《证券公司监督管理条例》下的经纪人制度发展路向的探讨

文章对我国《证券公司监督管理条例》下经纪制度的若干问题进行了分析,阐述了经纪人制度的风险、识别与防范,并以美林证券为例,探讨了经纪人制度的风险控制和系统支持等问题。

应强化有价证券的管理与核算

应强化有价证券的管理与核算陈书国我国企业目前的＂有价证券＂，主要包括国库券、公债券、企业债券、地方电力集资债券等，新会计制度已将其列入＂短期投资＂和＂长期投资＂管理与核算。笔者在对企业资产评估和日常财务检查工作中，常发现一些企事业单位对有价证券管理不...

证券基金经营机构信息技术管理办法

中国证券监督管理委员会令第152号《证券基金经营机构信息技术管理办法》已经2017年3月31日中国证券监督管理委员会2017年第2次主席办公会议审议通过,现予公布,自2019年6月1日起施行。主席刘士余2018年12月19日第一章总则第一条为加强证券基金经营机构信息技术管理,保障证券基金行业信息系统安全、合规运行,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。

完善企业票证管理

完善企业票证管理随着市场经济和金融市场的发展，企业拥有的证券种类不断增多，目前企业证券主要有国库券、公债券、企业债券、股票等；票证有现金支票、转帐支票、信誉卡、商标签、企业发票等。据笔者调查，企业在证券票管理上主要存在以下一些问题：一、证券票管理松驰...

论我国融资融券模式

10月5日,中国证监会宣布正式启动融资融券业务试点。自此,近年来证券市场期盼已久的融资融券业务终于有了实质性动向。如果说为了解决"历史遗留问题"而进行的股改在中国资本市场上具有里程碑意义的话,那么融资融券则是完善我国股市交易制度的关键,其意义不亚于股改。然而,这一积极意义能否得以有效发挥,融资融券模式的选择至关重要。着重分析当前国际证券市场上几种主流的融资融券模式,并进行详细的对比。结合《证券公司监督管理条例》的相关规定,认为我国所确立的融资融券模式是在借鉴我国台湾地区"双轨制"的基础上形成的。