“一带一路”背景下中国企业海外投资合规风险控制策略

在"一带一路"背景下,中国企业走向国际市场时因为不符合东道国的法律法规和政策所遭受的被东道国行政、司法机关处罚,而产生信誉降低和经济损失等巨大合规风险,从理论和实务的角度,分析并提出了控制合规风险的策略。研究认为,企业应根据所在国家或地区的相关法律法规、行业规则,建立相应的监控、评估制度,建立行为性合规监控制度和结构性合规监控制度,确保经营活动符合相关法律的规定,防患于未然;企业应重视东道国的法律,尊重其程序,建立面对同一行业竞争对手的横向实时监控和针对上下游企业的纵向实时监控机制,组建了解东道国法律法规以及诉讼程序的诉讼团队,利用向行政主管机关申诉或投诉、向司法机关起诉等主动出击方式有效地保护自我的合法权益;当企业不可避免地面对危机或矛盾时,应采取积极应对策略,在矛盾尚未公开化的初期积极解决,在矛盾公开化之后积极配合调查,并积极参与诉讼争取权益最大化,当面对竞争对手的打击或举报时,主动与主管机关沟通并积极回复,争取获得集体或单独豁免。