自然人“荐股”行为刑事可罚性的规范判断

电信网络犯罪案件的犯罪形态不断扩大,占刑事案件的比重逐年上升。一些犯罪分子找到机会,利用散户投资者对证券投资知识的大量需求,提供“荐股”服务,导致“荐股诈骗”类犯罪的数量也在增加。对于自然人的“荐股”行为,当前司法裁判多以非法经营罪论处,但“荐股”行为是否真的都可以评价为非法经营罪,是否都符合非法经营罪的设立目的,目前仍然存在较大争议。通过对“荐股”行为的裁判现状以及前置性评价进行分析,理清此类案件中非法经营罪与诈骗罪的界限,将自然人“荐股”行为具体分为几种不同情形,首先考查行为的资质情况,如果行为人没有从业资格且没有一年以上从业经历,但是谎称有资质、有能力等,从而诱骗受害人,并使受害人对其资质产生错误认识,基于对其能力的信任支付一定费用而遭受损失的,应认定构成诈骗罪;对宣称提供专业服务,实际不帮助被害人获取利润,只为骗取被害人相关费用而任意推荐的,认定构成诈骗罪;向受害人提供虚拟平台,诱骗受害人在虚拟平台进行投资的,应认定为诈骗罪;在投资平台性质难以查实,但存在可由人为控制、对赌、虚构标的等与证券市场的正常交易规则不一致的经营模式时,应当根据逻辑推理,认定涉案投资为虚拟投资,可以推定为诈骗犯罪。

“荐股诈骗”类犯罪的法律适用探析

当前司法实践中"荐股诈骗"类犯罪的法律适用存在标准不一,诈骗罪与非法经营罪界限混乱的现象,在福州市以及全国范围内都有类案不同判情形出现。通过对该类犯罪手段、模式、特征进行解析,并根据相关证券交易规则、刑事犯罪理论,进行类型化定性分析,尝试厘清此类案件中,诈骗罪与非法经营罪的界限,对于毫无资质、随机推荐的以及可通过行为表现、交易规则推定涉案交易实为虚拟交易的情形应认定为诈骗犯罪。

荐股类投资诈骗犯罪案件侦防对策探析

随着网络的发展,以互联网为依托的投资手段层出不穷,人们在享受技术带来便捷的同时,也给犯罪分子以可趁之机。其中,荐股类投资诈骗便是一种表现形式。所谓荐股类投资诈骗是指以“投资平台”为幌子,进行诈骗的犯罪活动。以近来多发、频发的荐股类投资诈骗犯罪为例,对其诈骗手法及运作模式进行分析,试着从中探析有效的侦查与防范对策,从而提高侦查效率,提升人民群众的安全感、满意度,保护人民群众的财产安全。