证券领域行政执法与刑事司法的衔接问题研究

在我国,证券领域行政执法与刑事司法的衔接并不畅顺,大部分符合刑事追诉标准的案件仅被处以行政处罚,造成违法成本的低廉。其原因是多方面的,包括刑事与行政证明标准的差异,证据转换的困难,专业知识上的阻隔,以及监督的缺位等。建议通过推定方式转移公诉机关指控特殊类型证券犯罪的部分举证责任,减轻公诉机关的举证负担;根据不同证据的特点,完善行刑衔接证据转换规则;加强证券监管机构与公安机关、检察机关的沟通协调,建立信息共享及工作交流机制;增强规范执行力,确立有效的案件移送监督制度。

面向证券领域的本体建模及资源检索框架

为了提高专业领域内信息检索的查准率,使检索结果在语义层面能够重新进行排序以去除非相关条目,利用语义Web中的本体技术和本体标准描述语言OWL建立了证券领域本体,并且基于证券领域本体提出了面向专业领域的信息资源检索系统IRS-SA,该系统有助于机构或者个人投资者获得及时有效的证券信息.系统接受输入检索关键词从而利用查询转化器自动构造或扩展用户查询,将自然语言查询转化为系统内部的格式后,使检索获得的结果按照本体中定义的概念及关系进行语义再排序,并将最后所得结果返回给用户,提高了文档语义相关性程度.

证券领域犯罪司法对策的再思考

我国在查处并制裁证券领域违法犯罪的道路上才刚刚起步,鉴于新形势下证券领域犯罪的特点,将注意力集中在司法对策的考量上,认为预防和打击证券领域犯罪,司法对策是核心,是关键。并针对现有司法对策的几大误区,经过再思考,提出了几点改进建议。

区块链技术在我国证券领域的应用探索

区块链是一种新型的互联网技术,可以运用在金融行业的各个领域。区块链技术契合证券领域各个环节的需求,在证券发行、交易和清算中可以发挥重要作用。本文主要结合区块链技术和证券市场,分析两者融合给社会带来的便利性。在此基础上,结合区块链技术与我国证券市场的现况,分析区块链技术在我国证券市场应用中存在的问题和挑战。

浅谈我国证券领域中管理用财务分析体系的应用

进入21世纪以来，证券行业蓬勃发展，涉及业务多样，财务分析相对复杂，本文通过对管理用财务分析体系的研究，解析了管理用财务分析体系在证券领域的应用。

上海检察机关办理证券领域犯罪案件调查

证券领域犯罪是一种高数额、高智商、高技能犯罪,社会危害极其严重。现有的办案专业水平难以适应,立法和司法存在着缺陷,证券行业的监管尚不够有力。司法机关要提高办理此类案件的能力,完善立法和司法解释,加大对证券行业的监管力度。

证券领域行政执法与刑事司法衔接机制研究

证券领域行政执法与刑事司法的衔接问题是理论界和实务界亟须解决的重大现实问题。但是,从证券领域行政处罚与刑事处罚的规范文本分析来看,相关实体法衔接、程序衔接和证据衔接均存在相关问题。同时,证券市场刑事处罚与行政处罚衔接的实践中,证券违法行为在涉嫌犯罪后移送刑事制裁的形式不一,大量应当进行刑事处罚的案件仅予以行政处罚,行政处罚与刑事处罚轻重不协调。针对行政处罚与刑事处罚相关立法缺陷、行政认定与刑事认定的证明标准不一致、行政认定与刑事认定的主体分离、监督机关监督的力度和效果不佳、行政执法证据向刑事证据转换存在困难等困境,应当进一步合理界定行政处罚与刑罚处罚衔接的处理模式,明确行政处罚与刑事司法衔接之具体情形,在法律上明确行政处罚和刑事犯罪的边界,以司法解释为基础弥合行政规范与刑法规范的鸿沟,完善行政执法证据向刑事证据转换之路径。

全国首例涉证券领域犯罪人员被处以从业禁止

2016年2月,时任广东广州某证券公司项目经理的宁某在利用职务便利获取内幕信息后,与妻子樊某在内幕信息敏感期内,共同商量、筹集资金、操作股票,非法获利达17余万元。2020年明26日,上海市第二中级人民法院对这起内幕交易案进行宣判。该案判决的特别之处在于,被告人宁某被判处有期徒刑一年,同时被处以从业禁止。据悉,这是全国首例对涉证券领域犯罪的从业人员适用从业禁止的案件,因此备受业内关注。

吉林省证券期货领域犯罪特点及打防对策

吉林省证券期货领域犯罪,通过操纵证券期货交易的价格、连续交易、联手洗售、互相委托、虚买虚卖等一系列的欺诈手段,挪用客户资金,危害广大投资者的合法权益。吉林通海高科技股份公司为达到上市目的,申报材料中虚增主营业务利润5.5亿元,获得证监会批准后,募集资金16.88亿元,诈骗资金触目惊心。分析查找吉林省证券期货领域犯罪的原因,总结犯罪的基本特点和规律,研究打击防范证券期货领域犯罪的问题,已成为公安机关经侦部门的一项重要课题。

面向领域的语义排序与自适应热点算法

为了加强面向领域的搜索技术查询有效性与准确性,在证券领域本体的基础上对检索表达式进行扩展,使检索内容更加相关.对于初始检索集,根据本体进行面向语义排序,提高了检索结果集相关度.对面向证券领域的语义信息检索系统框架数据流与算法效率进行了分析,并对语义排序算法功能进行增强,得到自适应热点算法扩展,使系统可以在特定时间段内根据用户点击率反映阶段性关注热点.

中国证监会组织召开整治非法证券活动协调小组2008年度工作会议

(2008年12月14日)日前,证监会组织召开整治非法证券活动直辖市小组2008年度工作会议,学习传达中央经济工作会议精神,总结各部门本年度在打击非法证券活动中所做的主要工作,研究部署明年工作任务。会义还根据各成员单位建议,高速了部分协调小组成员领导和联络员名单。

王广宇:金融科技的未来责任与理性繁荣

近日,华软资本集团董事长王广宇出席球共享金融100人论坛并发表演讲,他认为,中国经济发展正处于转型升级和新旧动能转换的关键时期,经济有企稳向好态势,但下行压力犹存,来自外部环境的挑战和不确定性并未减少,必须思考下一阶段发展新实体经济的路径,包括新模式、新动力、新动能、新技术、新基础。金融科技领域热点频出,以下三个观点值得进一步讨论。

资本市场迎来新变革,肥企该如何抓住红利?

新的红利又来了,在资本市场红利不断释放的情况下,对于传统的肥料企业而言上市的基础还是要拥抱高科技,孕育一个好的项目,并且做好业绩、练好内功。近期,国务院金融稳定发展委员会办公室发布了多条金融改革措施,其中《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》标志着创业板"接力"科创板进入注册制试点行列,并且让新三板公司翘首以盼的转板制度也终于出台。这两项改革对于肥料企业会有哪些影响和利好?对此,《中国农资》记者采访了证券领域专家和部分业内人士及农资企业负责人。

为产业代言

11月初,金实业旗下卓郎智能就借壳新疆城建上市举行了一场媒体说明会,此次活动本身暂且不谈,活动上的一些侧面信息让记者感触颇深。参照媒体说明会的流程,在证券领域中的几大媒体必须要提问到,于是,潘雪平作为此次借壳上市标的方——卓郎智能的实际控股人,也成了这几家媒体的焦点,几乎80%的问题都抛向了卓郎。潘雪平自然气定神闲,卓郎亦或是金实业,

用投资收益覆盖留学成本:国内首款留学信托产品11月发售

美国的年平均留学费用为30-50万人民币左右,其他国家留学从年10万到40万不等。假如一个家庭准备用300万送孩子出国读书,这笔钱投出去就不见了踪影。但是,假如有一款稳妥的金融产品,让留学家庭能够用收益覆盖留学费用,同时享受让人省心的留学全套金融服务。那么,接下来你的问题是?

火币网:当虚拟照进现实

近几年,比特币经历过数次大起大落,过山车一样的行情给火币网这一中国最大的比特币交易平台带来了怎样的机遇与挑战?

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初始代币发行（ICO）：是造富神话还是加密货币泡沫？2017年以来,“初始代币发行（Initial Coin Offering,ICO）”发展得如火如荼,这一概念源自证券界的首次公开发行（Initial Public Offering,IPO）,只是把所发行的标的物由证券变成了数字加密货币,它为区块链初创公司提供了新型而又高效的融资模式。今年早些时候启动ICO的Gnosis项目,11分钟内便完成众筹,

北京紫華律師事務所

北京紫华律师事务所是由创始人钱列阳律师领衔打造的一支精英团队,专注于刑事案件的辩护。钱列阳律师作为中国证券投资基金业协会第一届法律专业委员会委员,对于基金、证券领域的刑事犯罪案件有特别的研究,曾承办了"中国私募第一人"徐翔操纵证券市场案、e租宝张某集资诈骗案等多起金融领域犯罪案件。