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巴塞尔银行监管委员会关于2023年银行业风险事件的报告
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作者 储兆林 潘婧媛 黄静 《西部金融》 2024年第3期3-15,共13页
2023年3月,欧美发生了自2008年全球金融危机爆发以来规模最大、范围最广的系统性银行业风险事件,严重影响了市场信心,部分银行股价暴跌,金融体系发生剧烈动荡。此次银行业风险事件显示出诸如存款流失速度快、业务模式风险高、未受保存... 2023年3月,欧美发生了自2008年全球金融危机爆发以来规模最大、范围最广的系统性银行业风险事件,严重影响了市场信心,部分银行股价暴跌,金融体系发生剧烈动荡。此次银行业风险事件显示出诸如存款流失速度快、业务模式风险高、未受保存款金额大等新的风险因素,给监管带来全新的挑战。巴塞尔银行监管委员会对此次银行业风险事件的经过和处置进行了复盘,并于10月5日发布《关于2023年银行业风险事件的报告》。报告指出此次银行业风险事件主要源自银行公司治理和风险管理能力缺陷、监管有效性不足、监管标准不健全等三方面,并给出了在日常监管有效性和监管规则制定方面的经验教训与启示。现将报告内容编译1如下。 展开更多
关键词 金融监管 风险管理 巴塞尔银行监管委员会
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商业银行操作风险的特征分析及启示——基于巴塞尔银行监管委员会调查结论的再分析 被引量:1
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作者 侯训义 郝文刚 张吉光 《济南金融》 2007年第6期56-59,共4页
目前,国内银行业对操作风险相关问题的研究明显滞后,特别是在操作风险的量化统计分析方面更为薄弱。但近年来爆发出的一系列金融大案已经为银行业敲响警钟——关注和控制操作风险刻不容缓。要想有效管理操作风险首先必须掌握其基本特征... 目前,国内银行业对操作风险相关问题的研究明显滞后,特别是在操作风险的量化统计分析方面更为薄弱。但近年来爆发出的一系列金融大案已经为银行业敲响警钟——关注和控制操作风险刻不容缓。要想有效管理操作风险首先必须掌握其基本特征。巴塞尔银行监管委员会于2002年在全球范围内进行了一次关于操作风险问题的调查。本文通过对这次调查结论进行再分析,从中总结出商业银行操作风险的一些基本特征,在某种程度上有助于提高国内银行对操作风险的有效管理水平。 展开更多
关键词 操作风险 特征 巴塞尔银行监管委员会
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基于巴塞尔银行监管委员会视角下健全融资风险管理的政策建议
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作者 杨茜涵 《知识经济》 2021年第1期25-26,共2页
2017年,巴塞尔银行监管委员会发布健全洗钱和恐怖融资风险管理的指导文件。文件对健全洗钱和恐怖融资风险管理的关键要素、在同一集团范围和跨国界背景下开展反洗钱反恐怖融资工作、监管当局的作用三方面提出了指导意见。本文基于该指... 2017年,巴塞尔银行监管委员会发布健全洗钱和恐怖融资风险管理的指导文件。文件对健全洗钱和恐怖融资风险管理的关键要素、在同一集团范围和跨国界背景下开展反洗钱反恐怖融资工作、监管当局的作用三方面提出了指导意见。本文基于该指导性文件,研究对监管当局的政策及建议。 展开更多
关键词 巴塞尔银行监管委员会 洗钱和恐怖融资 风险管理
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1.巴塞尔银行监管委员会发布"介入风险识别和管理"最终指南
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《金融监管研究》 2017年第11期109-109,共1页
2017年10月25日,巴塞尔银行监管委员会发布了“介入风险识别和管理”最终指南(Guidelines on identification and management of step-inrisk)。介入风险是指银行在超出或不存在合同义务的情况下,为遭受财务压力的经济实体提供财务... 2017年10月25日,巴塞尔银行监管委员会发布了“介入风险识别和管理”最终指南(Guidelines on identification and management of step-inrisk)。介入风险是指银行在超出或不存在合同义务的情况下,为遭受财务压力的经济实体提供财务支持的风险。介入风险指南建立在巴塞尔委员会2015年12月和2017年3月进行的两次咨询程序上。 展开更多
关键词 巴塞尔银行监管委员会 风险识别 指南 管理 巴塞尔委员会 财务支持 合同义务 经济实体
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后金融危机时期巴塞尔银行监管委员会改革措施综述
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《内蒙古金融研究》 2010年第6期71-72,共2页
一、巴塞尔委员会监管改革动态 巴塞尔银行委员会自1975年成立以来,一直主导国际银行监管改革,其于1988年发布的《统一资本计量与资本标准的国际协议》(即老协议)和1997年发布的《有效银行监管核心原则》等文件早已成为国际银行监管... 一、巴塞尔委员会监管改革动态 巴塞尔银行委员会自1975年成立以来,一直主导国际银行监管改革,其于1988年发布的《统一资本计量与资本标准的国际协议》(即老协议)和1997年发布的《有效银行监管核心原则》等文件早已成为国际银行监管的基本准则。 展开更多
关键词 巴塞尔银行监管委员会 改革 危机时期 《有效银行监管核心原则》 国际银行监管 综述 金融 巴塞尔委员会
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巴塞尔国际银行监管委员会简介
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作者 林志远 《中国外汇》 1996年第1期37-38,共2页
巴塞尔国际银行监管委员会简介中国人民银行金融研究所林志远《编者按》:巴塞尔国际银行监管委员会是关于银行监管的重要国际组织,致力于指导、帮助和交流世界各国的银行监管,1988年和1992年相继提出银行最低资本充足率的标... 巴塞尔国际银行监管委员会简介中国人民银行金融研究所林志远《编者按》:巴塞尔国际银行监管委员会是关于银行监管的重要国际组织,致力于指导、帮助和交流世界各国的银行监管,1988年和1992年相继提出银行最低资本充足率的标准及国际银行监管的最低标准,对世养... 展开更多
关键词 巴塞尔银行监管委员会 国际银行监管 监管当局 金融监管 最低标准 审计事务委员会 会计标准委员会 金融集团 银行行长 监管标准
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巴塞尔银行监管委员会关于健全银行公司治理的有关要求 被引量:1
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作者 本刊编辑部 《中国金融》 北大核心 2002年第7期33-34,共2页
关键词 巴塞尔银行监管委员会 银行 公司治理 监管机构
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巴塞尔银行监管委员会关于银行内控制度建设的有关要求 被引量:1
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作者 本刊编辑部 《中国金融》 北大核心 2002年第10期26-29,共4页
关键词 巴塞尔银行监管委员会 银行 内部控制制度 经营风险 信息交流
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信用风险管理原则(一)巴塞尔银行监管委员会(2000年9月)
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《中国金融》 北大核心 2001年第12期51-52,共2页
信用风险可简单地定义为银行的借款人或交易对象不能按事先达成的协议履行义务的潜在可能性。信用风险管理的目标是通过将信用风险保持在可接受的指标范围内而获得最高的风险调整收益。对信用风险的有效管理是综合风险管理的一个至关重... 信用风险可简单地定义为银行的借款人或交易对象不能按事先达成的协议履行义务的潜在可能性。信用风险管理的目标是通过将信用风险保持在可接受的指标范围内而获得最高的风险调整收益。对信用风险的有效管理是综合风险管理的一个至关重要的组成部分 ,也是任何银行获得长期成功的必要条件目前 ,信用风险仍然是世界范围内银行业问题的首要根源 ,银行及其监管者应该从过去的实践中吸取有益的经验教训。巴塞尔委员会正是本着这一目的 ,为敦促世界范围内的银行监管者在信用风险管理方面有良好的发展 ,于 2 0 0 0年 9月发行了《信用风险管理原则》这一文件。其中所阐述的原则明显适用于借贷业务 ,也同样适用于存在信用风险的所有银行业务。该文件所阐述的原则涉及以下领域 :建立适当的信用风险战略 (3个原则 ) ;在健全的授信程序下运营 (4个原则 ) ;保持适当的授信管理、衡量和监测规程 (6个原则 ) ;确保充分控制信用风险 (3个原则 ) ;监管者的作用 (1个原则 )。中国人民银行银行管理司对该文件进行了翻译 ,本刊将以连载的方式分四期刊出 ,以飨读者。 展开更多
关键词 银行监管 信用风险管理原则 巴塞尔银行监管委员会 信用风险环境
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巴塞尔银行监管委员会新资本协议框架
10
作者 郭颖 《中国外汇》 1999年第8期48-49,共2页
关键词 巴塞尔银行监管委员会 新资本协议 信用风险 资本标准 监管部门 资本充足比率 利率风险 最低资本 内部评级 风险权重
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关于《中华人民共和国商业银行法修正案(草案)》的说明——2003年8月22日在第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议上
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作者 刘明康 《中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会公报》 北大核心 2004年第1期45-46,共2页
委员长、各位副委员长、秘书长、各位委员: 我受国务院委托,现对《中华人民共和国商业银行法修正案(草案)》作说明。 《中华人民共和国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)是第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议于1995年5... 委员长、各位副委员长、秘书长、各位委员: 我受国务院委托,现对《中华人民共和国商业银行法修正案(草案)》作说明。 《中华人民共和国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)是第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议于1995年5月10日通过。 展开更多
关键词 人民代表大会常务委员会 《中华人民共和国商业银行法》 《商业银行法》 第四次会议 人民银行 修正案 2003年 国务院 行业监督 巴塞尔银行监管委员会
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中国银行业监督管理委员会咸宁监管分局
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《财政监督》 2005年第10期F0002-F0002,共1页
中国银行业监督管理委员会咸宁监管分局(简称成宁银监分局)于2004年1月1日正式履行对银行业监督管理职能,下辖5个监管办事处,内设7个科室。
关键词 中国银行业监督管理委员会咸宁监管分局 风险管理 银行管理 商业银行
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国际银行监管规则改革趋势和几点思考 被引量:11
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作者 王兆星 《金融监管研究》 2016年第1期1-8,共8页
国际金融危机爆发以后,按照二十国集团领导人承诺和确定的改革方向,金融稳定理事会和巴塞尔银行监管委员会积极推进国际金融监管改革,其基本逻辑是通过重构金融监管框架和机制,修复引发危机的“断层线”,尽可能防范金融危机的再次... 国际金融危机爆发以后,按照二十国集团领导人承诺和确定的改革方向,金融稳定理事会和巴塞尔银行监管委员会积极推进国际金融监管改革,其基本逻辑是通过重构金融监管框架和机制,修复引发危机的“断层线”,尽可能防范金融危机的再次发生,并最大限度降低金融危机的负面冲击和破坏性。迄今为止,以抑制系统性风险累积和扩散为核心,巴塞尔委员会在巴塞尔Ⅲ框架下推出了商业银行资本充足率、杠杆率、流动性风险等一系列监管新规则,金融稳定理事会出台了全球系统重要性金融机构监管框架和总损失吸收能力要求、影子银行监测体系和监管安排等一系列监管新标准。 展开更多
关键词 监管规则 国际银行 巴塞尔银行监管委员会 改革 国际金融危机 银行资本充足率 国际金融监管 巴塞尔委员会
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论跨国银行的并表监管 被引量:3
14
作者 陈新宇 宋俊荣 《安徽工业大学学报(社会科学版)》 2004年第6期51-52,共2页
随着银行业务的国际化,银行系统风险不断增加。巴塞尔银行监管委员会总结经验教训逐渐建立起并 表监管体系。有效实施并表监管,必须对跨国银行各组成部分的具体监管责任进行划分,并统一母国与东道国的监 管标准。
关键词 跨国银行 并表监管 东道国监管 巴塞尔银行监管委员会
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外资银行的审慎监管 被引量:2
15
作者 郑晖 《华东政法学院学报》 CSSCI 2007年第2期120-123,共4页
2006年12月我国入世过渡期结束后,国务院和中国银监会分别颁布了《外资银行管理条例》(以下简称《条例》)和《外资银行管理条例实施细则》(以下简称《实施细则》)。这两部法规充分体现了我国的入世承诺,贯彻了国民待遇的原则,加强了对... 2006年12月我国入世过渡期结束后,国务院和中国银监会分别颁布了《外资银行管理条例》(以下简称《条例》)和《外资银行管理条例实施细则》(以下简称《实施细则》)。这两部法规充分体现了我国的入世承诺,贯彻了国民待遇的原则,加强了对外资银行的审慎监管。本组笔谈收录的4篇文章,既对这两部法规的整体作了评述,又对具体制度,如准入监管、审慎监管、终止和清算进行了研究,同时分析了新外资银行法的特点及其存在的问题。 展开更多
关键词 审慎监管 外资银行 《有效银行监管的核心原则》 巴塞尔银行监管委员会 风险性监管 审慎会计原则 金融机构 控制风险
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商业银行的外部资本监管与内部资本管理——兼论巴塞尔资本协议Ⅲ 被引量:1
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作者 李志刚 《中国发展观察》 CSSCI 2012年第9期44-47,共4页
从2008年全球金融危机以来,国际社会对金融机构的风险监管更加重视,金融稳定理事会和巴塞尔银行监管委员会不断推进国际金融监管改革。
关键词 巴塞尔资本协议 资本管理 资本监管 商业银行 巴塞尔银行监管委员会 全球金融危机 国际金融监管 2008年
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巴塞尔协议Ⅲ迈出银行监管新一步 被引量:5
17
作者 夏志琼 《改革与开放》 2010年第11期16-17,共2页
在经历了艰苦的谈判与斡旋之后,在9月12日的巴塞尔银行监管委员会管理层会议上,与会的27个成员经济体对《巴塞尔协议Ⅲ》达成一致。根据这项协议,商业银行必须上调资本金比率,以加强抵御金融风险的能力。这份协议大幅度地提升了监管业... 在经历了艰苦的谈判与斡旋之后,在9月12日的巴塞尔银行监管委员会管理层会议上,与会的27个成员经济体对《巴塞尔协议Ⅲ》达成一致。根据这项协议,商业银行必须上调资本金比率,以加强抵御金融风险的能力。这份协议大幅度地提升了监管业者对于银行一级核心资本的最低比例要求,是近几十年来针对银行监管领域的最大规模改革. 展开更多
关键词 巴塞尔银行监管委员会 巴塞尔协议 成员经济体 商业银行 金融风险 核心资本 最大规模 管理层
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我国网络银行监管的法律制度构建
18
作者 王远均 李蕾 《特区经济》 北大核心 2004年第12期164-164,共1页
关键词 网络银行 巴塞尔银行监管委员会 银行机构 逆向选择 电子通讯 信息不对称 中国 法律制度 根据 事实
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有效银行监管核心原则2006修订版评析
19
作者 夏红芳 《集团经济研究》 北大核心 2007年第02Z期188-190,共3页
2006年是我国加入世贸组织之后银行业过渡期的最后一年,也是监管体制专业化、国际化的关键一年,密切关注国际监管内容的变化,随时顺应国际监管最新发展动态,对推进我国银行业监管的规范化、国际化和专业化建设意义重大。今年4月,... 2006年是我国加入世贸组织之后银行业过渡期的最后一年,也是监管体制专业化、国际化的关键一年,密切关注国际监管内容的变化,随时顺应国际监管最新发展动态,对推进我国银行业监管的规范化、国际化和专业化建设意义重大。今年4月,巴塞尔银行监管委员会公布了有效银行监管核心原则修订本的征求意见稿,供各国监管机构讨论并提出修改意见。自从1997年9月,巴塞尔银行监管委员会颁布了有效银行监管核心原则及其评估方法以来,世界各国都将此原则和评估方法作为评估本国银行监管体系的质量和明确未来工作要求的标杆,从而推动国际银行业监管进入了一个新的发展阶段。各国在完善和发展监管体制过程中,一方面进行了内容多样的创新活动,大大提高了监管效率,积累了宝贵的经验,有必要在更大范围内进行信息交流和共享;另一方面,随着经济形势发生的变化和各国改革实践的发展,在银行监管制度改革和实施过程中也出现了不少新问题亟待解决。基于以上两个原因,巴塞尔银行监管委员会对97版进行了修改。本人通过详细研读97版和06版核心原则,发现具体框架并没有太大变化,原则的条目也还是25条,但在部分原则条款修改中却有许多值得探究的东西,有些虽然只有寥寥数语的修改,但其中包含的内容可能正是失败教训的深刻总结,总体上来说,有三处地方的修改值得我们高度关注。 展开更多
关键词 有效银行监管 修订本 巴塞尔银行监管委员会 国际银行监管 修改意见 专业化建设 评估方法 银行监管体系
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我国跨国银行法律监管的完善
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作者 徐立新 《财会研究》 北大核心 2006年第12期75-77,共3页
关键词 跨国银行业务 法律监管 巴塞尔银行监管委员会 银行监管模式 有效银行监管 国际合作机制 国际惯例接轨 公司治理机制
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