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对执行《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的几点思考 被引量:1
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作者 钱瑛 《金融与经济》 北大核心 2001年第8期62-63,共2页
关键词 非法金融业务 金融机构 确认 人民银行 取缔 办法 非法行为 认定 执行 法人
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从网络博客走向非法经营罪的法理探究——由“股市带头大哥”一案说起
2
作者 孟捷 《现代商贸工业》 2009年第2期249-250,共2页
在这样一个网络博客大肆流行的时代,侵权行为也日趋多元化。博主们一面时时触及侵犯知识产权的雷池,另一面又越来越多的引发刑事案件,"带头大哥777"就是一例。带头大哥们是如何从网络走向刑事犯罪的、如何从发布博客演变成非... 在这样一个网络博客大肆流行的时代,侵权行为也日趋多元化。博主们一面时时触及侵犯知识产权的雷池,另一面又越来越多的引发刑事案件,"带头大哥777"就是一例。带头大哥们是如何从网络走向刑事犯罪的、如何从发布博客演变成非法经营罪的,就值得我们探究与反思。通过寻找法律法规依据,来深入分析其行为的违法性,以达到反思的目的。 展开更多
关键词 博客 非法经营罪 非法经营证券投资咨询业务
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基于DFI和DPI技术的异常流量监控探析
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作者 杨襄 《移动信息》 2019年第1期40-41,共2页
DFI和DPI作为两种异常流量检测手段,能够对网络环境当中的异常流量进行检测和控制。研究分别从两个角度进行,首先分析了DFI和DPI技术的应用,其次提出了DFI和DPI在对异常流量监控过程中的优化策略,希望能为该领域关注者提供有益参考。
关键词 DFI技术 DPI技术 异常流量 非法业务
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依法取缔非法金融机构和非法金融业务活动
4
作者 陈小云 《中国金融》 CSSCI 北大核心 1998年第10期16-18,40,共4页
近年来,一些单位或个人非法设立金融机构和非法从事金融业务活动严重扰乱了金融秩序,破坏了社会的安定,侵害了社会公众的合法权益,给国民经济造成了极大的危害。虽然现行的金融法律、行政法规中,规定了中国人民银行是非法金融机构... 近年来,一些单位或个人非法设立金融机构和非法从事金融业务活动严重扰乱了金融秩序,破坏了社会的安定,侵害了社会公众的合法权益,给国民经济造成了极大的危害。虽然现行的金融法律、行政法规中,规定了中国人民银行是非法金融机构和非法金融业务活动的取缔机关,但是... 展开更多
关键词 非法金融机构 非法金融业务 执法 取缔 中国
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议代理非上市公众公司股份转让行为
5
作者 邵贞 《湖北警官学院学报》 2009年第5期60-64,共5页
近年来,各类中介机构或个人代理转让非上市公众公司股份的行为屡见不鲜,其中资质配套鱼龙混杂,管理水平良莠不齐。代理股份转让行为应界定为证券业务。结合现行法律规定,应根据中介机构的资质有无及具体的行为表现,对代理非上市公众公... 近年来,各类中介机构或个人代理转让非上市公众公司股份的行为屡见不鲜,其中资质配套鱼龙混杂,管理水平良莠不齐。代理股份转让行为应界定为证券业务。结合现行法律规定,应根据中介机构的资质有无及具体的行为表现,对代理非上市公众公司股份转让行为作不同的处理。 展开更多
关键词 非上市公众公司 代理股份转让 非法经营证券业务
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对东宁边境地区地下钱庄情况调查
6
作者 赵忠臣 《黑龙江金融》 2014年第5期46-47,共2页
地下钱庄是民间对从事地下非法金融业务的一类组织的俗称,是地下经济的一种表现形态。根据地区的不同,地下钱庄从事的非法业务有很多。从东宁边境地区地下钱庄经营方式看多以炒汇的形式存在(也称为民间外汇市场)。民间外汇市场游离于... 地下钱庄是民间对从事地下非法金融业务的一类组织的俗称,是地下经济的一种表现形态。根据地区的不同,地下钱庄从事的非法业务有很多。从东宁边境地区地下钱庄经营方式看多以炒汇的形式存在(也称为民间外汇市场)。民间外汇市场游离于金融监管体系之外,利用或部分利用金融机构的资金结算网络,从事非法金融业务,破坏国家外汇管理秩序、增加了经济运行的不确定性,严重干扰正常的金融市场的秩序,也为其他违法犯罪活动提供了便利,应当严厉打击。 东宁地区民间外汇市场总体情况 东宁民间贸易外汇市场是伴随着上世纪八十年代东宁边境口岸的设立, 展开更多
关键词 地下钱庄 边境地区 非法金融业务 外汇市场 民间贸易 调查 金融监管体系 违法犯罪活动
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地下钱庄生存现状和打击手段研究 被引量:4
7
作者 刘源 《现代金融》 2010年第4期44-45,共2页
一、地下钱庄生存现状和组织运营特点 地下钱庄是对从事地下非法金融业务一类组织的俗称。广义的地下钱庄指非法经营本外币业务而牟取暴利的体系,其业务范围包括金融体系之外的高息揽存、人民币借贷、非法买卖外汇、本外币资金汇兑以... 一、地下钱庄生存现状和组织运营特点 地下钱庄是对从事地下非法金融业务一类组织的俗称。广义的地下钱庄指非法经营本外币业务而牟取暴利的体系,其业务范围包括金融体系之外的高息揽存、人民币借贷、非法买卖外汇、本外币资金汇兑以及资金非法跨境转移等。狭义的地下钱庄一般是指从事非法外汇买卖、本外币汇兑以及资金非法跨境转移的体系。 展开更多
关键词 地下钱庄 生存现状 非法金融业务 金融体系 外币资金 外币业务 外汇买卖 运营特点
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我国地下钱庄的成因、危害及防治对策 被引量:2
8
作者 岳竹芳 《黑龙江金融》 2009年第3期58-59,共2页
地下钱庄是民间对从事地下非法金融业务等组织的俗称。它具有银行的业务性质,能够实现大量资金的划转,是具有一定规模的、有组织的、跨地区或跨境的人民币和外汇非法交易活动的组织。地下钱庄的滋生和蔓延不仅扰乱了正常的金融管理秩... 地下钱庄是民间对从事地下非法金融业务等组织的俗称。它具有银行的业务性质,能够实现大量资金的划转,是具有一定规模的、有组织的、跨地区或跨境的人民币和外汇非法交易活动的组织。地下钱庄的滋生和蔓延不仅扰乱了正常的金融管理秩序,直接影响到国家的经济安全和社会稳定,也向我国的外汇管理T作提出了新的挑战。 展开更多
关键词 地下钱庄 成因 防治 危害 非法金融业务 金融管理秩序 外汇管理 业务性质
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非法金融业务活动民事法律监督之样本分析 被引量:1
9
作者 郭布红 姚君 《中国检察官》 2023年第5期45-48,共4页
近年来,非法金融业务活动衍生出大量民事案件,已成为G省B市法院民事诉讼最大增量。对此,G省B市检察机关以办理的民事监督案件为研究对象,并结合国内、G省其他地区类似案件,梳理实践中遇到的监督依据不足、监督能力薄弱等问题及联动形成... 近年来,非法金融业务活动衍生出大量民事案件,已成为G省B市法院民事诉讼最大增量。对此,G省B市检察机关以办理的民事监督案件为研究对象,并结合国内、G省其他地区类似案件,梳理实践中遇到的监督依据不足、监督能力薄弱等问题及联动形成监督监管合力,做实企业合规源头防控等方面的完善思路,旨在为有效推动非法金融业务活动衍生民事案件法律监督提质增效,加强诉源治理提供启迪和完善方案。 展开更多
关键词 非法金融业务活动 民事法律监督 依职权监督 精准监督 诉源治理
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有组织犯罪立法刍议
10
作者 彭峥嵘 《云梦学刊》 2001年第6期44-45,共2页
有组织犯罪已成为全球继恐怖犯罪后又一种灾难性的犯罪。对付这种灾难性的犯罪 ,我们应有更细更密更全面的刑法对付 ,而且立法也应具有超前性。
关键词 刑事责任 有组织犯罪 立法 刑法 巨额财产来源不明罪 非法金融业务
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全国人大代陈晶莹:完善“洗钱罪”量刑标准,打击地下钱庄 被引量:1
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作者 王纯 《人民周刊》 2018年第6期18-19,共2页
地下钱庄是民间对从事地下非法金融业务的一类组织的俗称,是国务院明令取缔的非法金融机构。根据非法经营业务种类的不同,目前的地下钱庄主要有三种:一是主要从事支票贴现等非法资金结算业务活动的支付结算型地下钱庄;二是主要从事... 地下钱庄是民间对从事地下非法金融业务的一类组织的俗称,是国务院明令取缔的非法金融机构。根据非法经营业务种类的不同,目前的地下钱庄主要有三种:一是主要从事支票贴现等非法资金结算业务活动的支付结算型地下钱庄;二是主要从事买卖外汇、跨境汇款等非法金融活动的外汇经营型地下钱庄;还有一种是侵吞国有资产等的犯罪分子将非法资金进行境外转移的洗钱型地下钱庄。 展开更多
关键词 地下钱庄 洗钱罪 量刑标准 全国人大 非法金融业务 非法金融机构 非法金融活动 业务种类
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有效禁止“黑的”的几点思考
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作者 叶梓 《交通企业管理》 2003年第7期36-37,共2页
关键词 非法出租客运业务 出租客运市场 经营秩序 交通执法
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狂开模拟股市,酿就惊天大案
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作者 风铃 《金融经济》 2003年第7期48-49,共2页
曾几何时,香港人赵宇昶、柳宇昂窜至南国风景甲天下的桂林市,勾结内地不法之徒郭胜、尹剑刚等人,疯狂进行非法证券股票交易,以模拟股票交易的手段,引诱近600多名受害者投入保证金2133万多元,至今血本无归……
关键词 模板股市 赵宇昶 非法证券业务 非法经营罪 证券信息投资公司
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“带头大哥”带头夭折
14
《竞争力》 2007年第9期15-15,共1页
被喻为民间“股神”的“带头大哥777”被捕了。2007年6月,名为“带头大哥777”的股评博客被勒令关闭,但此前,在其开博不到3个月时间里,单日最高点击量超过150万人次,总点击量累计1548多万人次,超过了素有“中国第一博”之称的徐... 被喻为民间“股神”的“带头大哥777”被捕了。2007年6月,名为“带头大哥777”的股评博客被勒令关闭,但此前,在其开博不到3个月时间里,单日最高点击量超过150万人次,总点击量累计1548多万人次,超过了素有“中国第一博”之称的徐静蕾。 展开更多
关键词 “带头大哥 股评博客 网络非法经营投资业务 不法分子 证券投资咨询活动 民间“股神”
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Human Capital Management: A South African Perspective
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作者 Wynand Goosen 《Sociology Study》 2014年第3期269-282,共14页
In keeping with the need for skills development and increased demand by business for more robust systems to develop staff, innovative ways for the development of human capital would need to be found. The current role ... In keeping with the need for skills development and increased demand by business for more robust systems to develop staff, innovative ways for the development of human capital would need to be found. The current role of workplace learning would need to align to job and qualification requirements. Organisations would need to explore the development of Corporate Qualifications Frameworks to quantity skills needs. In the process, attention has to be paid to creat contextual awareness as well as a sense of purpose for learners. In essence, an integrated educational model that should be more flexible, more adaptable, and more effective, serving the needs of society at large should be considered. Care should be taken to build frameworks and models that address both the productive needs of organisations, whilst at the same time, ensuring the engagement of individuals. These frameworks should entice the employee to participate in a self-development process that benifits the organisation. Corporates should address the aspirations of individuals and plan more rewarding careers for staff. Employees should have a clear path for development and growth. Through collective effort, all particpants would benefit. 展开更多
关键词 Human capital (individual) human capital (corporate) academic credit corporate qualifications framework ACCREDITATION
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帮助他人利用“花呗”套现从中收取手续费的行为构成非法经营罪 被引量:1
16
作者 李凌燕 蔡明洋 《互联网金融法律评论》 2017年第4期204-209,共6页
一、案情概述2014年下半年,重庆市阿里巴巴小额贷款有限公司开发的消费信贷产品'花呗'上线运营,其基本功能为:用户在淘宝、天猫和部分外部商家消费时,可选择由'花呗'付款,在规定的还款日之前向'花呗'偿付贷款... 一、案情概述2014年下半年,重庆市阿里巴巴小额贷款有限公司开发的消费信贷产品'花呗'上线运营,其基本功能为:用户在淘宝、天猫和部分外部商家消费时,可选择由'花呗'付款,在规定的还款日之前向'花呗'偿付贷款即无须支付利息及其他费用。[1]之后,'花呗'转由重庆市阿里小微小额贷款有限公司运营。2015年7月,杜某某与其同伙在未取得相关金融资质的情况下,通过中介人员将商品的链接地址发送给意图套现的淘宝用户。 展开更多
关键词 非法经营 资金支付 支付结算办法 追诉标准 非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 手续费
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打击非法金融活动路在何方?
17
作者 刘太海 冯涛 +1 位作者 安云泉 郭艳媛 《中国农村金融》 2019年第9期64-66,共3页
近年来,民间金融非理性发展的不良后果正逐步显现,各种打着“可办贷款”名号的网络技术公司、理财公司、投资公司违规经营,负责人跑路等事件明显增多,风险加速暴露.与此同时,监管空白导致部分非法金融业务处于监管真空.我国打击非法金... 近年来,民间金融非理性发展的不良后果正逐步显现,各种打着“可办贷款”名号的网络技术公司、理财公司、投资公司违规经营,负责人跑路等事件明显增多,风险加速暴露.与此同时,监管空白导致部分非法金融业务处于监管真空.我国打击非法金融活动的现行法律法规及执行层面存在哪些矛盾冲突?非法金融活动归谁管?怎么管?亟需进一步理清思路. 展开更多
关键词 非法金融活动 非法金融业务 技术公司 不良后果 民间金融 违规经营 投资公司 矛盾冲突
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商业银行的定义 被引量:42
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作者 彭冰 《北京大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2007年第1期114-123,共10页
由于法律对商业银行的设立采取特许制度,因此需要界定商业银行的实质,以防止逃避银行监管的脱法行为。对这个问题的讨论涉及《商业银行法》的立法目的,而这和商业银行的特殊功能密切相关。商业银行的特殊功能主要表现为通过吸收活期存... 由于法律对商业银行的设立采取特许制度,因此需要界定商业银行的实质,以防止逃避银行监管的脱法行为。对这个问题的讨论涉及《商业银行法》的立法目的,而这和商业银行的特殊功能密切相关。商业银行的特殊功能主要表现为通过吸收活期存款而发放贷款,这导致了商业银行存在特殊的资产负债结构,需要法律介入监管。因此,在界定什么样的行为在实质上构成了商业银行业务、任何其他机构非经特许成立为商业银行不得从事时,核心因素应当是吸收活期存款。由此,还款期限是否固定和是否以此从事经营这两个因素可以区分非法吸收公众存款的行为与民间借贷、非法发行企业债券等行为。 展开更多
关键词 商业银行定义 非法吸收公众存款 非法从事银行业务
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互联互通网间监测系统及应用
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作者 周侃 栾绍君 《通信管理与技术》 2004年第3期13-15,共3页
为了有效实现对电信网间互联互通情况和通信质量的实时监测,增强电信监管部门和司法部门调查取证的能力,保护各电信运营企业以及普通电信用户的合法权益,我国已全面建设网间结算及互联互通监测系统。介绍电信网间互联互通监测系统的应... 为了有效实现对电信网间互联互通情况和通信质量的实时监测,增强电信监管部门和司法部门调查取证的能力,保护各电信运营企业以及普通电信用户的合法权益,我国已全面建设网间结算及互联互通监测系统。介绍电信网间互联互通监测系统的应用情况及主要功能。 展开更多
关键词 互联互通 网间监测系统 电信网 通信质量 链路负荷 号码资源 非法业务 主叫号码传送
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哪些借贷合同不受法律保护
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作者 张贵有 裴军颖 《工业会计》 2003年第4期35-36,37,共3页
近年来,随着社会经济的发展,资金融通领域不断拓宽,融通的品种和数量也呈现出前所未有的发展势头.发生在金融机构与企业、金融机构与个人、企业与企业、企业与个人以及个人与个人之间的各种资金借贷关系异彩纷呈.从资金融通角度出发,这... 近年来,随着社会经济的发展,资金融通领域不断拓宽,融通的品种和数量也呈现出前所未有的发展势头.发生在金融机构与企业、金融机构与个人、企业与企业、企业与个人以及个人与个人之间的各种资金借贷关系异彩纷呈.从资金融通角度出发,这种现象无疑是件好事.但是,在各类借贷关系的具体运作中,由于当事人不清楚其中的法律、法规知识,借贷风险意识差,不自觉地与他人发生资金借贷关系,但由于订立的是不受法律保护的借贷合同,结果在发生纠纷时很难实现借贷的预期利益,有的甚至带来无辜的经济损失.这是借贷纠纷中不容忽视的问题. 展开更多
关键词 借贷合同 法律保护 非法活动 非法金融业务 非金融企业 企业 高利贷利息
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