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公司融资资金来源和用途与金融监管穿透问题研究 被引量:4
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作者 刘伟明 《西南金融》 北大核心 2018年第4期16-22,共7页
公司融资是个跨界的实践性问题,法学研究公司融资问题则主要侧重于融资过程的合法性分析。本文试从公司融资体系与现有监管框架角度切入,通过剖析我国目前尚未处于有效监管框架下的影子银行融资实践中的三类典型现象,得出公司融资监管... 公司融资是个跨界的实践性问题,法学研究公司融资问题则主要侧重于融资过程的合法性分析。本文试从公司融资体系与现有监管框架角度切入,通过剖析我国目前尚未处于有效监管框架下的影子银行融资实践中的三类典型现象,得出公司融资监管的主要关注点在于融资资金来源和用途的合法合规性的结论,并进一步提出了穿透监管的方法。同时,由于金融监管目标本身存在矛盾和冲突的特点,以及对公司融资资金来源和用途进行穿透审查时"先天"存在一定的制度和现实困境,因此,对公司融资资金来源和用途进行穿透审查需要把握深度问题。最后,本文为公司融资监管提出了"三步走"的监管框架建议,以便指导金融监管实践活动。 展开更多
关键词 公司融资 资金来源和用途 金融监管 穿透式监管 间接融资 直接融资 影子银行 银行承兑汇票 资金 保险资金运用 场外配资 监管套利 原则监管
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