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题名对银行业监管组织体系的思考
被引量:1
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作者
郭春田
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机构
人行鹤岗市中心支行
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出处
《黑龙江金融》
2002年第10期17-18,共2页
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关键词
金融监管
中国
银行监管局
合规性监管
银行业
组织体系
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分类号
F832.1
[经济管理—金融学]
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题名小额信贷和有效银行监管的核心原则(五)
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作者
何嘉萍
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机构
巴塞尔银行监管委员会
中国人民银行西安分行金融研究处
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出处
《西部金融》
2012年第1期40-46,共7页
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文摘
原则20-监管技术有效的银行监管体系包括现场和非现场监管,银行监管局必须与银行管理层经常接触。原则20要求对从事小额信贷业务的银行和ODTI具备专业识和监管方法。
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关键词
有效银行监管
小额信贷业务
非现场监管
银行监管体系
银行监管局
监管技术
监管方法
管理层
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分类号
F832.1
[经济管理—金融学]
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题名加强基层银监分局统计信息工作的思考
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作者
刘延明
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机构
牡丹江银监分局
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出处
《黑龙江金融》
2004年第6期28-29,共2页
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文摘
随着银行监管职能从央行中分离出来和银监会各级派出机构的相继成立,银行业监管统计信息工作作为新的一项专业工作应运而生。银行业监管统计是以风险统计为核心,其工作目标主要是满足现场检查和非现场监管的需要,满足风险监管和预警体系评价的需要。目前银行业监管统计信息工作刚刚起步,还处在摸索过程和初探阶段,基层银监分局的统计信息部门是银监会统信工作的最前沿,
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关键词
银行监管局
统计信息工作
统计执法检查工作
风险分析
中国
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分类号
F832.1
[经济管理—金融学]
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题名德国银行的监管机制
被引量:9
- 4
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作者
田琳
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出处
《现代商业银行》
2003年第3期28-31,共4页
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文摘
德国对银行业的监管历史可以追溯到艾哈德建立社会福利市场经济制度的上世纪50年代,但真正形成体系和完整的制度,则是从1962年联邦银行监管局成立开始的。 德国银行监管体制是一个法律法规框架完整,实行自我监管,社会监管和政府监管相结合(其中政府监管起决定作用),法律裁决作为终审判决的整体。
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关键词
监管主体
联邦银行业监管局
市场准入监管
资本充足性监管
清偿能力监管
法律体系
德国
银行
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分类号
F835.16
[经济管理—金融学]
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题名2011年欧洲银行业压力测试解读
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作者
窦郁宏
李寒洁
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机构
中国民生银行
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出处
《银行家》
2011年第9期89-92,共4页
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文摘
欧洲银行业压力测试是在欧洲银行监管局主导之下,和多个相关机构合作,针对欧洲金融系统举行的一系列银行弹性指标的测试。欧洲银行业压力测试的范围涵盖了绝大多数的欧盟成员国及欧元区国家。欧洲银行业压力测试源自2009年的金融危机,旨在为欧洲金融系统的宏观政策制订提供参考,是欧洲统一金融政策形成过程中迈出的重要一步。经过三年的完善和发展,
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关键词
欧洲统一
压力测试
银行业
解读
金融系统
银行监管局
欧元区国家
欧盟成员国
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分类号
F835
[经济管理—金融学]
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题名德国反洗钱机制及其对我国的启示
被引量:5
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作者
亓荣霞
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机构
中国人民银行反洗钱局
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出处
《中国金融》
北大核心
2007年第9期37-38,共2页
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文摘
德国反洗钱有三大法律基础:一是《德国刑法典》第261条;二是《德国反洗钱法》;三是《德国信贷机构法》。《德国刑法典》第261条规定了洗钱罪,由联邦刑事犯罪侦查局(BKA)主管。1988年随着贩毒等有组织犯罪日益严重,制定了《德国反洗钱法》,规定了银行和其他金融机构的反洗钱义务、银行应该采取的预防措施以及银行应提供的信息方面的要求。同时规定了银行监管局的反洗钱行政监管职能。此外,《德国信贷机构法》第24c、25a、25b也涉及有关的反洗钱内容。
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关键词
反洗钱机制
德国
银行监管局
反洗钱法
信贷机构
有组织犯罪
反洗钱义务
法律基础
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分类号
F835.16
[经济管理—金融学]
F832.2
[经济管理—金融学]
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