从一则案例看“长臂管辖原则”下企业供应链中的制裁风险

"长臂管辖"是美国利用其霸权而特有的一项管辖权制度。为了执行该原则,美国通过OFAC管理和执行所有对外政策的经济和贸易制裁。2019年遭受OFAC处罚的金额是继2003以来的最高值。在经济全球化和供应链日趋复杂化的背景下,企业在供应链中的制裁风险增大。在企业供应链的管理中,可通过验证商品和服务的原产地,加强对员工和供应商的制裁培训,及时更新制裁名单和项目,建立风险预警系统和应急补救措施等防范制裁风险。

长臂管辖原则在美国的晚近发展

自从包头案在美国加利福利亚法院成功提起诉讼以来,长臂管辖原则开始进入了人们的视野,很多中国国内当事人为了追求更高的赔偿和利益开始倾向于在美国进行诉讼。那么美国涉外民事案件中"长臂管辖原则"究竟扮演的什么样的角色,它的由来和历史发展,以及它对其他国家的影响又是怎样的呢?美国的长臂管辖真的可以如人们所追求的那样有利于中美跨国诉讼吗?文章试图通过对长臂管辖的问题进行初步剖析来探索其对中国的借鉴意义。

美国长臂管辖原则的本质、影响及应对

美国通过"国际鞋业公司诉华盛顿州案",依据"最低限度联系"原则,创建了长臂管辖原则。在该原则下,即使被告为非美国居民或未在美国出现过,只要与法院地有某种最低限度的联系,而且诉求又与该联系有关时,当地州法院就可适用长臂管辖原则,将案件收归该院管辖。虽然美国建立长臂管辖原则的目的是为了维护本国和国民的利益,但该原则的适用与发展,已严重侵犯了包括我国在内的其他国家和地区的国家主权和司法独立,暴露了美国适用该原则下进行霸权主义和法律帝国主义的本质。因此,在当今中美贸易战下,我国和国内企业均应及时采取有效的应对措施,防范美国运用长臂管辖原则对我国企业进行经济制裁。

论美国“长臂管辖”原则对我国银行业务的影响

国际化经营是我国多数银行战略发展的重点方向之一,随着美国长臂管辖原则对国际银行业日常经营影响力的不断扩大,我国各行应主动提升合规管理水平,强化全球化的合规意识。当前,应结合美国长臂管辖原则的由来,围绕其在金融领域的主要应用,并立足于我国商业银行视角,从对银行当前业务和在美分支机构的影响两个主要角度进行分析思考。

完善我国涉外民事诉讼管辖权分析

随着经济的发展,各国之间的交流互动使得涉外纠纷不断增加,国家涉外民事诉讼管辖权问题越来越成为各国关注的焦点,管辖权的确定及法律适用不仅影响对诉讼当事人的赔偿结果,有时还牵涉国家主权问题。在对涉外民事诉讼管辖权进行法理分析的基础上,梳理我国涉外民事诉讼管辖权现状,并发现相关领域法律及制度存在单轨制和双轨制的冲突、法条编排存在不足、涉外管辖相关法律规定空缺、法官自由裁量权不均衡和现有涉外管辖权的规定过于混乱、宽泛等问题。在对美国、德国、日本和欧盟等国家或地区涉外民事诉讼管辖权现状分析的基础上,结合中国实际情况提出设立涉外空难索赔特殊管辖程序、建立类似"长臂管辖"制度、完善中国国际民事诉讼管辖权制度和对宽泛管辖进行限制等完善我国涉外民事诉讼管辖权的构想,以期为我国相关领域法律制度建设更好、更科学地与世界接轨提供参考。

论涉外民商事诉讼的立法和司法管辖

在涉外民商事诉讼中,立法管辖权是国家制定管辖权规则的权能,体现的是管辖权静态的应然属性;司法管辖权是国家适用其所制定的管辖权规则的权能,体现的是管辖权动态的实然属性。解决管辖权冲突的主要途径是在坚持立法管辖刚性的前提下,对司法管辖进行柔性化处理。在立法管辖权上我国应采用"长臂管辖权"原则,以扩大法院管辖权范围;在司法管辖权上应采用不方便法院原则,使法官在涉外民商事案件诉讼中拥有自由裁量空间和灵活处置的余地,以维护国家利益,实现诉讼正义。

云存储的数据主权维护——以阻断法案规制“长臂管辖”为例

近年来,对美国基于所谓“长臂管辖”原则制定的若干国内法进行反制,成为我国涉外法律体系建设中的一项重大需求。随着美国《云法案》在世界范围内第一次确立了网络空间数据管辖领域的“数据控制者”原则,对于新兴产业特别是云存储行业的不同主体而言。