企业行政合规强制的反思与完善——以元规制为优化思路

行政合规强制作为推动企业合规管理最有力的方式,在证券监管、网络数据等领域已初步建立并适用,呈现出压力性、监管性等实践特征。但处于初建阶段的行政合规强制机制,具有碎片化、分散化的特点,存在重监管轻激励,合规与激励联系被切断的问题,违背了合规理念,有自我规制异化为行政监管之嫌。在引入与合规存在相同秩序理念的元规制作为优化思路后,可通过强化规范供给,构建外部合规规范架构,实现行政合规强制中监管与激励的再平衡。此外,通过元规制倡导的合作规制,减轻行政监管负担的同时保障行政合规强制中自我规制权的有效行使,在行政机关与企业的合作规制中实现规制目标。

行政机关推进合规管理的三种方式

相对于企业自主性合规而言,企业在行政机关推动下所实施的合规管理体系建设具有独特的制度优势。目前,行政机关推进企业合规管理的方式主要有行政合规指导、行政合规强制和行政合规激励等三种方式。其中,行政机关通过发布合规指引等方式为企业合规管理提供指导,已经得到普遍的推行,但还存在着缺乏针对性、缺少有效合规标准以及没有制度保障等方面的问题。行政合规强制制度在一些特定领域中得到初步适用,但还存在碎片化和分散化的问题,没有形成体系化的合规强制机制。行政合规激励机制尽管在证券、反垄断等监督领域得到建立,但适用案例较少,所包含的“以合规换取宽大处理”的制度特征并不明显。未来,根据“预防性监管”和“协商性监管”的理念,在法律中注入更多行政合规指导、强制和激励的制度因素,为行政机关推进企业合规管理提供更大授权和更大空间,这将是一项值得深入研究的重大法律课题。