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非自然人客户受益所有人身份穿透识别问题研究--以甘肃省定西市为例
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作者 张彦军 张鹏 《甘肃金融》 2021年第10期65-67,共3页
文章介绍了我国受益所有人识别的工作情况,指出在实务中穿透识别存在控股股东为国 资委、控股股东为境外实体、股权结构异常复杂、控制权关系隐形化等问题。通过借鉴国外采用实行受益所 有人信息集中登记、强化受益所有人信息质量管控... 文章介绍了我国受益所有人识别的工作情况,指出在实务中穿透识别存在控股股东为国 资委、控股股东为境外实体、股权结构异常复杂、控制权关系隐形化等问题。通过借鉴国外采用实行受益所 有人信息集中登记、强化受益所有人信息质量管控、明确受益所有人信息披露责任等措施,提出建立受益所 有人信息集中登记制度、制定受益所有人穿透识别工作指引、强化受益所有人信息披露法律责任等对策建议。 展开更多
关键词 非自然人客户受益所有人 身份穿透识别 国外经验
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非自然人客户受益所有人身份识别工作研究——以张掖市为例 被引量:2
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作者 中国人民银行张掖市中心支行课题组 史庆璜 +1 位作者 冯涛 马玉红 《甘肃金融》 2019年第9期57-59,56,共4页
文章基于张掖市开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的基本情况,从工作措施、存在的难点问题、国外经验三个方面对反洗钱义务机构非自然人客户受益所有人身份识别工作情况进行调查研究,提出了完善法律制度、建立受益所有人信息共享... 文章基于张掖市开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的基本情况,从工作措施、存在的难点问题、国外经验三个方面对反洗钱义务机构非自然人客户受益所有人身份识别工作情况进行调查研究,提出了完善法律制度、建立受益所有人信息共享机制、加强宣传、严格受益所有人身份识别制度等政策建议。 展开更多
关键词 非自然人客户 身份识别 反洗钱
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非自然人客户受益所有人身份识别工作探析--以内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行为例
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作者 徐佳 《北方金融》 2021年第10期101-104,共4页
2018年我国顺利通过金融行动特别工作组(FATF)第四轮互评估,标志着我国在反洗钱工作领域取得了举世瞩目的成绩。但是不可否认的是,2019年FATF公布的中国第四轮互评估报告中涉及受益所有人识别的指标IO5、R24、R25,这三项指标结果均不理... 2018年我国顺利通过金融行动特别工作组(FATF)第四轮互评估,标志着我国在反洗钱工作领域取得了举世瞩目的成绩。但是不可否认的是,2019年FATF公布的中国第四轮互评估报告中涉及受益所有人识别的指标IO5、R24、R25,这三项指标结果均不理想。本文通过对内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行在完成非自然人客户受益所有人身份识别工作过程中所遇到的问题及困难进行分析,提出完善我国非自然人客户受益所有人工作的几点建议。 展开更多
关键词 非自然人客户 身份识别 受益所有人 商业银行
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P2P平台非自然人投资者的金融消费者身份之辩
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作者 卢晴川 《对外经贸》 2016年第7期106-108,共3页
金融消费者的内涵范围在学术界和实业界争议较大,因为其背后牵涉未来金融消费者保护统合立法的基础问题,即该保护谁?金融消费者保护的理论核心在于存在信息不对称下的弱势地位,不同于传统消费者概念,金融消费者与提供金融服务的机构之... 金融消费者的内涵范围在学术界和实业界争议较大,因为其背后牵涉未来金融消费者保护统合立法的基础问题,即该保护谁?金融消费者保护的理论核心在于存在信息不对称下的弱势地位,不同于传统消费者概念,金融消费者与提供金融服务的机构之间差异悬殊。所以,金融消费者也应该突破过去传统消费者概念对主体的限制。在P2P投资平台信息不对称的情况下,非自然人主体也未必具有传统机构投资者的"强势地位",P2P平台的非自然人投资者面临着机构不健全、资金不充足、维权能力弱的问题。因此,P2P平台的非自然人投资者也应纳入金融消费者的范围予以保护。 展开更多
关键词 金融消费者 P2P 非自然人主体
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试论非完全民事行为能力人的普通合伙人资格
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作者 李凌骅 刘天虹 《太原师范学院学报(社会科学版)》 2008年第2期49-51,共3页
合伙理论经历了千百年的洗礼,已经日臻完善趋同;具体的合伙制度设计,则因为各国历史文化背景、社会经济发展水平、法制健全程度的不同而有所区别。因此,如何实现理论与现实经济需求的良性互动,并且吸收借鉴优秀的外国(地区)立法经验,就... 合伙理论经历了千百年的洗礼,已经日臻完善趋同;具体的合伙制度设计,则因为各国历史文化背景、社会经济发展水平、法制健全程度的不同而有所区别。因此,如何实现理论与现实经济需求的良性互动,并且吸收借鉴优秀的外国(地区)立法经验,就成了合伙制度继续发展的关键问题。以此视角来衡量我国相关立法中非完全民事行为能力的自然人的普通合伙人的资格问题,就会形成客观中肯的评价。 展开更多
关键词 普通合伙 合伙人资格 完全民事行为能力的自然人 合伙
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法人董事的利与弊 被引量:1
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作者 仲继银 《董事会》 2018年第8期66-67,共2页
对中国企业来说,特别是将要成立国有资本投资、运营公司和现有那些大型集团,可以以集团本身或集团内的一个专门法人机构作为集团持股公司的董事、监事,无论出台法人董监事的具体法规如何规定,更换这些法人董监事的自然人代表总要比更换... 对中国企业来说,特别是将要成立国有资本投资、运营公司和现有那些大型集团,可以以集团本身或集团内的一个专门法人机构作为集团持股公司的董事、监事,无论出台法人董监事的具体法规如何规定,更换这些法人董监事的自然人代表总要比更换董监事人选所需要的手续简单、便利。 展开更多
关键词 法人董事 非自然人 监事会 公司法 利与弊
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关于有效开展受益所有人身份识别工作的思考 被引量:1
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作者 徐红 《中国信用卡》 2019年第3期70-72,共3页
金融行动特别工作组(Financial Action Task Force,FATF)是目前国际上影响力最大的反洗钱、反恐怖融资的政府间组织,为符合该组织于2012年提出的'必须保证法人客户受益所有权和控制权的信息透明性'的标准.
关键词 受益所有人 身份识别 非自然人
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“法人”是什么人
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作者 刘中富 《语文建设》 CSSCI 北大核心 1998年第10期33-34,共2页
随着法律知识的逐步普及和人们法制观念的不断加强,特别是各种大众传媒经常报道一些案例,甚至庭审纪实,推动了法律用语的社会化,使很多法律用语活跃在人们的日常生活中。不过,由于法律用语的特殊性,即含义的严格规定性,加之人们... 随着法律知识的逐步普及和人们法制观念的不断加强,特别是各种大众传媒经常报道一些案例,甚至庭审纪实,推动了法律用语的社会化,使很多法律用语活跃在人们的日常生活中。不过,由于法律用语的特殊性,即含义的严格规定性,加之人们对法律用语体系还存有一些“盲点”,... 展开更多
关键词 法定代表人 法人 法律用语 著作权人 非自然人 “人” 古籍出版 电视台 《现代汉语词典》 机器人
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About the Nature of Ecological Ethics Debates and the Relationship between Human and Nature
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作者 Chuanyue JIANG 《International Journal of Technology Management》 2015年第2期81-83,共3页
There are natural ethical debates in ecological ethics, namely whether nature has intrinsic value, whether the nature has its rights. Theoretical basis of argument is the opposite of anthropocentrism and non- anthropo... There are natural ethical debates in ecological ethics, namely whether nature has intrinsic value, whether the nature has its rights. Theoretical basis of argument is the opposite of anthropocentrism and non- anthropocentrism. Ecological ethics controversy concerns the core issue of the relationship between human and nature of the ecological ethics about nature, to correctly understand and deal with the relationship between mankind and nature, ecological ethics and ecological ethics is the starting point and destination debates. 展开更多
关键词 Ecological Ethics HUMAN NATURE
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Narrative Environmental Ethics, Nature Writing, and Ecological Science as Tradition: Towards a Sponsoring Ground of Concern
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作者 John Charles Ryan 《Journal of Philosophy Study》 2012年第11期822-834,共13页
Over the last 30 years, environmental philosophers and ecological researchers have turned their attention to the possibilities of narratives: the stories people tell about their lives in conjunction with the human an... Over the last 30 years, environmental philosophers and ecological researchers have turned their attention to the possibilities of narratives: the stories people tell about their lives in conjunction with the human and non-human agents they live with. An interest in narrative environmental ethics reflects a re-evaluation of canonical ecophilosophical texts. Works such as Paul W. Taylor's Respect for Nature suggest an essentialist view of environmental ethics in which predetermined principles are imposed on places and situations. On the other hand, Aldo Leopold's A Sand County Almanac combines first-person prose with science-based explanations of the "biotic pyramid" towards the development of a land ethic. Examples, such as Leopold's, of narrative ethics are thought to offer relational, place-based, non-authoritative, and non-anthropocentric models. This article examines three critical components of environmental narratives: self, context, and tradition. In order for environmental narratives to advance ecological ethics, they must be accompanied by the tradition of natural science (geology, ecology, and evolution) to provide the "sponsoring ground" for ethical concern and action. The role of natural science as a tradition--and indeed one of many--in narrative ethics provides the basis for ecological selfhood in the context of place. These assertions will be supported by an analysis of the environmental narratives of Karen Warren and Jim Cheney. However, in the temporally expansive and ecologically conscious poetic narratives of John Kinsella we find an environmental ethics deeply rooted in the material realities of place. 展开更多
关键词 narratives ecopoetics environmental ethics ecological science
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Environmental Degradation Resulting from Oil Exploitation, and Population Displacement in the NigerDelta, Nigeria
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作者 Prince Chinedu Mmom Chimezie Frankline Igwe 《Journal of Environmental Science and Engineering(A)》 2012年第1期125-136,共12页
Oil and gas exploration in the Niger Delta region of Nigeria began some fifty four (54) years ago. Since the early sixties till now, oil from this region of the Nigeria has been the major foreign exchange earner for... Oil and gas exploration in the Niger Delta region of Nigeria began some fifty four (54) years ago. Since the early sixties till now, oil from this region of the Nigeria has been the major foreign exchange earner for the sustenance of the economy. Unfortunate to note is the fact that since oil exploration and exploitation began in the country in the Niger Delta, the region had not been at peace. The region had suffered all forms of environmental degradation resulting from crude oil spillage and gas flares. The peoples' source of livelihood has been destabilized thereby leading to high rate of poverty, social crises/conflict and involuntary migration of people for both security and succour. The people of the region are thus in severe pains and risk of extermination should the present trend of environmental degradation and negligence persist. Thus, this paper addresses the plight of the Niger Delta as a case study of the effect of environmental degradation on human vulnerability. It is believed that continuous existence of the Niger Delta people as a social sect is dependent on how prompt efforts are made to combat the environment nuisance in the region. 展开更多
关键词 Environmental degradation Niger Delta oil exploitation population displacement migration.
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浅析资产评估法对资产评估行业的影响 被引量:2
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作者 陈俊发 《中国资产评估》 2017年第5期-,共3页
《评估法》的颁布和实施不仅确立了资产评估行业在社会经济生活中的法律地位,同时也是政府"简政放权、放管结合、优化服务"的执政理念在资产评估行业的重要实践。从总体上看,《评估法》与以往的有关评估行业行政监管制度相比... 《评估法》的颁布和实施不仅确立了资产评估行业在社会经济生活中的法律地位,同时也是政府"简政放权、放管结合、优化服务"的执政理念在资产评估行业的重要实践。从总体上看,《评估法》与以往的有关评估行业行政监管制度相比较,最为突出变化是《评估法》放开资产评估机构出资人对非自然人的限制,在一定程度上放开评估报告对非评估师的评估专业人员签署的限制。作者试图从这两个方面分析《评估法》对资产评估行业的影响。 展开更多
关键词 资产评估法 出资人 专业人员 评估师 资产评估行业 资产评估业 机构 评估业务 非自然人
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