论证券越轨及其社会控制——关于证券市场违规违法犯罪的法社会学分析

证券越轨是从法学、社会学等科际整合的角度对证券市场违规违法犯罪等社会事实所作的抽象、概括。证券市场越轨的解决之道是 :秉持一个“区分治理”原则 ,构建“信用和法律”两个机制 。

高管团队法律背景对违规犯罪行为的双面效应

随着我国法律进程不断完善,资本市场法治化建设不断推进,公司内部治理的法治化日益受到重视。高管团队作为企业的核心决策群体,其背景特征对于企业的发展有至关重要的影响。本文综合以往相关理论与研究,针对高管团队法律背景对于企业违规犯罪行为的双面效应进行分析,并为企业管理提出建议。

法律背景独立董事:监督还是包庇?

利用沪深A股上市公司2010~2014年数据,研究了法律背景独立董事与上市公司违规犯罪之间的关系。结果表明:具有法律背景的独立董事与上市公司披露的违规犯罪次数呈显著负相关关系,而与被稽查出的时间呈显著正相关关系,说明法律背景的独立董事在上市公司中不仅没有起到监督作用,反而是包庇了上市公司的违规行为。在法律指数高的地区,法律背景独立董事包庇上市公司违规犯罪的行为有所改善。研究成果填补了独立董事个人特质对公司治理影响的研究空白,为稽查公司违规提供新方向,亦为修改和完善我国独立董事制度提供参考。