上市公司高管违规买卖所持本公司股份行为探析

实践中,上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》有关规定,买卖其所持本公司股份的行为并不少见。本文针对这一违规现象,对上市公司董事、监事和高级管理人员违规买卖原因、采取的防控措施及难点进行探讨,并在此基础上提出相应的监管完善建议。

如何把握党员干部违规买卖股票和证券投资行为的认定处理 根据职务关联度等因素综合分析

2023年《中国共产党纪律处分条例》(以下简称《条例》)《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(以下简称《规定》)对党员干部买卖股票和证券投资相关行为作出明确规定。如何准确区分正常投资行为、违纪和涉罪的界限,结合实践,我们认为应从以下几方面进行把握。常见违规买卖股票的形式及定性。《规定》是当前规范党政机关工作人员证券投资行为的主要政策依据,其中第三条明确规定党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金,并同时规定了七种禁止性行为。

堵住“具有股权性质的证券”之概念漏洞

8月,因国金证券陈某使用其母账户进行可转债交易等行为,青岛证监局发布行政处罚决定书。该案系证券业人员违规买卖证券案例中首次出现违规可转债交易,引发市场关注。2020年3月1日开始施行的新《证券法》第四十条规定,证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。