地方金融资产交易所融资理财产品风险分析及防范应对措施

为满足地方经济金融发展需要,推进权益(如股权、产权等)和商品市场发展,地方政府陆续批准设立了一批从事权益和商品交易的场所。前期,由于缺乏规范管理,部分交易场所和交易活动中的违法违规问题日益突出,为防范金融风险,规范市场秩序,国家建立了清理整顿各类交易场所部际联席会议制度。经过对交易场所的清理整顿,该领域风险显著收敛。其中,部分交易场所主要经营各类金融资产交易业务(如私募股权与债权交易)、融资类业务(如委托和定向债权投资工具以及私募债)、信息撮合业务以及各类资产收益权交易业务等,本文将其称为地方金融资产交易所(以下简称“地方金交所”)。从实践来看,部分地方金交所的风险随着业务模式的发展而逐渐显露,需引起重视。本文主要从地方金交所的基本情况、风险分析、对策建议三个角度进行研究分析。