行政监管视野下涉企行政合规指导路径探析——以江苏省江阴市为例

涉企行政合规指导是行政执法部门依法依规提供行政指导服务、助企促企合规经营的重要制度,在优化法治化营商环境、推进包容审慎监管、助力企业可持续发展等方面具有重大意义。江阴市探索建立涉企行政合规全过程指导机制,在梳理指导清单、构建容错机制、提升监管质效等方面取得了一定成效。深入推进涉企行政合规指导工作,要以标准化、体系化、制度化为抓手,提升涉企行政合规指导工作的整体性、系统性和规范性。

企业行政合规融入行政执法的路径研究

近年来,我国行政执法实践中出现了多起“小过重罚”案件,其主要原因在于行政机关在制度层面缺乏一套“出罚”的制度工具,难以激励基层执法人员主动作为。企业行政合规是解决“小过重罚”问题的重要制度通道,能够有效解决行政执法机关“罚不下去”的现实难题,实现处罚谦抑与过罚相当。从理论上看,企业行政合规以功能主义为基本导向,以《行政处罚法》主观过错条款、首违不罚条款等规范为制度依托,有助于进一步优化营商环境,依法保护经营主体合法权益。将企业行政合规融入行政执法,应从企业行政合规指导和企业行政合规激励两个维度展开制度构建,并将企业行政合规激励放在制度建构的中心环节。

我国企业数据合规管理体系建设的现实困境与完善路径研究

党的二十大报告提出了完善中国特色现代企业制度的重大时代任务,而当下企业数据合规管理体系建设无疑是其中的重要组成部分。纵观我国企业数据合规管理体系建设的实践,面临行政合规制度指导缺乏针对性、监管机构职能分工不明确、企业内部协作机制不成熟、行政合规激励机制不健全及合规管理动力不足等现实难题,应从完善行政合规制度指导、针对性加强行政机关监管、健全数据合规激励机制的角度出发,系统论证在数字经济快速发展的时代背景下,明确我国企业数据合规管理体系建设的行动方向,为企业数据安全合规管理机制向系统化、法治化发展提供借鉴。

行政机关推进合规管理的三种方式

相对于企业自主性合规而言,企业在行政机关推动下所实施的合规管理体系建设具有独特的制度优势。目前,行政机关推进企业合规管理的方式主要有行政合规指导、行政合规强制和行政合规激励等三种方式。其中,行政机关通过发布合规指引等方式为企业合规管理提供指导,已经得到普遍的推行,但还存在着缺乏针对性、缺少有效合规标准以及没有制度保障等方面的问题。行政合规强制制度在一些特定领域中得到初步适用,但还存在碎片化和分散化的问题,没有形成体系化的合规强制机制。行政合规激励机制尽管在证券、反垄断等监督领域得到建立,但适用案例较少,所包含的“以合规换取宽大处理”的制度特征并不明显。未来,根据“预防性监管”和“协商性监管”的理念,在法律中注入更多行政合规指导、强制和激励的制度因素,为行政机关推进企业合规管理提供更大授权和更大空间,这将是一项值得深入研究的重大法律课题。