我国证券公司风险内部控制现状与对策研究

现代内部控制是一种"机制"。证券公司的内部控制是证券公司为实现既定目标,在公司内部建立的,由董事会、管理层通过所有员工(控制主体)实施的。

中外证券公司风险成因比较

文章在阐述中外证券公司风险形成的一般生成机理的基础上 ,分析了现阶段我国证券公司风险生成因素的特殊性 ,提出了政策性因素、业务广度狭窄。

变革与转型中证券公司风险管理技术体系的构建

本文提出证券公司需要构建以净资本的动态管理为核心,以VaR等为技术手段,适合我国证券公司现状的风险管理技术体系。并运用VaR等技术手段,对市场风险、操作风险的度量方法进行了探讨。

我国证券公司风险现状及防范化解对策

我国的证券公司是在改革开放中成立和发展起来的新兴而充满活力的证券企业。它在国家建立和发展证券市场，并通过证券市场筹集资金，优化资源配置，调整产业结构，配合国有大中型企业转换经营机制，促进社会主义市场经济发展的过程中起了积极的作用。但由于我国证券法律法...

我国证券公司风险处置及金融监管的改革

证券公司风险处置是监管部门依据有关法律、法规和政策规定，按照一定程序采取有关措施，对证券公司风险进行提示、化解和处置的过程，其中处置阶段是化解金融风险的最重要环节之一。2003年以前，我国高风险的被处置的证券公司主要包括万国证券和君安证券，另外，还有几家高风险的证券兼营机构被处置。2003年以来，监管机构加大了证券公司风险处置力度，共处置了几十家高风险证券公司。

我国证券公司风险处置中的重组模式比较

处置证券公司风险，是化解金融风险的最重要环节之一，它对于提高金融制度效率、维护金融体系稳定起着至关重要的作用。我国证券公司重组主要包括收购重组、政策性重组、股东或实际控制人重组等模式。收购重组指优势证券公司通过市场化行为收购目标证券公司的经营性资产，实现自身扩张：政策性重组指政府通过直接或间接方式（组建政策性机构如汇金、中建投等）对高风险证券公司采取阶段性注资、

我国证券公司风险的测量与评价研究

证券公司在推动我国证券市场发展的同时也面临着诸多风险，本文从我国证券公司现状出发，全面分析了证券公司风险的特征及其主要表现形式，着重论述如何运用模糊评价的模型及一系列风险指标体系对证券公司的风险进行综合评价，以期规避风险，使我国证券公司得以稳健运行。

证监会详解《证券公司风险处置条例》

6月16日,中国证监会风险办主任吴清对《证券公司风险处置条例》颁布以来的三大热点问题作了解答。有人询问:被处置证券公司股东出于自身利益的考虑要求参与行政清算组,为什么条例要禁止?"吴清说,《条例》

证券公司风险管理四支柱

近年来,随着中国经济的高速发展,资本市场改革的逐渐深入,证券行业正处在高速增长的历史机遇期。证券公司的经营发展也面临三方面挑战和压力：包括股东对于资本回报以及其稳定性的压力,业务创新发展复杂化、产品多元化和经营国际化的挑战,以及国内和国际监管力度不断加大的压力。

国际著名证券公司风险管理实践及借鉴

进入20世纪80年代，国际金融体系、资本市场此起彼伏的剧烈动荡，强化了国外证券公司的风险意识和风险观念。到了90年代，金融证券业领域的风险事件接踵而至，更加显露出多事之秋的特征。仅以证券业为例，随着英国历史最悠久的巴林银行的破产、日本山一证券公司10多亿美元的交易损失、亚洲除日本之外最大投资银行香港百富勤的倒闭以及美国赫赫有名的对冲基金长期资本管理公司（LTCM）的巨额损失，业内人士已普遍意识到，

我国证券公司风险管理机制的缺陷及对策建议

证券公司是经营贷币资金和证券的特殊企业,是市场经济条件下合理配置资本的重要金融中介.市场经济自身包含的种种不确定性因素,常常使证券公司实际收益与预期收益发生偏离,这种使证券公司蒙受损失的可能性就是证券公司面临的风险.寻求最小风险下的最大收益是证券公司最重要的经营目标,所以,风险管理已成为各国证券公司经营管理的重要组成部分.我国的证券公司是随着我国证券市场的发展而产生的.短短几年,我国证券公司在业务量和业务种类上得到了飞速发展,但因为过于追求市场份额和业务规模,忽视了风险管理,在证券公司风险管理机制上存在严重缺陷,严重危及证券公司的生存和发展.我国证券公司现行风险管理机制的缺陷主要表现在以下几方面:1.风险约束机制不健全.主要是对分支机构管理失控.在局部利益的趋使下,各分支机构对总公司的管理有逃避的趋势.同时,各证券公司对分支机构缺乏管理经验和技能,使分支机构各自为营,经营规模失控,整个公司经营风险不断加大.

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。

证券公司风险处置条例

第一章 总则 第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于向中国证券投资者保护基金有限责任公司划转证券公司风险处置再贷款的通知

人民银行上海总部,广州、武汉分行,营业管理部,郑州、福州中心支行,深圳市中心支行;北京、上海、广东、湖北、河南、福建、深圳证监局,中国证券投资者保护基金有限责任公司;德恒、恒信、汉唐、大鹏、亚洲、北方、南方、闽发、五洲、民安、武汉证券公司清算(托管)机构:近年来,为配合高风险证券公司的处置,维护证券市场和社会稳定,经国务院批准,人民银行发放金融稳定再贷款,用于弥补客户证券交易结算资金缺口和收购个人债权。目前。

关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定

中国证券监督管理委员会令2008年6月24日第55号《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过,现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。

关于证券公司风险资本准备计算标准的规定

中国证券监管管理委员会公告2008年6月24日[2008]28号为进一步加强证券公司风险监管,根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》,现予公告,自2008年12月1日起施行。

关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定

中国证券监督管理委员会公告2012年4月11日[2012]7号现公布《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》,自公布之日起施行。现决定对《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》(证监会公告[2008]28号)作如下修改:一、第一条第(一)项修改为:"证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的2%计算经纪业务风险资本准备。"二、第一条第(二)项修改为:"