发展证券代理业,促进天津证券市场发展

证券代理在证券市场的发展中占有重要地位 .本文在深入分析天津证券市场发展中存在问题的基础上 。

证券代理业务中的“八防”措施

证券代理业务中的“八防”措施王世豪（上海市城市信用合作社联社）针对证券交易中出现的问题，为严密各项业务环节上的制度手续，市联社制订了＂八防＂制约措施，从而有效地防止了业务经营中可能出现的各类问＠．一防内部倒委托：市联社规定委托单必须经委托柜经手人加盖...

代理证券相对有效性

分析了具有特定的期望收益率向量R与风险因子向量β截面关系的代理证券组合边界，进而研究了代理证券组合边界与有效证券组合边界的差异以及代理证券相对有效度。

代理证券的有效度研究

在完美的市场假设下,经典的资本资产定价模型证明了,证券期望收益率R与β因子存在精确线性关系.而现实中,代理证券的有效边界与市场的有效边界是不一致的.在不引入无风险资产的条件下,本文根据证券组合协方差矩阵的正定性质和证券组合风险函数的凸性,证明了代理证券的有效度与代理证券包含的证券数目存在正向的比例关系.

代理证券组合中的R-U截面关系

以资本资产定价模型（ Ｃ Ａ Ｐ Ｍ）的均衡性为基础，分析市场证券组合的代理证券中

工商银行应大力拓展证券代理业务

我国证券市场未来几年的发展前景十分广阔，市场资金容量将迅速扩大。谁能及时而全面参与证券代理业务，谁就将获得大量的低成本资金；而这对于缓解银行资金紧张状况，提高经营效益无疑具有重要意义。（一）工商银行在证券代理业务竞争中具有诸多优势。国有商业银行全面参...

中小城市银行机构开展证券投资代理业务中存在的问题及对策

中小城市银行机构开展证券投资代理业务,可以为银行提供新的利润增长点,适应社会对金融产品及服务日益增长的多样化需求,增强自身的市场竞争力。本文主要针对目前中小城市银行机构在开展证券投资代理业务过程存在的问题及障碍进行分析,并从经营理念、产品创新、营销手段上寻求切实可行的解决措施。

第六讲 证券交易代理业务(四)

四、委托买卖方式委托方式是指委托人通过何种方式提出委托买卖的要求.目前采用的委托方式主要有当面委托、电话委托和传真委托.

第六讲 证券交易代理业务(一)

客户买卖证券基本程序一、买卖A股基本程序g不同层次、不同类型的证券交易场所，证券交易代理业务的操作程序存在着较大的差异。交易所的集中交易是比较规范的，但不同品种的证券，又有不同的证券交易代理业务操作程序。下面，以我国目前交易所市场的操作分别就A股、B股、债券现货。

第六讲 证券交易代理业务(三)

委托买卖操作程序 一、委托买卖含义委托买卖的操作程序是证卷商为投资者受理委托业务后进行处理的整个过程。

第六讲 证券交易代理业务(二)

二、买卖B股基本程序客户买卖B股的基本程序如下(见图6—2)

牡丹灵通卡代理证券资金实时转帐系统

中间代理业务的发展,具有低风险高效益的特点,已成为商业银行新的效益增长点和新的业务竞争领域。代理转帐是中间业务的一个分支,对商业银行而言,既能稳定和吸引客户,增加活期储蓄存款,又能减少现金周转,节约人力,还可收取一定手续费,增加营业收入。同时,通过对客户提供多角度全方位的服务,还将直接刺激无现金消费,发展电子货币,其经济效益和社会效益都是显而易见的。

代理证券及融资业务审计

《证券法》第十条、十一条、二十四条、一百四十一条规定:“公开发行证券……未经批准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行”、“证券公司销售证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完善性进行检查,发现有重大遗漏的。

试论证券商与投资者的法律关系

证券商与投资商 (客户 )之间的法律关系本质上是合同关系 ,两者间既不能定位于经纪关系 ,也不能定位于居间关系 ,从我国法律体系和证券实务上将二者的关系定位于委托代理关系是较恰当的。

一轮冉冉升起的朝阳——在开拓中前进的深圳证券公司

1.正规的,生气勃勃的乘10路公共汽车在荔枝公园站下向西北方走200米,便是门面堂皇肃整的证券公司。这是目前全国一家比较规范的股份制证券公司。内设四个部:营业部,发行部,计财部和市场部。开办有如下的业务:①证券代理发行②证券买卖③证券代理买卖④证券交易专户⑤期票。已经上市的股票只有深圳发展银行一种,它是比较规范的正式的。公开发行,又可以转让买卖。它不象一些企业的股票,只是内部的、福利性的。

深、泸、浙三地证券市场的纽带——浙江省证券公司掠影

浙江省证券公司目前是我国股份制证券公司中股东跨省市的股本最大的证券公司。该公司自1990年4月恢复营业以来，在短短的两年多时间里证券业务总量突破20亿元，在浙江省开设了37个证券代理处，并先后加入了上海证券交易所和深圳证券交易所，同时也是全国证券交易自动报价系统的甲类会员，业务范围遍及全国。

我国银行业与证券业分离的几个问题

(一)关于银行业与证券业分离模式的选择问题 银行业与证券业的分离究竟采用何种模式,理论界不无争议。目前,有些学者主要倾向于采用严格分离模式,所持的理由是:(1)世界各国在银行业与证券业关系处理上的失当而导致危机产生的教训是深刻的,应引以为鉴;(2)银行业过度参予证券业而给证券的发展带来障碍;(3)目前我国金融业尚不发达,证券市场中的投机行为盛行,透支及非法从事信用交易现象严重,其中重要原因是银行业、证券业的信用扩张行为。 上述观点对各国两业适当分离的发展趋势缺乏分析,与我国银行业综合性经营的方向也有矛盾,同时对我国前阶段金融秩序混乱的原因也未作分析。笔者认为,我国的银行业与证券业分离应采取适当分离的模式。这是因为: