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我国对境外证券发行人身份的法律界定与制度选择
被引量:
2
1
作者
蒋辉宇
《上海金融》
CSSCI
北大核心
2010年第7期72-75,共4页
受证券市场国际竞争的影响,在跨国证券融资监管中,各国开始放松对境外证券发行人的监管,由此所产生的境内与境外证券发行人在东道国证券市场的融资成本差诱使东道国境内证券发行人变相更改国籍,继而以境外企业身份迂回本国进行融资,意...
受证券市场国际竞争的影响,在跨国证券融资监管中,各国开始放松对境外证券发行人的监管,由此所产生的境内与境外证券发行人在东道国证券市场的融资成本差诱使东道国境内证券发行人变相更改国籍,继而以境外企业身份迂回本国进行融资,意图享受境外发行人的融资优惠。这种行为扰乱了东道国证券市场秩序,偏离了东道国的证券监管目标,混淆了信息披露的效果,因此,应对境外证券发行人的身份进行合理界定。"红筹股"企业在本质上属于国内企业,我国在跨国证券融资监管立法中,应借鉴美国证券法界定境外发行人的经验,并结合"红筹股"企业的特征,以"股份比例实际控制标准"、"整体资产国籍标准"、"营业中心所在地标准"以及"主营业务利润来源地标准"所组成的复合标准来界定境外证券发行人。
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关键词
跨国
证券
融资
境外
证券发行人
境内
证券发行人
“红筹股”企业
企业国籍
复合国籍标准
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职称材料
信用评级机构与证券发行人利益冲突的进化博弈分析
2
作者
聂正彦
安小雪
《征信》
北大核心
2013年第9期41-44,共4页
通过进化博弈模型对信用评级机构与证券发行人的利益冲突问题进行分析,讨论评级机构与发行人在有限理性条件下,各自群体成员的策略筛选、演进,特别是各个策略在群体成员采用频率、比例意义上的动态稳定性,并在此基础上提出相应的对策建议。
关键词
信用评级机构
证券发行人
利益冲突
进化博弈
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职称材料
中国证券发行人的结构特征和行为选择
3
作者
王力
《中国城市经济》
2003年第3期67-71,共5页
随着中国证券市场的不断发展,证券发行市场化的呼声日益高涨。通过比较不同证券发行制度下的证券发行特征,分析我国证券发行人行为选择倾向和存在的制约因素,提出改革我国证券发行制度和调整发行人行为选择的合理建议,对于促进我国证券...
随着中国证券市场的不断发展,证券发行市场化的呼声日益高涨。通过比较不同证券发行制度下的证券发行特征,分析我国证券发行人行为选择倾向和存在的制约因素,提出改革我国证券发行制度和调整发行人行为选择的合理建议,对于促进我国证券市场的健康发展,将具有十分重要的意义。一、不同发行制度下证券发行的特征分析 (一)审批制下的证券发行特征 2001年3月以前,我国证券市场的股票和现行的公司债券发行。
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关键词
中国
证券发行人
结构特征
证券
市场
实质性审查
审批制
核准制
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职称材料
我国证券发行制度市场化改革问题初探
被引量:
5
4
作者
曹丽慧
《金融会计》
2006年第1期50-52,共3页
所谓证券发行,是指符合条件的证券发行人依照法定程序向投资者募集股份的行为,而证券发行制度则是证券发行人筹资过程中的规范,证券发行制度按市场化程度的高低分为行政审批制、核准制和注册制三种形式。目前国际上主要的证券发行制...
所谓证券发行,是指符合条件的证券发行人依照法定程序向投资者募集股份的行为,而证券发行制度则是证券发行人筹资过程中的规范,证券发行制度按市场化程度的高低分为行政审批制、核准制和注册制三种形式。目前国际上主要的证券发行制度为核准制和注册制。我国证券市场虽然完成了由行政审批制到核准制的改革,但要实现市场化的证券发行(完成证券发行注册制),还需要解决很多现实的问题。
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关键词
证券
发行
制度
市场化程度
改革问题
证券发行人
行政审批制
注册制
核准制
法定程序
筹资过程
证券
市场
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职称材料
注册制下完善证券发行信息披露制度的对策建议
被引量:
3
5
作者
吉娜
《行政与法》
2015年第12期121-124,共4页
推行证券发行注册制,是我国改革证券市场发行制度的核心内容。证券发行核准制尽管也要求证券发行人披露证券发行相关信息,但关键是要求证券监管部门对发行人披露的信息进行审查。证券发行注册制则要求证券发行人真实、准确、完整、及时...
推行证券发行注册制,是我国改革证券市场发行制度的核心内容。证券发行核准制尽管也要求证券发行人披露证券发行相关信息,但关键是要求证券监管部门对发行人披露的信息进行审查。证券发行注册制则要求证券发行人真实、准确、完整、及时地披露证券发行所涉及的相关信息,并树立以服务投资者和维护投资者利益为核心的证券信息披露理念。本文认为,完善证券发行信息披露制度,应强化证券发行人对于信息披露的责任意识,创建和拓宽证券信息披露的大数据网络信息平台,同时发挥审计、评估、咨询等中介机构在证券发行注册制中的作用。
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关键词
注册制
证券发行人
证券
市场
信息披露
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职称材料
我国证券市场信息披露的现状、问题与对策
被引量:
6
6
作者
李凤雨
《金融发展研究》
2012年第10期80-84,共5页
目前,我国证券市场信息披露体系已经基本建立,信息披露的内容及其编制要求、信息披露的监管体系以及信息披露的法律体系都在不断完善。但是在证券市场逐利性的驱动之下,信息披露瑕疵仍然存在并且越来越隐蔽。信息披露不完整、不真实、...
目前,我国证券市场信息披露体系已经基本建立,信息披露的内容及其编制要求、信息披露的监管体系以及信息披露的法律体系都在不断完善。但是在证券市场逐利性的驱动之下,信息披露瑕疵仍然存在并且越来越隐蔽。信息披露不完整、不真实、不及时的现象依然存在。因此,证券监管者必须识别证券市场信息披露存在的问题,并采取有效措施强化信息披露的有效性。
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关键词
信息披露
证券发行人
披露瑕疵
安全港规则
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职称材料
证券监管的实质
7
作者
曾宝华
《集团经济研究》
北大核心
2007年第02S期219-221,共3页
一、证券监管的对象及其共同特征 证券监管的对象是证券发行人、集体投资组合的管理人、市场中介机构以及二级市场的参与者。
关键词
证券
监管
市场中介机构
证券发行人
共同特征
投资组合
二级市场
管理人
参与者
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职称材料
证券市场信息披露中注册会计师行为与制度约束
8
作者
抗红
《集团经济研究》
北大核心
2007年第11Z期355-356,共2页
保护投资者合法权益是证券业立法的首要目标,而信息披露制度是实现这一目标的制度基础,在不同国家的证券法律制度中,完全、真实和明白无误的信息披露都成为证券法律的基本原则。证券市场信息披露制度,指证券发行人在证券发行与流通...
保护投资者合法权益是证券业立法的首要目标,而信息披露制度是实现这一目标的制度基础,在不同国家的证券法律制度中,完全、真实和明白无误的信息披露都成为证券法律的基本原则。证券市场信息披露制度,指证券发行人在证券发行与流通各环节中,依法将其经营及财务信息向证券监管机构和社会公众予以充分、
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关键词
信息披露制度
证券
市场
注册会计师
制度约束
证券
法律制度
投资者合法权益
证券发行人
行为
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职称材料
操纵证券市场民事责任几个重要问题的探讨
9
作者
甘德健
《金融经济》
2007年第6X期23-25,共3页
关键词
证券
市场
损害赔偿
市场操纵
证券发行人
不当得利之债
侵权行为
损失赔偿
返还财产
责任形式
操纵
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职称材料
论我国证券市场信息披露制度的完善
被引量:
3
10
作者
张喜梅
《经济与管理》
2004年第4期72-74,共3页
我国自发展证券市场一开始,就非常重视信息披露制度的建设,但是目前上市公司的信息披露仍然存在许多问题。 本文试从我国现行《证券法》中信息披露制度的现状、存在的问题及完善等方面进行探讨。
关键词
证券
市场
信息披露制度
中国
上市公司
《
证券
法》
法律责任
证券发行人
证券
监管
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职称材料
我国实施农地证券化的金融学基础
11
作者
李停
吴杨
《经济研究参考》
北大核心
2017年第12期19-19,共1页
一、资产证券化的基础理论。所谓资产证券化,是指证券发起人将能够产生未来稳定收入、缺乏流动性的资产出售给证券发行人,创立一种以该资产未来现金流为支撑的权利凭证,持有者在证券市场上可出售该资产支持证券获得流动性。现代金融学...
一、资产证券化的基础理论。所谓资产证券化,是指证券发起人将能够产生未来稳定收入、缺乏流动性的资产出售给证券发行人,创立一种以该资产未来现金流为支撑的权利凭证,持有者在证券市场上可出售该资产支持证券获得流动性。现代金融学理论研究表明,任何资产只要能够产生未来相对稳定的收益流,都可以以此为标的物担保进行抵押融资和资产证券化。此前,中国台湾金管会吕东英先生曾提议证券化著名艺人林志玲,
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关键词
资产
证券
化
金融学理论
农地
资产支持
证券
资产出售
相对稳定
证券发行人
基础理论
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职称材料
依据电脑提示股民行权失败?——杭州一股民状告证券公司索赔150万
12
作者
丁乙
《经贸实践》
2008年第2期52-53,共2页
权证作为一种金融衍生工具,类似于有时限的期权,是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券、或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。:通俗讲,...
权证作为一种金融衍生工具,类似于有时限的期权,是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券、或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。:通俗讲,就是股民和发行公司的契约,约定在未来一定期限内、以约定的价格购买一:定数量股票。由于“权证”是“杠杆性估价”和“过期作废”的特征,使得它的风险性比股票还高。这个发生在杭州的案例或能给股民和经纪公司一些启示。
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关键词
证券
公司
股民
杭州
证券发行人
约定价格
失败
行权
电脑
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职称材料
证券市场资信评级业务管理暂行办法
13
《中国证券监督管理委员会公告》
2007年第8期4-9,共6页
中国证券监督管理委员会令第50号2007年8月24日《证券市场资信评级业务管理暂行办法》已经2007年3月23日中国证券监督管理委员会第202次主席办公会议审议通过,现予发布,自2007年9月1日起施行。
关键词
证券发行人
证券
评级机构
资信评级
证券
市场
业务管理
暂行办法
中国证监会
中国
证券
业协会
评级结
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职称材料
论改进我国商业银行信用风险管理的对策
被引量:
4
14
作者
贺建风
《集团经济研究》
北大核心
2007年第10S期344-344,共1页
一.我国商业银行信用风险管理的现存问题 信用风险又称违约风险,是指借款人、证券发行人或交易对方因种种原因,不愿或无力履行合同条件而构成违约,致使银行、投资者或交易对方遭受损失的可能性。如何对信用风险进行度量,以提高信...
一.我国商业银行信用风险管理的现存问题 信用风险又称违约风险,是指借款人、证券发行人或交易对方因种种原因,不愿或无力履行合同条件而构成违约,致使银行、投资者或交易对方遭受损失的可能性。如何对信用风险进行度量,以提高信用风险管理水平,是全世界银行界面临的难题,更是我国银行业加入WTO之后的最大难题。经过十几年来的不断改革探索,我国商业银行的信贷管理体系已基本建立,
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关键词
银行信用风险管理
商业银行
信贷管理体系
违约风险
证券发行人
现存问题
合同条件
世界银行
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职称材料
构建我国特殊目的公司的法律障碍及对策
被引量:
1
15
作者
张卫新
李扶民
《浙江金融》
北大核心
2008年第7期52-53,共2页
从2005年3月开始的我国资产证券化试点,采朋了以特殊目的信托(SPT,Special Purpose Trust)作为证券发行人的信托模式。由于与我国现行民商法律和金融制度不存在明显的法律冲突,无需对现行法律作重大修改,因此与公司模式比较,信...
从2005年3月开始的我国资产证券化试点,采朋了以特殊目的信托(SPT,Special Purpose Trust)作为证券发行人的信托模式。由于与我国现行民商法律和金融制度不存在明显的法律冲突,无需对现行法律作重大修改,因此与公司模式比较,信托模式的制度成本较低,具有较强的适应性和灵恬性,成为资产证券化试点中采用的唯一模式。但在为期3年的试点中,信托模式也暴露出资产支持证券的品种单一、现金流重组受到严格限制等先天不足,
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关键词
法律障碍
特殊目的公司
资产
证券
化
特殊目的信托
信托模式
资产支持
证券
证券发行人
现金流重组
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职称材料
我国上市公司信用风险与应对策略
被引量:
1
16
作者
孙柏
熊正德
《金融经济(下半月)》
2006年第1期95-96,共2页
一、引言 20世纪90年代以来,伴随着金融自由化、经济全球化的进程, 金融风险急剧放大,世界范围内的金融危机频繁发生。作为金融市场的一个重要领域,证券市场在我国已经有了长足的发展,但仍很不规范,上市公司信用风险问题在我国已成为关...
一、引言 20世纪90年代以来,伴随着金融自由化、经济全球化的进程, 金融风险急剧放大,世界范围内的金融危机频繁发生。作为金融市场的一个重要领域,证券市场在我国已经有了长足的发展,但仍很不规范,上市公司信用风险问题在我国已成为关系到金融系统稳定的重要问题。信用风险又称违约风险,是指借款人。
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关键词
公司信用
信用风险问题
证券
市场
借款人
交易对方
金融风险
证券发行人
上市公司信息
信息不对称
信息披露
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职称材料
商业银行信用风险管理现状及对策
被引量:
2
17
作者
王朝龙
《现代企业》
2016年第2期53-54,共2页
相比于发达国家,我国商业银行信用风险管理起步相对较晚,信用风险管理的经验还不足,相关管理和工作人员缺乏必要的信用风险管理意识,风险管理技术手段与发达国家存在较大的差距。随着巴塞尔新资本协议的出台和商业银行国际化进程的不断...
相比于发达国家,我国商业银行信用风险管理起步相对较晚,信用风险管理的经验还不足,相关管理和工作人员缺乏必要的信用风险管理意识,风险管理技术手段与发达国家存在较大的差距。随着巴塞尔新资本协议的出台和商业银行国际化进程的不断深入,提高我国商业银行信用风险管理能力和水平具有非常重要的意义。
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关键词
信用风险管理
证券发行人
银行国际化
风险管理能力
借款人
银行不良贷款
合同条件
风险管理技术
交易对方
起步相
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职称材料
内幕交易罪 司法认定的若干问题
18
作者
杜磊
《中国市场》
北大核心
2006年第27期24-25,共2页
证券、期货市场是一个开放、公平的市场,所有投资者都应基于平等的地位和均等的机会参与证券、期货交易及其相关活动。而内幕人员和其他有关人员,利用其特殊地位与机会,获得普通证券、期货交易者所得不到的内幕信息,凭此进行交易必然损...
证券、期货市场是一个开放、公平的市场,所有投资者都应基于平等的地位和均等的机会参与证券、期货交易及其相关活动。而内幕人员和其他有关人员,利用其特殊地位与机会,获得普通证券、期货交易者所得不到的内幕信息,凭此进行交易必然损害相关投资者的合法权益,扰乱证券、期货市场的正常秩序。我国刑法明确将针对内幕信息的有关非法行为规定为犯罪。
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关键词
内幕信息
内部交易
证券发行人
证券
发行
主体
证券
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职称材料
中国权证定价问题探讨
被引量:
1
19
作者
刘佑成
《中国证券期货》
2006年第6期56-60,共5页
权证(Warrant)的概念是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证的本质是...
权证(Warrant)的概念是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证的本质是一种期权,权证的交易实属一种期权的买卖。权证本身无实际的投资价值,它的价值只能体现于由“可以行使这个赋予权利的机率”来决定。
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关键词
权证定价问题
证券发行人
中国
约定价格
结算方式
投资价值
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职称材料
华尔街的“中国概念股”危机
被引量:
2
20
作者
吴晓鹏
《中国民营科技与经济》
2011年第5期75-76,共2页
SEC撤消了至少8家通过反向并购成为美国国内证券发行人的中国公司的登记,美国投资者和对中国概念股丧失信心。
关键词
中国概念股
华尔街
危机
证券发行人
中国公司
反向并购
SEC
投资者
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职称材料
题名
我国对境外证券发行人身份的法律界定与制度选择
被引量:
2
1
作者
蒋辉宇
机构
安徽财经大学
出处
《上海金融》
CSSCI
北大核心
2010年第7期72-75,共4页
文摘
受证券市场国际竞争的影响,在跨国证券融资监管中,各国开始放松对境外证券发行人的监管,由此所产生的境内与境外证券发行人在东道国证券市场的融资成本差诱使东道国境内证券发行人变相更改国籍,继而以境外企业身份迂回本国进行融资,意图享受境外发行人的融资优惠。这种行为扰乱了东道国证券市场秩序,偏离了东道国的证券监管目标,混淆了信息披露的效果,因此,应对境外证券发行人的身份进行合理界定。"红筹股"企业在本质上属于国内企业,我国在跨国证券融资监管立法中,应借鉴美国证券法界定境外发行人的经验,并结合"红筹股"企业的特征,以"股份比例实际控制标准"、"整体资产国籍标准"、"营业中心所在地标准"以及"主营业务利润来源地标准"所组成的复合标准来界定境外证券发行人。
关键词
跨国
证券
融资
境外
证券发行人
境内
证券发行人
“红筹股”企业
企业国籍
复合国籍标准
Keywords
Cross-Border Financing
Foreign Issuers
Domestic Issuers
Red Chip Enterprises
Enterprises Nationality
Synthetic Nationality Standard
分类号
D921 [政治法律—宪法学与行政法学]
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职称材料
题名
信用评级机构与证券发行人利益冲突的进化博弈分析
2
作者
聂正彦
安小雪
机构
西北师范大学经济学院
出处
《征信》
北大核心
2013年第9期41-44,共4页
文摘
通过进化博弈模型对信用评级机构与证券发行人的利益冲突问题进行分析,讨论评级机构与发行人在有限理性条件下,各自群体成员的策略筛选、演进,特别是各个策略在群体成员采用频率、比例意义上的动态稳定性,并在此基础上提出相应的对策建议。
关键词
信用评级机构
证券发行人
利益冲突
进化博弈
分类号
F832.4 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
中国证券发行人的结构特征和行为选择
3
作者
王力
出处
《中国城市经济》
2003年第3期67-71,共5页
文摘
随着中国证券市场的不断发展,证券发行市场化的呼声日益高涨。通过比较不同证券发行制度下的证券发行特征,分析我国证券发行人行为选择倾向和存在的制约因素,提出改革我国证券发行制度和调整发行人行为选择的合理建议,对于促进我国证券市场的健康发展,将具有十分重要的意义。一、不同发行制度下证券发行的特征分析 (一)审批制下的证券发行特征 2001年3月以前,我国证券市场的股票和现行的公司债券发行。
关键词
中国
证券发行人
结构特征
证券
市场
实质性审查
审批制
核准制
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
我国证券发行制度市场化改革问题初探
被引量:
5
4
作者
曹丽慧
机构
东北财经大学统计系
出处
《金融会计》
2006年第1期50-52,共3页
文摘
所谓证券发行,是指符合条件的证券发行人依照法定程序向投资者募集股份的行为,而证券发行制度则是证券发行人筹资过程中的规范,证券发行制度按市场化程度的高低分为行政审批制、核准制和注册制三种形式。目前国际上主要的证券发行制度为核准制和注册制。我国证券市场虽然完成了由行政审批制到核准制的改革,但要实现市场化的证券发行(完成证券发行注册制),还需要解决很多现实的问题。
关键词
证券
发行
制度
市场化程度
改革问题
证券发行人
行政审批制
注册制
核准制
法定程序
筹资过程
证券
市场
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
注册制下完善证券发行信息披露制度的对策建议
被引量:
3
5
作者
吉娜
机构
海南大学南海政策与法律研究中心
出处
《行政与法》
2015年第12期121-124,共4页
基金
海南大学创新中心课题"注册制下修改证券法的相关问题研究"的阶段性成果
项目编号:14fxky17
文摘
推行证券发行注册制,是我国改革证券市场发行制度的核心内容。证券发行核准制尽管也要求证券发行人披露证券发行相关信息,但关键是要求证券监管部门对发行人披露的信息进行审查。证券发行注册制则要求证券发行人真实、准确、完整、及时地披露证券发行所涉及的相关信息,并树立以服务投资者和维护投资者利益为核心的证券信息披露理念。本文认为,完善证券发行信息披露制度,应强化证券发行人对于信息披露的责任意识,创建和拓宽证券信息披露的大数据网络信息平台,同时发挥审计、评估、咨询等中介机构在证券发行注册制中的作用。
关键词
注册制
证券发行人
证券
市场
信息披露
Keywords
the registration system
the securities issuers
the securities market
the information disclosure
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
我国证券市场信息披露的现状、问题与对策
被引量:
6
6
作者
李凤雨
机构
中央财经大学法学院
出处
《金融发展研究》
2012年第10期80-84,共5页
文摘
目前,我国证券市场信息披露体系已经基本建立,信息披露的内容及其编制要求、信息披露的监管体系以及信息披露的法律体系都在不断完善。但是在证券市场逐利性的驱动之下,信息披露瑕疵仍然存在并且越来越隐蔽。信息披露不完整、不真实、不及时的现象依然存在。因此,证券监管者必须识别证券市场信息披露存在的问题,并采取有效措施强化信息披露的有效性。
关键词
信息披露
证券发行人
披露瑕疵
安全港规则
Keywords
information disclosure, security issuer, disclosure defeets, safe harbor rules
分类号
F830.91 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
证券监管的实质
7
作者
曾宝华
机构
中山大学管理学院
出处
《集团经济研究》
北大核心
2007年第02S期219-221,共3页
文摘
一、证券监管的对象及其共同特征 证券监管的对象是证券发行人、集体投资组合的管理人、市场中介机构以及二级市场的参与者。
关键词
证券
监管
市场中介机构
证券发行人
共同特征
投资组合
二级市场
管理人
参与者
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
下载PDF
职称材料
题名
证券市场信息披露中注册会计师行为与制度约束
8
作者
抗红
机构
广东技术师范学院财经系
出处
《集团经济研究》
北大核心
2007年第11Z期355-356,共2页
文摘
保护投资者合法权益是证券业立法的首要目标,而信息披露制度是实现这一目标的制度基础,在不同国家的证券法律制度中,完全、真实和明白无误的信息披露都成为证券法律的基本原则。证券市场信息披露制度,指证券发行人在证券发行与流通各环节中,依法将其经营及财务信息向证券监管机构和社会公众予以充分、
关键词
信息披露制度
证券
市场
注册会计师
制度约束
证券
法律制度
投资者合法权益
证券发行人
行为
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
下载PDF
职称材料
题名
操纵证券市场民事责任几个重要问题的探讨
9
作者
甘德健
机构
湖南商学院
出处
《金融经济》
2007年第6X期23-25,共3页
关键词
证券
市场
损害赔偿
市场操纵
证券发行人
不当得利之债
侵权行为
损失赔偿
返还财产
责任形式
操纵
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
D923 [政治法律—民商法学]
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职称材料
题名
论我国证券市场信息披露制度的完善
被引量:
3
10
作者
张喜梅
机构
河北经贸大学法学院
出处
《经济与管理》
2004年第4期72-74,共3页
文摘
我国自发展证券市场一开始,就非常重视信息披露制度的建设,但是目前上市公司的信息披露仍然存在许多问题。 本文试从我国现行《证券法》中信息披露制度的现状、存在的问题及完善等方面进行探讨。
关键词
证券
市场
信息披露制度
中国
上市公司
《
证券
法》
法律责任
证券发行人
证券
监管
Keywords
securities market
information disclosure system
perfecting
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
我国实施农地证券化的金融学基础
11
作者
李停
吴杨
出处
《经济研究参考》
北大核心
2017年第12期19-19,共1页
文摘
一、资产证券化的基础理论。所谓资产证券化,是指证券发起人将能够产生未来稳定收入、缺乏流动性的资产出售给证券发行人,创立一种以该资产未来现金流为支撑的权利凭证,持有者在证券市场上可出售该资产支持证券获得流动性。现代金融学理论研究表明,任何资产只要能够产生未来相对稳定的收益流,都可以以此为标的物担保进行抵押融资和资产证券化。此前,中国台湾金管会吕东英先生曾提议证券化著名艺人林志玲,
关键词
资产
证券
化
金融学理论
农地
资产支持
证券
资产出售
相对稳定
证券发行人
基础理论
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
F321.1 [经济管理—产业经济]
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职称材料
题名
依据电脑提示股民行权失败?——杭州一股民状告证券公司索赔150万
12
作者
丁乙
出处
《经贸实践》
2008年第2期52-53,共2页
文摘
权证作为一种金融衍生工具,类似于有时限的期权,是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券、或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。:通俗讲,就是股民和发行公司的契约,约定在未来一定期限内、以约定的价格购买一:定数量股票。由于“权证”是“杠杆性估价”和“过期作废”的特征,使得它的风险性比股票还高。这个发生在杭州的案例或能给股民和经纪公司一些启示。
关键词
证券
公司
股民
杭州
证券发行人
约定价格
失败
行权
电脑
分类号
F832.39 [经济管理—金融学]
F832.51 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
证券市场资信评级业务管理暂行办法
13
出处
《中国证券监督管理委员会公告》
2007年第8期4-9,共6页
文摘
中国证券监督管理委员会令第50号2007年8月24日《证券市场资信评级业务管理暂行办法》已经2007年3月23日中国证券监督管理委员会第202次主席办公会议审议通过,现予发布,自2007年9月1日起施行。
关键词
证券发行人
证券
评级机构
资信评级
证券
市场
业务管理
暂行办法
中国证监会
中国
证券
业协会
评级结
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
论改进我国商业银行信用风险管理的对策
被引量:
4
14
作者
贺建风
机构
暨南大学经济学院博士生
仲恺农业技术学院教师
出处
《集团经济研究》
北大核心
2007年第10S期344-344,共1页
文摘
一.我国商业银行信用风险管理的现存问题 信用风险又称违约风险,是指借款人、证券发行人或交易对方因种种原因,不愿或无力履行合同条件而构成违约,致使银行、投资者或交易对方遭受损失的可能性。如何对信用风险进行度量,以提高信用风险管理水平,是全世界银行界面临的难题,更是我国银行业加入WTO之后的最大难题。经过十几年来的不断改革探索,我国商业银行的信贷管理体系已基本建立,
关键词
银行信用风险管理
商业银行
信贷管理体系
违约风险
证券发行人
现存问题
合同条件
世界银行
分类号
F832.33 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
构建我国特殊目的公司的法律障碍及对策
被引量:
1
15
作者
张卫新
李扶民
机构
青岛理工大学
出处
《浙江金融》
北大核心
2008年第7期52-53,共2页
文摘
从2005年3月开始的我国资产证券化试点,采朋了以特殊目的信托(SPT,Special Purpose Trust)作为证券发行人的信托模式。由于与我国现行民商法律和金融制度不存在明显的法律冲突,无需对现行法律作重大修改,因此与公司模式比较,信托模式的制度成本较低,具有较强的适应性和灵恬性,成为资产证券化试点中采用的唯一模式。但在为期3年的试点中,信托模式也暴露出资产支持证券的品种单一、现金流重组受到严格限制等先天不足,
关键词
法律障碍
特殊目的公司
资产
证券
化
特殊目的信托
信托模式
资产支持
证券
证券发行人
现金流重组
分类号
F550.3 [经济管理—产业经济]
D922.29 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
我国上市公司信用风险与应对策略
被引量:
1
16
作者
孙柏
熊正德
机构
湖南大学工商管理学院
出处
《金融经济(下半月)》
2006年第1期95-96,共2页
文摘
一、引言 20世纪90年代以来,伴随着金融自由化、经济全球化的进程, 金融风险急剧放大,世界范围内的金融危机频繁发生。作为金融市场的一个重要领域,证券市场在我国已经有了长足的发展,但仍很不规范,上市公司信用风险问题在我国已成为关系到金融系统稳定的重要问题。信用风险又称违约风险,是指借款人。
关键词
公司信用
信用风险问题
证券
市场
借款人
交易对方
金融风险
证券发行人
上市公司信息
信息不对称
信息披露
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
商业银行信用风险管理现状及对策
被引量:
2
17
作者
王朝龙
机构
西南石油大学经济管理学院
出处
《现代企业》
2016年第2期53-54,共2页
文摘
相比于发达国家,我国商业银行信用风险管理起步相对较晚,信用风险管理的经验还不足,相关管理和工作人员缺乏必要的信用风险管理意识,风险管理技术手段与发达国家存在较大的差距。随着巴塞尔新资本协议的出台和商业银行国际化进程的不断深入,提高我国商业银行信用风险管理能力和水平具有非常重要的意义。
关键词
信用风险管理
证券发行人
银行国际化
风险管理能力
借款人
银行不良贷款
合同条件
风险管理技术
交易对方
起步相
分类号
F832.33 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
内幕交易罪 司法认定的若干问题
18
作者
杜磊
机构
渤海大学
出处
《中国市场》
北大核心
2006年第27期24-25,共2页
文摘
证券、期货市场是一个开放、公平的市场,所有投资者都应基于平等的地位和均等的机会参与证券、期货交易及其相关活动。而内幕人员和其他有关人员,利用其特殊地位与机会,获得普通证券、期货交易者所得不到的内幕信息,凭此进行交易必然损害相关投资者的合法权益,扰乱证券、期货市场的正常秩序。我国刑法明确将针对内幕信息的有关非法行为规定为犯罪。
关键词
内幕信息
内部交易
证券发行人
证券
发行
主体
证券
分类号
D924.3 [政治法律—刑法学]
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职称材料
题名
中国权证定价问题探讨
被引量:
1
19
作者
刘佑成
机构
南京大学商学院工商管理系
出处
《中国证券期货》
2006年第6期56-60,共5页
文摘
权证(Warrant)的概念是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证的本质是一种期权,权证的交易实属一种期权的买卖。权证本身无实际的投资价值,它的价值只能体现于由“可以行使这个赋予权利的机率”来决定。
关键词
权证定价问题
证券发行人
中国
约定价格
结算方式
投资价值
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
华尔街的“中国概念股”危机
被引量:
2
20
作者
吴晓鹏
出处
《中国民营科技与经济》
2011年第5期75-76,共2页
文摘
SEC撤消了至少8家通过反向并购成为美国国内证券发行人的中国公司的登记,美国投资者和对中国概念股丧失信心。
关键词
中国概念股
华尔街
危机
证券发行人
中国公司
反向并购
SEC
投资者
分类号
F837.125 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
我国对境外证券发行人身份的法律界定与制度选择
蒋辉宇
《上海金融》
CSSCI
北大核心
2010
2
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职称材料
2
信用评级机构与证券发行人利益冲突的进化博弈分析
聂正彦
安小雪
《征信》
北大核心
2013
0
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职称材料
3
中国证券发行人的结构特征和行为选择
王力
《中国城市经济》
2003
0
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职称材料
4
我国证券发行制度市场化改革问题初探
曹丽慧
《金融会计》
2006
5
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职称材料
5
注册制下完善证券发行信息披露制度的对策建议
吉娜
《行政与法》
2015
3
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职称材料
6
我国证券市场信息披露的现状、问题与对策
李凤雨
《金融发展研究》
2012
6
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职称材料
7
证券监管的实质
曾宝华
《集团经济研究》
北大核心
2007
0
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职称材料
8
证券市场信息披露中注册会计师行为与制度约束
抗红
《集团经济研究》
北大核心
2007
0
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职称材料
9
操纵证券市场民事责任几个重要问题的探讨
甘德健
《金融经济》
2007
0
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职称材料
10
论我国证券市场信息披露制度的完善
张喜梅
《经济与管理》
2004
3
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职称材料
11
我国实施农地证券化的金融学基础
李停
吴杨
《经济研究参考》
北大核心
2017
0
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职称材料
12
依据电脑提示股民行权失败?——杭州一股民状告证券公司索赔150万
丁乙
《经贸实践》
2008
0
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职称材料
13
证券市场资信评级业务管理暂行办法
《中国证券监督管理委员会公告》
2007
0
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职称材料
14
论改进我国商业银行信用风险管理的对策
贺建风
《集团经济研究》
北大核心
2007
4
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职称材料
15
构建我国特殊目的公司的法律障碍及对策
张卫新
李扶民
《浙江金融》
北大核心
2008
1
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职称材料
16
我国上市公司信用风险与应对策略
孙柏
熊正德
《金融经济(下半月)》
2006
1
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职称材料
17
商业银行信用风险管理现状及对策
王朝龙
《现代企业》
2016
2
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职称材料
18
内幕交易罪 司法认定的若干问题
杜磊
《中国市场》
北大核心
2006
0
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职称材料
19
中国权证定价问题探讨
刘佑成
《中国证券期货》
2006
1
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职称材料
20
华尔街的“中国概念股”危机
吴晓鹏
《中国民营科技与经济》
2011
2
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职称材料
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