对个人隐私权在金融违法信息披露过程中的保护研究

随着我国信用体系建设的不断完善,各类违法违规及失信行为被记入个人信用信息库中,特别是一些金融违法信息的披露,不仅加强了我国金融生态环境的建设,也为进一步建立完善社会信用体系起了积极作用,但信息披露的内容与过程极可能侵犯个人隐私权问题。本文从保护个人隐私权的角度出发,对这一问题做了细致研究,并对完善金融违法信息披露过程中隐私权的保护提出了一些建议。

对个人隐私权在金融违法信息披露过程中的保护研究

随着我国信用体系建设的不断完善,各类违法违规及失信行为被记入个人信用信息库中,特别是一些金融违法信息的披露,不仅加强了我国金融生态环境的建设,也为进一步建立完善社会信用体系起了积极作用,但信息披露的内容与过程极可能侵犯个人隐私权问题。本文从保护个人隐私权的角度出发,对这一问题做了细致研究,并对完善金融违法信息披露过程中隐私权的保护提出了一些建议。

办理金融违法案件的法律难点与法律适用

当前我国正处于经济社会转型时期,金融领域的犯罪呈现出多发、高发态势。结合当前社会涌现的一些新形式的金融违法案件,对目前案件办理中存在发现难、取证难的法律原因进行了分析,并对这些金融违法案件的法律适用问题进行了探讨,认为金融违法案件必须同时注重刑法的法益保护和人权的保障机能。

金融违法行为个数认定及法律适用探讨

通过对金融违法行为种类、个数的剖析,探讨了金融违法行为的法律适用和行政处罚问题,为破解基层央行行政执法难提供路径选择。

浅析当前金融违法犯罪案件呈上升趋势的特点、原因及对策

文章分析了当前金融违法犯罪案件呈上升趋势的特点、原因 。

试论如何防治金融违法犯罪活动

由于金融市场监管不力,内部控制疏漏以及道德风险引发的金融违法犯罪活动日趋突出。文章着重探讨了这类犯罪的发展趋势及防治对策。

吉林省1996——1997年金融违法犯罪情况调查

本文对吉林省1996年至1997年检察机关查处的金融违法犯罪情况作了研究,从中归纳出若干特点,并分析了原因,提出了对策。

金融科技应用过程中的违法行为分析

金融科技伦理治理工作范畴不仅包括对从业者的行为约束,同时也包括对金融科技产品使用者的行为治理。另一方面,任何新技术的出现都有着不可避免的安全隐患,纵使经过了开发公司的缜密测试,在面对我国巨大的用户基数时,出现逻辑或技术漏洞也是在所难免的。这些潜在漏洞对于普通用户可能不算什么,但在那些别有用心的人眼里将是他们获取不义之财的摇钱树。因此说,来自行业外部的金融科技风险同样是我国金融科技高质量发展的巨大阻碍。如何有效遏制此类违法行为的发生是金融科技伦理治理工作中的一项重要工作。本文将从技术应用角度来详细分析各类金融科技违法犯罪行为,探索此类违法行为快速增长的原因,并以此提出可行性建议,最终实现遏制金融科技违法犯罪增长态势的目标。

金融违法行为入罪研究

关于金融违法行为的入罪,学者们的基本研究方法和观点是与外国的刑事法律及我国金融非刑事法律的法律责任中的照应性规定相比较,只要我国现行刑法没有规定的金融犯罪,则予以增设。本文在指明其弊端和剖析其原因的基础上,提出实现某些金融违法行为的犯罪化,应以行为具有相当严重程度的社会危害性为依据,并坚持刑法的谦抑原则。据此考量标准,建议增设欺诈客户罪和占用上市公司资金罪。

新型金融违法案调查始末

2003年9月至2004年3月,审计署驻沈阳特派办根据交通银行锦州分行员工实名举报,克服重重困难和阻力,经历了查获证据被盗、调查时被跟踪、举报人被刺等波折,一起银行、法院联手伪造法律公文核销银行贷款案浮出水面......

违法金融广告治理研究

当前,违法金融广告治理已成为清理金融领域乱象的重要工作之一。本文通过研究主要发达国家关于金融广告的立法和监管手段,结合我国违法金融广告治理现状,找出当前存在的问题,并提出建立负面清单、成立金融广告行业自律组织等建议,为提升我国违法金融广告治理工作水平提供有益参考。

中国金融刑法立法的应然转向:从“秩序法益观”到“利益法益观”

法定犯时代的到来,引发了刑罚资源向秩序管制领域的聚集,犯罪化根据的判断标准在发生历史性嬗变的同时,也呈现出日渐模糊的趋势。中国金融刑法固守于"秩序法益观"的既有立场,将违反金融管理秩序作为犯罪化的主要根据,导致犯罪化标准的模糊化、单向化和象征化,悖离了经济刑法法益定位的基本要求、经济犯罪治理的基本原理和现代金融法制构建的价值目标。在经济转型深化期,中国应当积极调整金融违法行为的犯罪化立场,实现"秩序法益观"向"利益法益观"的应然转向,在"利益法益观"之下,确立金融刑法犯罪化的具体标准,并据此推动金融刑法的立法完善。