浅析我国证券业监管理念的转变

国家证券监管机构在加强监管工作的同时 ,应树立正确的证券监管理念。证券监管理念的提出 ,是对近几年来证券监管工作的一次全面的思考。证券监管理念是监管者开展监管工作的目的。要求和行动指南 ,是证券监管工作的指导思想。要树立全新的监管理念 ,对证券监管的目标、功能。

IPO注册体制下证券监管机构的功能调整--从证监会和交易所分权视角观察

证券IPO注册制度应势即出,证券发行审查的重点从对公司的价值判断转向以信息披露为中心的监管,证券交易所负责审核注册文件,证券监管机构的功能随监管职能的改变而须进行相应的调整。本文分析IPO注册制下证券监管任务的新变化,促使证监会和交易所的监管权能进行调整,使其协调适度,为证券发行注册制度的有效实施提供配套制度保障。