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基于司法判决、证监会处罚案例的资产评估机构内部风险控制及防范研究
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作者 杨红祥 崔太平 +2 位作者 岳灵 徐长林 杜虎强 《中国资产评估》 2023年第4期52-64,共13页
本文系统地梳理从公开渠道获取的截至2021年的司法判决案例、证监会处罚案例中资产评估机构和专业人员在从业过程中存在的违反法律法规和评估准则的情况,分析常见的容易发生的违法违规事项,并从评估机构内控角度提供有针对性的建议,同... 本文系统地梳理从公开渠道获取的截至2021年的司法判决案例、证监会处罚案例中资产评估机构和专业人员在从业过程中存在的违反法律法规和评估准则的情况,分析常见的容易发生的违法违规事项,并从评估机构内控角度提供有针对性的建议,同时针对部分无法从内控上完善的问题,提出可行的解决方案供行业自律组织、主管部门以及司法机关参考使用。 展开更多
关键词 司法判例 行政处罚案例 评估机构风险防范
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