非法期货类犯罪案件侦办对策研究

近年来,非法设立期货交易场所、非法开展期货经纪业务活动、非法开展期货投资咨询业务等非法期货类犯罪大量出现,其涉众性、跨区域性、隐蔽性、专业性等特点,为公安机关打击犯罪带来较大难度,且一旦处置不当,极易引发区域性、系统性金融风险。公安机关在侦办此类案件过程中,经常面临定性难、取证难、挽损维稳难、彻底打击难的工作局面,为此应从性质认定、证据固定、办案协作等方面采取有效侦办对策,最大限度地惩治此类犯罪。

非法期货交易的认定标准探究

经济全球化的发展以及场内、外期货市场的趋同,为非法期货交易的产生提供了契机。非法期货交易通过场外对赌或伪装成现货交易等形式进行非法场外对冲,严重影响经济市场的正常运行以及广大投资者的利益,甚至易引发社会群体事件。期货金融的创新发展致非法期货形式多变,考验着相应法律规制的时效性以及匹配度,而在司法实践中对于非法期货交易的界定依然模糊。鉴于此,在非法期货交易既有认定标准的基础上,尝试从“类期货交易”以及“非法期货交易”两层递进维度标准对非法期货交易行为予以认定,探究采用“双层标准”的法律规制路径供司法实务机关参考。

利用现货平台进行非法期货交易犯罪案件研究

现货交易与期货交易虽然有相似的地方,但有着本质区别,在交易对象、监管机构、交易目的、交易功能等诸多方面都是不同的。不法分子利用普通民众对现货交易与期货交易都不甚了解以及想要快速牟取暴利的心理,以现货交易为名,行非法期货交易之实,使广大投资者损失惨重。对于此类案件要了解其犯罪手法及案件特点,才能找到行之有效的解决办法。

非法期货交易平台犯罪数额认定研究

依托网络进行的各类诈骗行为仍然是如今互联网领域高发的犯罪行为。非法期货交易平台犯罪就是其中典型,行为人以虚假的期货交易平台为依托,诱骗不知情投资者进行投资从而获利,由于该行为兼具互联网领域及金融投资领域的专业性,使得实践中对该类犯罪行为人的犯罪数额认定成为一大难题,给司法实践带来不小挑战。在分析此类案件性质的基础上,使得解决方法得以明晰,首先通过立足于违法所得的概念,其次以犯罪集团内部不同主体为划分,对行为人的犯罪数额认定提出了具体认定标准。

论非法经营期货行为及其《刑法》规制

本文认为,《刑法》在规制非法经营期货行为时应当设立"非法经营期货罪",将该罪从"非法经营罪"中独立出来,并将期货犯罪与证券犯罪分开。"非法经营期货罪"的主体包括自然人和单位,客体为期货交易秩序和投资人权益,主观方面为故意,客观方面为交易场所外进行期货交易且情节严重的行为。刑罚配置方面应当调整最高刑,并增设资格刑。

非法期货案件中交易所与会员单位的民事责任认定——基于中国裁判文书网37份判决书的分析

本文经过对中国裁判文书网公开的37篇非法期货案件判决书的分析,发现非法期货案件所涉及的法律关系错综复杂,会产生合同与侵权的竞合,且裁判尺度不统一。从合同路径分析,交易所和会员单位承担的责任范围应严格遵守缔约过失理论,仅对投资者的直接损失予以赔偿。从侵权路径分析,交易所和会员单位对投资者构成共同侵权,酌定综合交易所和会员单位的责任范围时应综合各方主体过错程度,平衡多方利益,根据可预见性规则进行裁判。

非法证券期货突出问题、监管难点及对策研究

当前打击非法证券期货活动已经成为我国资本市场监管重点。非法证券期货活动对中小投资者权益造成严重损害,极易导致金融风险积聚,触发金融系统性风险,严重危害我国金融稳定。当前现有文献缺少对非法证券期货活动及金融监管的相关金融学及法学研究,本文对当前的非法证券期货活动现状及打击非法证券期货活动有关法律法规进行了阐述。在此基础上以案例分析的形式,对当前我国非法证券期货活动产生的突出问题,并对由此产生的监管难点进行了系统深入分析。具体为:关于证监会《复函》中涉嫌非法证券期货活动有关性质的认定难点;非法证券期货活动利用股权交易中心进行交易所反映的区域性股权市场监管难点;政策边界问题所反映的法律定性监管难点。本文在此基础上提出了有针对性的监管政策建议,重点在于完善区域性股权市场监管;完善类金融风险公司排查制度;完善非法发行证券期货行为刑法规制;明确非法证券业务民事责任的法律规定,以更好保护广大中小投资者权益。

浅析非法组织期货交易活动的司法认定及法律责任

期货交易是以现货为基础,由中远期交易为雏形发展起来的交易模式.随着我国经济的快速发展,尤其是近些年网络科技的发展,期货行业也得到了较快的发展.由于期货本身的高风险性、专业性,投资者希望赚快钱的投机心理,部分从业者违法设立交易平台或违规利用政策模糊地带进行非法期货交易,导致了各类期货纠纷频发.本文希望通过结合判例对司法实践中有关非法设立期货交易场所或非法组织期货交易行为的认定标准和相关法律责任进行分析,为投资者进行自我保护,为相关从业者合法经营、规避法律风险提供思路.