企业行政合规融入行政执法的路径研究

近年来,我国行政执法实践中出现了多起“小过重罚”案件,其主要原因在于行政机关在制度层面缺乏一套“出罚”的制度工具,难以激励基层执法人员主动作为。企业行政合规是解决“小过重罚”问题的重要制度通道,能够有效解决行政执法机关“罚不下去”的现实难题,实现处罚谦抑与过罚相当。从理论上看,企业行政合规以功能主义为基本导向,以《行政处罚法》主观过错条款、首违不罚条款等规范为制度依托,有助于进一步优化营商环境,依法保护经营主体合法权益。将企业行政合规融入行政执法,应从企业行政合规指导和企业行政合规激励两个维度展开制度构建,并将企业行政合规激励放在制度建构的中心环节。

企业行政合规制度体系建设的困境和发展探究

企业作为市场经济的主体,需要在社会治理的情况下参与市场经济行为方可生存,因此法律和民生与企业行政合规息息相关。如何在国家政府提出依法治国行政的政策下建立并实施企业行政合规体系,对于企业和行政机关都是严峻的考验,因为两者同时为市场经济的重要主体,且社会治理需要借助两者的力量。近年,我国方才提出企业行政合规,但是随着国家经济的发展,企业在做大做强的同时也面临着触犯法律的诸多风险,所以建立企业行政合规体系迫在眉睫。笔者认为,目前有三个方面可以解决如何建设企业行政合规体系所现存的问题,一是构建企业行政合规体系制度需要企业和行政机关共同努力,二是以行政执法和解为基石建立健全的行政合规激励机制,三是需要建立完善的第三方监督评估机制。

行政机关推进合规管理的三种方式

相对于企业自主性合规而言,企业在行政机关推动下所实施的合规管理体系建设具有独特的制度优势。目前,行政机关推进企业合规管理的方式主要有行政合规指导、行政合规强制和行政合规激励等三种方式。其中,行政机关通过发布合规指引等方式为企业合规管理提供指导,已经得到普遍的推行,但还存在着缺乏针对性、缺少有效合规标准以及没有制度保障等方面的问题。行政合规强制制度在一些特定领域中得到初步适用,但还存在碎片化和分散化的问题,没有形成体系化的合规强制机制。行政合规激励机制尽管在证券、反垄断等监督领域得到建立,但适用案例较少,所包含的“以合规换取宽大处理”的制度特征并不明显。未来,根据“预防性监管”和“协商性监管”的理念,在法律中注入更多行政合规指导、强制和激励的制度因素,为行政机关推进企业合规管理提供更大授权和更大空间,这将是一项值得深入研究的重大法律课题。

企业行政合规制度构建研究

企业行政合规本质上是公司为预防经营过程中的监管处罚风险所采取的治理机制。企业的生命在于参与市场经济行为,参与社会治理,这也使得企业行政合规不仅是法律问题,更是民生问题。在全面推进依法治国、依法行政的大背景下,企业和行政机关作为市场经济的重要主体,同时也都是社会治理的重要依靠力量,如何推进行政合规体系的建构,对于双方都是一个重要议题。我国的行政合规体系建设起步晚,企业和行政机关都应当认识到建立行政合规体系的必要性和紧迫性。针对目前企业行政合规存在的问题从三个方面积极探索构建有效的行政合规体系:一是行政机关与企业合力构建企业行政合规制度,二是以行政执法和解为契机完善行政合规激励机制,三是建立健全第三方监督评估机制。