证、考察了美国法院介入证券交易所自律管理的司法政策演变脉络,其中的基本原则即:宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则的基本内涵、形成过程及原由。总体而言,在确立这些基本原则时,法院采取的是不受僵化思维约束的、灵活的实用主义立场,信任美国SEC监管证券交易所的能力,支持、鼓励证券交易所自律管理,谨慎、有限介入由此引发的诉讼案件。由此,证券交易所在履行自律管理职责时,几乎不必担心自己的行为成为诉讼的对象或者遭受责任追究,从而放手进行自律管理。

融资融券业务下的证券业自律管理

当前国内证券业面临着对外开放,整个证券业正经历着残酷的行业洗牌。未来,随着融资融券业务的开展,证券业的自律管理显得尤为重要。文章结合世界发达国家的证券业自律管理机制,在比较分析证券业自律管理的优势在于广泛性、灵活性、专业性和低成本、高收益、高效率的基础之上,针对融资融券业务中各证券业自律管理组织的权责,探讨其自律管理的主要内容和加强对策,对推动我国证券业健康发展具有现实意义。

加强自律管理 防范医疗纠纷

当前 ,医院面临的医疗纠纷越来越多 ,严重影响了医院的正常发展。医院必须采取有效措施 ,加强自律管理 ,减少和防范纠纷的发生 ,使卫生事业改革积极稳妥有序地进行。

论我国碳排放权交易所自律管理的法律逻辑

我国碳排放权交易所是集中碳排放权交易者,制定统一的交易习惯和规则,便利交易纠纷的解决,收集和发布有价值的交易信息,并使交易所会员能够合法经营获得利益的机构。但是目前我国碳排放权交易所正面临以下困境,包括自律管理缺失正当性来源,交易所利益平衡机制不完善,会员管理权利与义务不对称,自律规则未有效反映公共性和金融性。结合我国碳排放权交易所特点,交易所自律管理应当明确自律管理正当性来源,完善利益内部平衡机制,突出会员实体和程序权利保障,完善产品风险的管控机制。

监管不完备性、国家信誉淡出与自律管理——一个不成熟市场视野中的中国银行业自律管理制度变迁

法律与监管的不完备性决定了行业自律管理的存在空间,与WTO制度接轨的"时间约束效应"以及国家信誉淡出政府银行的必然性,主导了中国银行业自律管理制度的发源与诞生。私人部门合作能力不强和市场惩罚主动性不足决定了中国银行业自律管理制度完全通过市场自然演进生成的不可预期性,也决定了制度变迁的政府主导特征。在现阶段,中国银行业自律管理的制度效率至少部分地来源于对特殊体制资源的动员和利用,来自于政府监管部门的"外生"驱动。伴随着中国金融改革与开放的纵深推进,政府驱动型行业自律管理制度,必然向以市场惩罚为核心运作机制的内生性自律管理制度演变。政府的政策应该主动催化这种替代进程。

电子商务平台自律管理行为的司法审查

电子商务平台经营者在实施自律管理时可能为促使自身利益最大化,损害平台内各类公共利益以及他人合法权益,有必要对其自律管理行为进行司法审查。平台经营者的基本管理义务是其基于侵权责任法、合同法应当承担的法定义务;平台经营者通常还会通过平台规则细化、强化其管理措施,故大多数精准化管理活动是其行使合同债权的表现。在依据格式条款相关规定审查平台规则效力时,既要维护平台内经营者在获取数据等方面的主要权利,又要尊重平台经营者的自治空间,允许平台经营者基于公平原则平衡消费者、知识产权权利人与平台内经营者的利益。网络侵权责任规定、违约金规定、禁止权利滥用规定以及诚信原则是审查平台经营者的具体管理措施是否具有正当性的依据。在依据上述规定进行司法审查时,须注重平台内公共利益的维护。基于诚信原则,平台经营者在指定提交证据的合理期限、建立证据采纳的统一标准等方面负有程序性义务。

高校函授站内涵发展的自律管理与实践

新的形势下,高校函授站设置及学员数量急剧增加,函授站的地位和作用越来越凸现出来,函授站的办学行为和水平直接反映并影响了成人高等教育的状况和质量。函授站要加强规范化办学,严格自律,实行自我建设、自我约束、自我管理的内涵发展。

完善中国证券商自律管理制度的思考

证券商乃至证券交易所自律的实现 ,是法律承认与授权 ,同自律者本身利益追求相互的结果。建立政府管理与市场自律相结合的科学管理模式 ,关键是准确界定政府与市场自律的结合面。文章通过对国际上典型国家的证券商自律管理制度进行分析和比较 ,并结合我国证券商自律管理的实际和不足 ,提出了构建合理、规范。

我国造价工程师行业自律管理模式研究

对造价工程师行业管理现状及存在问题进行分析,结合当前国内造价工程师行业自律管理的具体环境,构建与我国实际情况相适应的造价工程师行业自律管理模式,最后从完善造价工程师行业法律法规、加强造价工程师行业自律诚信建设、加强造价工程师的职业道德教育培训等方面提出推进自律管理模式实施的建议。

竞争格局中交易所自律管理走势的理论与实践

20世纪90年代以来,就上市资源等方面的市场竞争与交易所自律管理走势之间的关系,在美国产生了激烈争论,出现了"奔向高端"与"奔向低端"两大观点。"奔向高端"论重要的理论支柱是20世纪80年代兴起的企业"声誉"理论,而"奔向低端"论的主要理论依据是"利益机会主义"理论,二者的争论本质上是"声誉"理论与"利益机会主义"理论的交锋。文章分析认为,市场竞争如何影响自律管理,涉及市场机制、行为动机、利益博弈等复杂命题,在不同国家和地区的证券交易所以及同一交易所的不同历史阶段,表现形式和作用方式也会有诸多差异。文章还以美国、德国、巴西等国的资本市场为样本,对竞争如何影响证券交易所自律管理作了个案实证分析和历史考察。

我国注册会计师行业自律管理之我见

本文主要就我国注册会计师行业自律管理的必要性、现状及存在的问题进行分析,并就如何加强注册会计师行业自律管理提出建议。

我国注册造价工程师行业自律管理存在问题及对策研究

本文基于自律管理的视角,从管理体制和行业协会管理两方面来分析国内外注册造价工程师行业自律管理的现状,明确当前我国在行业自律管理中存在的问题,并结合发达国家行业协会建设经验,立足于我国国情,就推进我国注册造价师行业自律管理提出具有实效性的对策与建议。

高校学生自律管理模式探讨

提高大学生接受教育的主动性,实行学生自律管理是完善高校德育管理体系和高等教育改革的一个新的尝试,本文阐述了高校学生自律管理的组织机构和工作权责,分析了学生自律管理模式在规范学生事务管理、充分发挥学生干部作用和提高学生的全面素质等方面所起到的积极作用。