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借鉴与启示:我国商业银行董事会制度的完善
1
作者 史生丽 《经济师》 2007年第5期16-17,共2页
完善董事会制度是改进我国商业银行公司治理的重要方面。部分治理准则的颁布为更好地建立商业银行董事会制度提供了良好经验。文章对部分治理准则进行了介绍。在考虑商业银行治理结构特殊性的基础上,对董事会的独立性、专业性及接受监... 完善董事会制度是改进我国商业银行公司治理的重要方面。部分治理准则的颁布为更好地建立商业银行董事会制度提供了良好经验。文章对部分治理准则进行了介绍。在考虑商业银行治理结构特殊性的基础上,对董事会的独立性、专业性及接受监管方面进行了分析。结合我国商业银行董事会存在问题,对完善董事会制度提出了相应建议。 展开更多
关键词 商业银行董事 公司治理 决策和管理
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美国银行股东、董事之特殊责任探究 被引量:2
2
作者 张继红 姜立文 《财贸研究》 CSSCI 北大核心 2012年第5期112-120,共10页
美国银行法施加于包括银行股东、董事在内的机构关联方特殊的法律责任,是其监管者在监管实践中所创制的监管措施,其目的是保护存款人及公共利益,防范金融风险。就美国银行股东及董事的特殊责任、其产生的历史原因及价值等问题进行深入思... 美国银行法施加于包括银行股东、董事在内的机构关联方特殊的法律责任,是其监管者在监管实践中所创制的监管措施,其目的是保护存款人及公共利益,防范金融风险。就美国银行股东及董事的特殊责任、其产生的历史原因及价值等问题进行深入思考,会对中国相关金融监管立法有所裨益。 展开更多
关键词 银行股东 银行董事 金融监管
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银行背景董事在可转债融资中的作用 被引量:2
3
作者 王良成 《厦门大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2017年第2期128-137,共10页
银行背景董事在全球资本市场中是一个普遍存在的现象。银行背景董事是否影响公司的可转债融资,特别是在可转债的融资审核过程中,银行董事是否发挥积极的作用,这是一个尚待深入研究的问题。基于我国特有的融资环境,可使用2003—2012年进... 银行背景董事在全球资本市场中是一个普遍存在的现象。银行背景董事是否影响公司的可转债融资,特别是在可转债的融资审核过程中,银行董事是否发挥积极的作用,这是一个尚待深入研究的问题。基于我国特有的融资环境,可使用2003—2012年进行可转债融资申请的上市公司数据,考察银行背景董事在公司可转债融资中发挥的作用。研究发现,大约26%的申请公司具有银行从业背景的董事,而银行背景董事在公司的可转债融资申请中发挥了积极的作用,提高了被证监会审核通过的可能性。但是,这一作用仅在金融发展程度低的地区得到体现,并且主要表现为银行背景董事的"专家"作用,而非"信号"作用。这表明银行背景董事的作用,不但受到公司所在地区的金融发展程度的影响,而且发挥的途径有限。 展开更多
关键词 银行背景董事 可转债 审核
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银行背景董事与可转债融资:中国的证据
4
作者 王良成 姜慧妮 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2017年第1期88-94,共7页
基于我国的金融环境,将银行背景董事的来源分为五大行和非五大行两种类型,以此考察不同来源的银行背景董事对可转债融资的影响是否存在差异。研究发现:来自五大行的银行背景董事对可转债融资申请是否被证监会审核通过不会产生显著影响,... 基于我国的金融环境,将银行背景董事的来源分为五大行和非五大行两种类型,以此考察不同来源的银行背景董事对可转债融资的影响是否存在差异。研究发现:来自五大行的银行背景董事对可转债融资申请是否被证监会审核通过不会产生显著影响,而来自非五大行的银行背景董事具有显著的正面影响,但是,在可转债融资后的经营业绩上,两者都不会产生显著的积极影响。这表明银行背景董事的作用,主要来自于非五大行的银行背景董事,并且,发挥的作用有限,仅体现了其咨询功能,而非监督功能。 展开更多
关键词 银行背景董事 可转债 审核 经营业绩
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如何成为一名称职的银行董事
5
作者 于东智 《现代商业银行》 2004年第4期52-54,共3页
国有商业银行改革是中国整个经济体制改革中最为艰巨的任务,公司化的治理已成为国有商业银行的改革方向。国有商业银行能否真正建立起规范的现代公司制度,建立起完善的公司治理结构和高效的董事会,能否成功地引入战略投资者是公司化... 国有商业银行改革是中国整个经济体制改革中最为艰巨的任务,公司化的治理已成为国有商业银行的改革方向。国有商业银行能否真正建立起规范的现代公司制度,建立起完善的公司治理结构和高效的董事会,能否成功地引入战略投资者是公司化治理成败的关键。 展开更多
关键词 国有商业银行 改革 中国 银行董事 董事 权利 义务 责任
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对话摩根大通银行董事总经理、亚太地区副主席李晶:金融创新迎“一带一路”机遇
6
作者 王倩倩 《国资报告》 2017年第7期74-77,共4页
2017,时间过半。在全球经济缓慢复苏的轨道上,中国经济列车已呈现企稳上扬的加速态势。截至目前,虽然国家统计局1-6月份GDP增速还未公布,延续着第一季度GDP增速6.9%的发展态势,各大机构也多给出6.9%的预估值。企业表现是经济发展'... 2017,时间过半。在全球经济缓慢复苏的轨道上,中国经济列车已呈现企稳上扬的加速态势。截至目前,虽然国家统计局1-6月份GDP增速还未公布,延续着第一季度GDP增速6.9%的发展态势,各大机构也多给出6.9%的预估值。企业表现是经济发展'晴雨表'。2017年1-5月,国有企业利润总额10 3 76.3亿元,同比增长25.5%。中央企业利润总额7223.5亿元,同比增长15.7%。 展开更多
关键词 摩根大通 金融 财政金融 银行董事 一带一路 李晶 总经理
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试论董事会和高管在银行风险管理中的地位和作用
7
作者 曹丽燕 《经济师》 2013年第2期216-216,218,共2页
国内外银行业实践证明,近60%的银行破产都是由于董事会成员和高管不了解银行业务特点,放松银行业务监督造成的。据此,提升董事会成员和高管的素质,有效履行职责,是抓住银行风险防范的主要矛盾和矛盾的主要方面。
关键词 银行董事会高层 风险防范 最终责任 管理责任
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货币政策、银行监督与企业盈余管理 被引量:2
8
作者 赵纯祥 杨怏 《经济经纬》 CSSCI 北大核心 2019年第3期102-109,共8页
基于2006—2017年A股上市公司数据,检验了货币政策和银行监督对企业盈余管理的影响,研究发现:央行紧缩货币政策时,企业盈余管理程度显著下降;银行监督力度越大,企业盈余管理水平越低,并且紧缩性货币政策显著增强了这种负向关系;进一步... 基于2006—2017年A股上市公司数据,检验了货币政策和银行监督对企业盈余管理的影响,研究发现:央行紧缩货币政策时,企业盈余管理程度显著下降;银行监督力度越大,企业盈余管理水平越低,并且紧缩性货币政策显著增强了这种负向关系;进一步研究发现,银行监督对聘请银行背景董事的公司盈余管理仅具有微弱制约作用,而对没有银行背景董事的公司具有显著治理效应。研究不仅丰富了宏观经济政策经济后果和企业盈余管理影响因素等文献,而且对商业银行和企业管理者决策具有参考价值,同时也对公司治理机制优化具有一定启示。 展开更多
关键词 货币政策 银行监督 盈余管理 银行背景董事
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温州金改如何突破“玻璃门” 被引量:1
9
作者 应宜逊 《浙江金融》 北大核心 2012年第12期37-39,共3页
正突破"玻璃门"是温州金改的核心内容,但尚未取得进展突破"玻璃门"是指允许民间资本通过"主发起"或者"增资扩股"、股本收购等方式,成为商业银行的控股大股东,进而造就真正的民营银行。这是金... 正突破"玻璃门"是温州金改的核心内容,但尚未取得进展突破"玻璃门"是指允许民间资本通过"主发起"或者"增资扩股"、股本收购等方式,成为商业银行的控股大股东,进而造就真正的民营银行。这是金融体制改革中迫切需要解决好的重大课题之一。2012年3月28日,国务院总理温家宝主持国务院常务会议,决定设立温州市金融改革综合试验区,并确定了十二项主要任务。在这"十二项主要任务"中。 展开更多
关键词 温州市 民间资本 金融资本 民资 金融业 垄断资本 金融行业 村镇银行管理暂行规定 小贷公司 企业主 银行董事 小额贷款公司 关联贷款 玻璃门
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独立董事:监督还是咨询?——银行背景独立董事对企业信贷融资影响研究 被引量:242
10
作者 刘浩 唐松 楼俊 《管理世界》 CSSCI 北大核心 2012年第1期141-156,169,共17页
监督还是咨询?中国独立董事制度发挥作用的机制一直为学术界和政策制定者所关注。本文依据已有的文献,总结出独立董事监督和咨询角色的理论框架,并以银行背景独立董事这一特定人群为研究对象,讨论独立董事在中国上市公司中的实际作用。... 监督还是咨询?中国独立董事制度发挥作用的机制一直为学术界和政策制定者所关注。本文依据已有的文献,总结出独立董事监督和咨询角色的理论框架,并以银行背景独立董事这一特定人群为研究对象,讨论独立董事在中国上市公司中的实际作用。利用沪深两市2001~2008年的数据,本文发现:(1)银行背景独立董事咨询功能的发挥较为明显,企业的信贷融资得到改善,但监督功能没有明确的体现,甚至较其他独立董事更弱。(2)在信贷寻租更严重的情况下,即金融市场不发达的地区和银根紧缩的时期,银行背景独立董事的咨询功能发挥更为明显,所在的上市公司获得了更多的信贷。本文的研究说明独立董事对中国上市公司而言是有作用的,但对于那些具有关系型资源的独立董事来说,更可能扮演咨询者的角色。 展开更多
关键词 银行背景独立董事 交易费用 信贷融资
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银行关联董事能有效发挥监督职能吗?——基于产业政策的分析视角 被引量:63
11
作者 祝继高 陆峣 岳衡 《管理世界》 CSSCI 北大核心 2015年第7期143-157,188,共15页
本文从产业政策的视角分析了银行关联董事的监督职能。研究发现,产业政策会影响银行关联董事监督的动机和能力,在产业政策支持行业的企业中,银行关联董事的监督动机较弱,监督能力受到一定的制约,在企业重大投资议案的决策中并没有进行... 本文从产业政策的视角分析了银行关联董事的监督职能。研究发现,产业政策会影响银行关联董事监督的动机和能力,在产业政策支持行业的企业中,银行关联董事的监督动机较弱,监督能力受到一定的制约,在企业重大投资议案的决策中并没有进行积极监督,并造成了企业的过度投资,损害了企业价值;在产业政策不支持行业的企业中,银行关联董事具有较强的监督动机,监督能力也容易得到发挥,更有可能对董事会的重大投资议案投非赞成票,减少了企业的过度投资,进而提升了企业价值。本文结果表明,在产业政策支持行业的企业中,银行关联董事的监督职能并没有得到有效发挥;而在产业政策不支持行业的企业中,银行关联董事有效发挥了监督职能。 展开更多
关键词 银行关联董事 产业政策 监督职能 企业价值
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提升上市银行的董事履职能力——以中国六大商业银行为例
12
作者 陈彩虹 +2 位作者 吴卫军 林朝雯 陈波 《中国银行业》 2019年第6期36-39,共4页
中国六大商业银行上市后,其董事会的运作经历了上市初期的磨合阶段,目前进入了较为稳定的成长期。建设与中国六大商业银行的规模与重要性相匹配的成熟董事会应当是下一阶段公司治理建设的重点,其中如何提高董事履职能力是重中之重。
关键词 专业背景 商业银行董事 履职能力
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BRICS Bank Could Change the World
13
作者 JOHN ROSS 《China Today》 2015年第7期56-57,共2页
THE New Development Bank(NDB),popularly known as the"BRICS bank,"established by Brazil,Russia,India,China and South Africa,should open for business before the end of the year.The bank will be based in Shanghai,but... THE New Development Bank(NDB),popularly known as the"BRICS bank,"established by Brazil,Russia,India,China and South Africa,should open for business before the end of the year.The bank will be based in Shanghai,but its first chairman is India's Kundapur Vaman Kamath.The importance India attaches to this post is shown by Kamath being,prior to his appointment,chairman of ICICI Bank,India's largest private lender. 展开更多
关键词 chairman India lender Russia private Africa prior Brazil trillion banking
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对银行经营者行为进行商业判断的标准问题 被引量:1
14
作者 王红一 《法学家》 CSSCI 北大核心 2008年第5期88-93,共6页
鉴于银行经营行为的特殊性和公共利益保护的需要,对银行经营行为在适用商业判断规则时应与一般公司区别对待,严格适用并提高注意标准,这是我国引入商业判断规则时应当充分考虑的内容。银行监管部门规章所规定的银行经营规则和要求,是银... 鉴于银行经营行为的特殊性和公共利益保护的需要,对银行经营行为在适用商业判断规则时应与一般公司区别对待,严格适用并提高注意标准,这是我国引入商业判断规则时应当充分考虑的内容。银行监管部门规章所规定的银行经营规则和要求,是银行董事勤勉义务的组成部分,也是对银行董事经营行为严格适用商业判断的客观标准;银行董事的注意标准是"合理的谨慎的银行家"所应尽到的注意,而非"一般谨慎之人"的注意。我国现行法律没有将银行监管部门规章所规定的银行董事经营职责要求纳入其应承担的勤勉责任的范围,同时缺乏对董事注意标准的一般规定和对银行董事注意标准的特别规定,不利于在实践中对银行经营进行商业判断。建议在《商业银行法》等立法中规定银行董事对违反银行监管部门规章所造成的损失承担赔偿责任,并为银行董事设定注意标准的底线。 展开更多
关键词 银行经营行为 银行董事 商业判断规则 标准
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世行巨资投入中国环境项目
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《水工业市场》 2007年第7期68-68,共1页
从世界银行中国代表处获悉,世界银行执行董事会近日批准向中国提供1.73亿美元贷款用于第二辽宁中等城市基础设施项目。
关键词 辽宁 中等城市 美元 贷款 本位币 放款 世界银行执行董事 中华人民共和国
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银行业如何重建昔日的道德操守
16
作者 陈德霖 《中国银行业》 2016年第12期8-10,共3页
监管机构必须努力不懈地推动改革,发挥外部制衡作用,更重要的是银行股东、董事和管理层认同并参与建立、推行有效的内部管治和监控制度,银行职员上行下效,推动形成正确的文化、价值观和经营手法,如老派的银行家一样,只有凡事以银行的稳... 监管机构必须努力不懈地推动改革,发挥外部制衡作用,更重要的是银行股东、董事和管理层认同并参与建立、推行有效的内部管治和监控制度,银行职员上行下效,推动形成正确的文化、价值观和经营手法,如老派的银行家一样,只有凡事以银行的稳健营运以及存户和客户的利益为先,银行自身的商业利益为次,才能重拾他们前辈所享有的信任与尊重。2008年一场席卷全球的金融危机暴露了不少金融机构逐利忘义的本质,出于金融稳定的需要。 展开更多
关键词 银行 银行 监管机构 管理层 金融家 银行董事 银行股东 道德操守
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家族控制权结构与银行信贷合约:寻租还是效率? 被引量:99
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作者 陈德球 肖泽忠 董志勇 《管理世界》 CSSCI 北大核心 2013年第9期130-143,188,共14页
本文以2003~2010年沪深两市家族上市公司样本为研究对象,实证研究了家族控制权异质性特征与银行信贷合约之间的关系,以检验家族控制权寻租效应和效率效应的适应性情景。结果发现,家族通过金字塔结构和超额董事席位两种控制权增强机制... 本文以2003~2010年沪深两市家族上市公司样本为研究对象,实证研究了家族控制权异质性特征与银行信贷合约之间的关系,以检验家族控制权寻租效应和效率效应的适应性情景。结果发现,家族通过金字塔结构和超额董事席位两种控制权增强机制对上市公司的控制程度越高,其获得银行信用借款的比例越低,担保借款比例越高。家族对企业的超额控制权传递着公司未来预期和信息风险,增加了银行面临的代理成本,体现了寻租观而非效率观。进一步研究发现,家族控制程度与银行信用借款之间的负相关性在具有政治关联、较高公司声誉和公司透明度高的企业中会降低。提高地区法律制度水平会降低家族超额控制引发的代理成本和信贷违约风险。地区银行业腐败会降低银行对借款企业超额控制所引发的信贷风险的评估能力。此外,家族对企业的超额控制影响企业信用借款的机制是通过提高企业债务违约风险来实现,家族对企业超额控制程度越高,企业债务违约概率越高。 展开更多
关键词 家族控制 金字塔结构 超额董事席位银行借款
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国有上市公司为何要建立银行关联:缓解融资还是强化监督? 被引量:4
18
作者 朱滔 杨子尧 《财务研究》 2017年第6期16-26,共11页
银行关联是缓解企业融资约束的一种重要非正式制度安排,但国有上市公司受高负债和过度投资的困扰,为何还要建立银行关联?为此,本文考察了国有上市公司建立银行关联的动机与效果。研究发现,国有上市公司中银行关联的现象普遍存在,这些公... 银行关联是缓解企业融资约束的一种重要非正式制度安排,但国有上市公司受高负债和过度投资的困扰,为何还要建立银行关联?为此,本文考察了国有上市公司建立银行关联的动机与效果。研究发现,国有上市公司中银行关联的现象普遍存在,这些公司具有更低的短期和长期银行借款,同时有更多的非银行性负债。国有上市公司的银行借款水平越高越可能引起过度投资,银行关联可以抑制过高银行借款而激发的过度投资问题。国有上市公司的银行借款水平越高,越可能陷入财务困境,银行关联可以降低国有上市公司过高银行借款而陷入财务困境的可能性。此外,国有上市公司的银行借款水平越高,企业的价值越低,而银行关联可以削弱过多银行借款对企业价值的损害。这些证据显示,国有上市公司建立银行关联并不是为了缓解融资约束,而更多地表现出与强化监督相吻合的特征。本文的研究丰富了银行关联研究的视角,为国有上市公司建立银行关联的动机和效果提供了新的理论解释和经验证据。 展开更多
关键词 银行关联董事 负债融资 融资约束 监督职能
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中小上市银行股权管理的几点思考 被引量:2
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作者 刘龙 《中国银行业》 2019年第6期32-35,共4页
良好的公司治理是商业银行持续稳健发展的前提,而有效的股权管理是良好公司治理的基础。当前,中小商业银行通过落实最新监管要求和登陆资本市场等方式,在股权管理方面已经取得了令人瞩目的成绩,但在迫切的资本补充面前,如何引进合格投... 良好的公司治理是商业银行持续稳健发展的前提,而有效的股权管理是良好公司治理的基础。当前,中小商业银行通过落实最新监管要求和登陆资本市场等方式,在股权管理方面已经取得了令人瞩目的成绩,但在迫切的资本补充面前,如何引进合格投资者、如何加强投资者入股后的行为管理仍然面临着不少难题。 展开更多
关键词 股权管理 关联方 商业银行董事 关联交易 资本补充 股东权利 上市银行 几点思考
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银行家2010年总目录
20
《银行家》 2010年第12期139-143,共5页
关键词 王松奇 银行 金融家 商业银行董事 2010 金融监管改革 政策性金融 银行 货币政策 金融政策 目录 检索工具
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