如何打击网络非法证券活动

近年来,随着证监会打击非法证券活动力度的不断增大,不法分子的伎俩也越来越隐蔽,虚拟的互联网成为了网络骗子们设置骗局的新领域,严重扰乱了正常的证券交易环境,也给投资者们带来了巨大的经济损失。本文深入分析了当前网络非法证券活动的特点和原因,提出了打击该类非法活动的有效对策。

承销非法证券行为的罪刑定性

承销是连接发行行为和投资行为的中间桥梁,是证券发行中的一个必要程序。没有承销,发行也没有存在的现实意义。因此,对刑法中的"发行"可以做广义的理解,即发行可以包括承销。由此,对故意承销擅自公开发行的证券的行为实际上可以定性为擅自公开发行证券罪。

非法证券期货突出问题、监管难点及对策研究

当前打击非法证券期货活动已经成为我国资本市场监管重点。非法证券期货活动对中小投资者权益造成严重损害,极易导致金融风险积聚,触发金融系统性风险,严重危害我国金融稳定。当前现有文献缺少对非法证券期货活动及金融监管的相关金融学及法学研究,本文对当前的非法证券期货活动现状及打击非法证券期货活动有关法律法规进行了阐述。在此基础上以案例分析的形式,对当前我国非法证券期货活动产生的突出问题,并对由此产生的监管难点进行了系统深入分析。具体为:关于证监会《复函》中涉嫌非法证券期货活动有关性质的认定难点;非法证券期货活动利用股权交易中心进行交易所反映的区域性股权市场监管难点;政策边界问题所反映的法律定性监管难点。本文在此基础上提出了有针对性的监管政策建议,重点在于完善区域性股权市场监管;完善类金融风险公司排查制度;完善非法发行证券期货行为刑法规制;明确非法证券业务民事责任的法律规定,以更好保护广大中小投资者权益。

海南省人民政府办公厅关于印发《海南省打击非法证券活动实施意见》的通知

琼府办[2007]87号省打击非法证券活动工作小组各成员单位:经省政府同意,现将《海南省打击非法证券活动实施意见》印发给你们,请认真贯彻执行。

中国证监会组织召开整治非法证券活动协调小组2008年度工作会议

(2008年12月14日)日前,证监会组织召开整治非法证券活动直辖市小组2008年度工作会议,学习传达中央经济工作会议精神,总结各部门本年度在打击非法证券活动中所做的主要工作,研究部署明年工作任务。会义还根据各成员单位建议,高速了部分协调小组成员领导和联络员名单。

关于成立天津市防范和处置非法集资及打击非法证券领导小组的通知

各区、县人民政府,各委、局,各直属单位:为加强对我市防范和处置非法集资及打击非法证券活动工作的领导,进一步维护证券市场的正常秩序和投资者的合法权益,决定成立天津市防范和处置非法集资及打击非法证券领导小组。

海南省人民政府办公厅关于转发《全国证券监管系统打击非法证券活动工作会议主要精神》的通知

琼府办[2008]60号省打击非法证券活动工作小组各成员单位:2008年3月27—28日,中国证监会在厦门召开了证券监管系统打击非法证券活动工作会议,会议对2007年"打非"工作进行了总结,研究了当前"打非"形势,对2008年"打非"工作作了全面部署。经省政府同意,现将《全国证券监管系统打击非法证券活动工作会议主要精神》转发给你们,请认真贯彻执行。

福建省人民政府办公厅关于印发福建省打击非法证券活动联席会议工作制度和工作流程的通知

各市、县(区)人民政府,省人民政府各部门、各直属机构、各大企业,各高等院校:根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发[2006]99号)和《国务院关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》(国办函[2007]14号)等文件精神,为加强有关方面的协调配合,健全我省打击非法发行股票和非法经营证券业务活动(以下简称:打击非法证券活动)协调机制。

整治非法证券活动协调小组第二次工作会议日前在北京召开

(2007年9月3日)为进一步贯彻落实国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发[2006]99号,以下简称国办99号文)精神,整治非法证券活动协调小组日前在北京召开了第二次工作会议。

中国证券业协会关于防范非法证券活动的风险提示公告

(2006年9月14日)近来,随着国内证券市场逐渐回暖,投资者的信心逐步恢复,一些不法机构和个人乘机编造虚假信息,以高额回报为诱饵,兜售所谓"原始股"、"将在海外上市的股票"等,诱骗群众购买。此类侵害投资者合法权益的非法发行股票和非法经营证券业务活动(以下简称"非法证券活动")在部分地区有所抬头。据举报,相当部分涉嫌非法发行股票的企业来自陕西、四川、黑龙江等地,且有向全国蔓延之势。这些行为导致投资者不断上当受骗,涉嫌金融诈骗。

中国非法证券活动的发展演变、高发原因与法律规制

非法证券活动破坏证券市场秩序,损害投资者利益,增加金融市场风险。中国非法证券活动具有中国特色社会主义证券市场发展的阶段性、时空交织和高科技、信息化特征。高收益低风险、处罚震慑力不足、法律体系衔接不畅、执法司法力量薄弱和从业人员法律意识淡薄是非法证券活动高发的主要原因。完善中国非法证券活动的法律规制体系应当加强科学立法和适时修改,强化行政与刑事法律法规的立法衔接、执法衔接,加强证券市场执法队伍建设和法律的贯彻执行落实,切实增强法律的惩罚力、威慑力。

网络非法证券活动的打击与治理

中国证券市场自20世纪90年代重建以来,历经30余年的发展,取得了巨大的成就,与此同时,非法证券活动如影随形。近年来,随着金融科技、互联网金融的发展,非法证券活动从线下转移至线上,呈现出新的特点和发展趋势。非法证券活动是资本市场的“毒瘤”,严重扰乱证券市场秩序,损害投资者合法权益。各类违法活动依托“黑群”“黑App”展业,手段不断翻新,形式更加隐蔽,投资者容易上当受骗。

新形势下非法经营证券投资咨询活动的防范与惩治研究

《证券法》实施以来,我国证券市场的监管开始进入法制化轨道,但由于先天的制度性缺陷和监管部门监管能力的不足,非法证券经营的行为仍然十分普遍,表现最为突出的是非法开展证券投资咨询业务,严重危害社会稳定和金融安全。因此如何加强对证券市场的监管,保护中小投资者的利益,促进市场的公平和效率,是亟待解决的问题。本文通过对非法经营证券投资咨询业务的特征进行分析,对如何防范和惩治非法证券经营犯罪,促进金融安全与社会稳定提出了自己的建议。

非法承销证券罪识别与学理解构

如果证券法律认为某种行为应该追究刑事责任,在刑事法律中就应该有所反映,否则证券法律的规定便成为一纸空文。但目前对于如何追究承销未经国家有关主管机关核准或者批准擅自发行的证券的行为,在《刑法》中找不到与此相对应的条文。

完善追究非法证券活动民事责任的几点思考

完善追究非法证券活动民事责任有利于构建合理的法律责任格局,遏制非法证券活动,促进社会和谐稳定。然而,当前《证券法》及有关司法解释中涉及非法证券活动民事责任的规定存在一定的不足,非法证券活动一直难以受到民事责任的追究,投资者遭受的损失也难以得到有效救济。因此,有必要进一步完善《证券法》有关内容,制定专门的司法解释,对起诉条件、诉讼时效、管辖以及损失赔偿等内容作出规定。

省政府办公厅转发国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题通知的通知

苏政办发[2007]124号2007年10月8日各市、县人民政府,省各委、办、厅、局,省各直属单位:现将《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发[2006]99号)转发给你们,并提出以下贯彻意见,请认真贯彻执行。