证券中介服务专业机构信用危机反思

诚信是我国证券市场健康发展的基础，当前屡屡曝光的违规事件中本应具有公信力的证券中介服务专业机构却舞弊甚至直接参与造假，这不公破坏了证券市场的发展也造成了这个行业空前的信用危机。究其原因，首先是执业环境不到位，扭曲了其独立性；其次，其从业人员的职业判断能力、职业道德水平、风险责任承担都存在着缺位问题；最后，我们的监管体系和手段也不到位。我们必须从以下几个方面重塑证券中介服务专业机构的诚信：第一，改善执业环境，健全公司治理结构；第二，建立政府行政管理和行业协会自律管理的双重管理体制；第三，加强对中介机构本身的治理，引入民事赔偿机制。

关于我国证券市场中介服务机构的若干问题与对策探讨

文章思考和探讨了我国证券市场中介服务机构的作用、证券市场中介服务机构现状、存在的问题以及解决问题的对策。

证券市场专业服务机构虚假信息民事责任的请求权基础

对于证券市场专业服务机构的虚假信息民事责任,《证券法》、《民法通则》、《合同法》以及司法解释都有相应规定,形成了对同一法律关系的特别法和普通法民事责任体系。应当优先适用特别法即《证券法》的有关规定,而当投资人无法依据《证券法》等特别法请求证券市场专业服务机构承担虚假信息民事责任时,就可以考虑适用作为一般法的《民法通则》等民事法律的有关规定来寻找合适的请求权法律基础,请求披露证券市场虚假信息的行为人承担民事赔偿责任。

专业中介服务机构虚假陈述民事责任研究

为了更好地保护投资者的权益 ,遏制违法违规行为 ,加强证券市场的监管 ,有必要进一步完善专业中介服务机构虚假陈述民事责任制度。专业中介机构虚假陈述的民事责任应认定为侵权责任 ,其因果关系。

我国专业中介机构在证券发行中虚假陈述的法律责任

为有效防止专业中介机构在证券发行中进行虚假陈述,保证证券发行的科学、规范、有序,应加大让行为人承担民事责任和刑事责任力度。

安全生产专业技术服务机构的科技中介属性以及法制化管理

通过从科技中介机构的角度对安全生产专业技术服务机构的现状、定位、建立和发展、未来发展的目标和要求进行分折;并从社会中介机构的角度对生产专业技术服务机构作为提供公共产品或服务的组织,如何正确认识安全生产专业技术服务机构定位要素间的联系进行了比较详细的论述;同时着重对安全生产专业技术服务机构的独立性建设的复杂性和重要性进行了陈述,当务之急是应尽快明确中介机构的法律地位和监督机制。通过建立一套有效的政策法规体系,以促进和规范中介机构的发展。

畅通劳动力供需渠道 提高就业服务成效——“上海专业人员招聘网”再次引进33家社会中介机构

9月9日，又有包括中智上海、China91、吉必胜、时代人才、强生、旅游人才、浦东国际等33家社会职业中介机构经过市职业介绍中心的资质审核后，加入到“上海专业人员招聘网”的网上代理队伍中。至此，“上海专业人员招聘网”引进的社会中介机构已达到66家。

我国农村科技中介服务机构

目前我国农村科技中介服务体系主要有两大类:一个是以原有的农业技术推广站为主的传统型服务体系;另一个是以专业技术协会、各类技术服务中心、农业园区和龙头企业等形式出现的新兴服务体系.

股民赢了!中国证券集体诉讼和解第一案

股民赢了!人均获赔3.89万元,单个投资者最高获赔500余万元。2023年12月26日,上海金融法院审理的投资者诉科创板上市公司泽达易盛(天津)科技股份有限公司及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案以调解方式审结。中证中小投资者服务中心有限责任公司代表7195名适格投资者获2.8亿余元全额赔偿。该案是全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼,也是中国证券集体诉讼和解第一案。

对分业管理中银行承担证券二级市场中介服务的思考

《商业银行法》第三条规定了商业银行证券业务:"发行金融债券"、"代理发行、代理兑付、承销政府债券";第七十四条规定了商业银行证券业务的法律责任:对违反"未经批准发行金融债券"、"未经批准买卖政府债券"、"在境内从事……股票业务"、"向境内非银行金融机构或企业投资"等规定之一的商业银行依照《商业银行法》第七十四条规定承担法律责任。据此可知,就证券业务而言,商业银行最大的业务范围是:发行金融债券、买卖政府债券。换言之,商业银行的证券业务主要是:经批准从事债券(指金融债券和政府债券)一级市场业务和政府债券二级市场业务。

科技中介服务机构核心员工薪酬体系的设计

科技中介服务机构在向专业化、市场化和企业化转化的过程中,为激励、吸引和留住核心员工,必须建立科学而有效的薪酬体系。在分析科技中介服务机构核心员工特征和主导需求的基础上,运用激励理论和薪酬管理中的重要思想,探讨了该类机构中核心员工薪酬体系的设计原则和关键要素。

现代中介服务机构建立与运行的若干思考

中小企业是我国国民经济和社会发展的重要组成部分。为有效解决中小企业创新能力不足和管理低下的问题,亟需加快培育现代中介服务机构。只有现代服务业和现代制造业的"两轮"协调驱动,才能确保中小企业的可持续发展。

证券中介机构在信息披露制度中的义务和作用

证券公司、证券咨询机构和证券服务机构等中介机构在证券发行、上市乃至交易的过程中都承担着越来越多的法律义务,并发挥越来越大的作用。本文主要从信息披露角度介绍了上述中介机构应承担的法律义务及违反该义务时要承担的法律责任。其中会计师事务所和律师事务所等证券咨询服务机构尤其承担着保证所披露的信息真实、准确和完整的法律义务。

行政过程理论视域内的“冷淡对待”证券市场中介机构措施

证券市场中介机构被立案调查期间,监管部门对其所采取的暂不受理其新业务、中止受理已在审业务的“冷淡对待”措施具有预防性、临时性,已然超越了典型行政行为所能涵盖的范围,并严重限制了此类措施的规范适用。须考察其设置初衷、价值选择及其所涉利益关系。更重要的是,要结合“冷淡对待”措施法律效果前置的特征,证明典型行政行为理论对其解释的孱弱,而行政过程理论恰好可为其法律内在规定性的辨明提供助益。为防止“冷淡对待”措施被滥用,其适用限度须从主体、过程和后果等层面予以把握,而规范适用则须借助行政裁量、行政过程理论以及以此为基础建立的具体控权规则的优化。

浅谈中介机构证券虚假陈述民事责任问题

目前,在我国对注册会计师事务所的处罚仅限于罚款、'吊照'等行政处罚,还没有会计师因参与造假或重大失职,向遭受损失的投资者作民事赔偿。专家们建议应让会计师承担更大的责任。一、民事责任主体证券虚假陈述行为是指证券发行人、证券公司、证券交易服务机构、证券交易所、证券业协会等单位或者其从业人员、工作人员个人。

资产证券化中介机构的风险研究

美国"次贷危机"的持续爆发,引发全球金融市场的巨大波动,也将资产证券化监管问题推到了风口浪尖。资产证券化中介机构是资产证券化过程中的重要参与主体,为资产证券化交易提供了辅助服务支持。其是否能为投资者提供独立、客观、公正的中介服务,对资产证券化的发展和金融市场的稳定具有重要影响。本文将根据资产证券化中介机构的属性,对研究范围进行了界定,然后基于信用增级和信用评级的操作流程,深入分析资产证券化中介机构存在的各种风险。

积极探索行政审批中介服务机构治理路径

一、充分认识加快行政审批中介机构规范发展的重大意义行政审批中介服务涉及经济社会发展的各个领域，在促进政府部门的依法履职、为企业和群众提供专业技术服务，为优化配置各类资源，保障经济活动的公平公正运行发挥着积极作用，已成为推动经济社会持续稳定发展的重要力量。积极探索行政审批中介服务机构改革和治理路径，按照“市场主导、行业自律、政府监管”的原则，加快构建种类齐全、布局合理、功能完备、运行高效的行政审批中介服务机构运作体系.

科技中介服务机构亟待发展和规范

科技中介服务机构是指为科技创新主体提供社会化、专业化服务的组织，主要开展与科技创新直接相关的信息交流、决策咨询、资源配置、技术服务以及科技鉴证等业务。科技中介服务机构包括：生产力促进中心；科技孵化器；科技招投标机构、评估机构、咨询机构、培训机构；专利事务所；科技类民办非企业单位；其他科技中介服务机构。作为国家创新体系的重要组成部分，科技中介服务机构具有执行主体和社会服务的双重功能。大力发展科技中介服务机构，

保监会关于实施《保险专业代理机构基本服务标准》《保险经纪机构基本服务标准》《保险公估机构基本服务标准》的通知 保监发[2013]3号

根据《保险法》等法律法规，结合保险中介机构的业务特点和服务流程，我会制定了《保险专业代理机构基本服务标准》《保险经纪机构基本服务标准》《保险公估机构基本服务标准》，现予发布，请遵照执行。