2013年广西证券期货业发展回顾及2014年展望

2013年以来,在广西各级政府和广西证监局的共同努力下,广西资本市场规模稳步扩大,市场体系日趋完善,市场主体质量不断提高,投资者队伍日益壮大,为广西地方经济的发展做出了积极贡献。2014年,随着十八大、十八届三中全会精神的全面贯彻落实,资本市场各项改革举措的深入推进及广西南宁市区域性国际金融中心、沿边金融综合改革试验区等的持续建设,广西证券期货业将迎来黄金机遇期。广西应牢牢把握机遇,从转变思路、开发利用上市公司资源、完善多层次资本市场体系等方面推动广西资本市场发展,实现资本市场发展与实体经济转型升级的有机结合。

对证券期货业可疑交易客观条款的评析

《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》施行以来,在推动各类金融机构发现、甄别和报告可疑交易工作上发挥了重要作用。但伴随着证券期货业务的不断创新和发展,证券期货行业在资金结算、交易规则等方面发生的较大变化也导致了该办法部分条款出现无法适应的现象。本文深入分析了当前证券期货业务与交易的实际情况与可能面临的可疑交易情形之间的关系,为进一步修订完善该办法、提高该办法的适应性、有效防范洗钱风险提出相关政策建议。

证券期货业信息技术发展中需关注的几个问题

证券期货行业已成为高度IT依赖性的行业,信息技术发展及信息技术安全问题始终是行业的存在与发展基础。然而,由于市场的快速发展与技术的持续跟进总是存在着互动差距,一个在业务与技术之间良性循环的技术生态环境仍亟待从IT制度设计、IT治理环节和IT文化实践等多个方面予以重视和推动。本文从行业信息技术发展中遇到的几个问题着手,探讨了这些问题产生的根源和影响,也提出了解决问题的基本思路,其主要的着眼点仍然在于建立行业良性技术生态环境所需要的各种制度准备和技术准备,并希望这些问题的提出与探讨能引起全行业的关注与讨论,以尽快找到最佳的解决路径。

十七大以来广西证券期货业改革发展成就与展望

十七大以来,在广西各级政府和广西证监局的共同推动下,广西证券期货市场发展成绩显著,保持了健康发展和改革创新稳步推进的良好态势。经过20多年的发展,广西证券期货市场已经站在了新的起点,未来五年,广西证券期货市场正处在前所未有的重要机遇期,将在现有基础上实现新的跨越,为广西经济社会发展做出更大的贡献。

海南省证券期货业反洗钱工作存在的问题及对策

面对风云变化的金融市场和复杂多变的金融工具,海南省证券期货业反洗钱工作面临着新挑战。本文结合海南省证券期货业反洗钱工作的实际,分析其存在的问题,并提出了解决对策。

对证券期货业可疑交易客观条款的评析

《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》实施以来,在推动各类金融机构发现、甄别和报告可疑交易工作上发挥了重要作用。但伴随着证券期货业务的持续创新和发展,证券期货行业在资金结算、交易规则等方面发生了较大变化,也导致该办法部分条款出现无法适应的现象。本文深入分析当前证券期货业务的现状、变化及可能发生的可疑交易情况,提出防范证券期货业务洗钱风险的政策建议。

证券期货业标准体系构建研究

随着标准在证券期货市场中的重要性越来越显著,建立证券期货行业标准体系对全面指导行业标准化工作,规范、协调、支撑和保障行业全面可持续发展,具有重要的理论指导与实践意义。文章通过对证券期货行业标准体系的构建进行初步探讨,分析了标准体系建设的重要性,阐述了标准体系建设的基本原则、目标与方法,着重介绍了行业标准体系框架分类,最后对体系实施建设做了简要的说明。

我国证券期货业上市公司高管薪酬与企业绩效的实证分析

本文分析了我国证券期货业上市公司高管薪酬现状,利用回归分析证明证券期货业上市公司高管薪酬与企业绩效之间的相关性,进而为探析上市公司高管薪酬影响因素的研究提供依据。

证券期货业反洗钱工作存在的问题及对策

随着证券期货业务领域的不断开拓和深入,非面对面业务已成为其结算的重要组成部分,但是,该业务在给客户提供快捷、便利、高效的金融服务的同时,也成为不法分子利用的工具,给反洗钱工作带来了新的挑战。本文对当前证券期货业领域开展反洗钱非面对面业务的现状、问题进行了探讨与分析,并提出了相关对策和建议,以防范洗钱风险的发生。

加入世贸后两岸三地合作与证券期货业

本文论述了我国加入WTO两岸三地在证券期货业等方面进行合作发展的可能性与前景

加强证券期货业信息技术队伍建设

近年来,证券期货行业创新发展步伐加快。行业机构不断增加的业务系统需求以及软硬件系统管理能力要求,与信息技术（以下称IT）队伍建设的矛盾日益突出,个别公司面临的技术人才短板问题甚至可能成为影响信息系统正常运行的风险隐患。

证券期货业营业税改增值税的若干思考

2015年是我国营业税改增值税的收官之年,根据国家"十二五"规划要求,2015年年底前,营业税改增值税将覆盖于金融保险业在内的原先实行征收营业税的所有行业。证券期货业在我国金融市场中属于核心部分,由于其在财富管理、产品设计、资产定价等各方面都发挥着重要的优势,并且还有助于保证要素成本定价的合理性、实现财富最大化。因此证券期货业实施营改增,不仅能够促进增值税抵扣链条的更加完善,使税收结构更加的合理,防止重复征税,而且对我国各类层次的资本市场稳定有序发展也起到了决定性作用。

证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准

2016年11月，证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》（以下简称《审计指南》）金融行业标准。信息系统审计是依据国家及行业信息系统相关规范和标准，对信息系统规划、建设、运维和应急等活动进行自我检查和评价，判断系统运行的安全性、系统建设的合规性和系统应用绩效，提出整改建议，并持续跟踪落实整改情况。《审计指南》标准分为证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、其他核心机构、证券公司、基金管理公司和期货公司7个部分，给出了《证券期货业信息系统审计规范》中每个审计项的参考性审计依据和审计步骤，以规范行业核心机构和经营机构的审计人员客观准确地实施信息系统审计。

证券期货业监管费标准发布

国家发展改革委、财政部目前联合下发通知，明确了证券期货业监管费收费标准。证券期货业监管费标准分为业务监管费标准和机构监管费标准。其中，对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费，按股票交易额的0．02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费.

浙江证券期货业的监管与发展

一、浙江证券期货市场改革发展及监管工作概况 伴随着市场的发展变化．我国证券期货市场监管体制经历了一个从地方监管到中央监管．南分散监管到集中监管的过程．大致可分为两个阶段． 第一个阶段从20世纪80年代中期到90年代初期．证券市场处于区域性试点阶段．这一时期证券市场的监管主要是由地方政府负责，上海、深圳分别颁布了一些有关股份公司和证券交易的地方性法规，建立了地方性质的证券市场监管机构。

证券期货业信息安全保障管理暂行办法

第一章 总则 第一条 为加强证券期货业信息安全保障工作的组织协调，建立、健全信息安全管理制度和运行机制，提高行业信息安全保障工作水平，切实保护投资者合法权益，根据国家有关法律、法规和相关规定，制定本办法。

证监会发布《证券期货业数据分类分级指引》等四项金融行业标准

近日,证监会发布了《证券期货业数据分类分级指引》等四项金融行业标准,自公布之日起施行.《证券期货业数据分类分级指引》金融行业标准的实施,有利于行业机构有效甄别合理化的数据使用需求、有效识别数据风险隐患、持续加强数据安全管理、建立健全数据管理制度、采取必要的数据安全防护措施、维护市场安全运行、保护投资者合法权益.

中国最大规模行业信息安全应急演练行动纪实 2009证券期货业信息安全大演习

前言:信息安全,是一场看不见硝烟但却激烈异常且重要无比的战争。为了打赢证券期货业这个战场的未来信息安防之战,中国证监会组织全国证券期货业全部单位,进行了一场面对各种安全威胁协同一致的'人民战争'和'真枪实弹'的信息安全大演习。2009年9月8日至9月10日中国证监会在全行业开展了一次为期3天的信息安全应急演练。在概监会的统一指挥下。