非自然人客户受益所有人身份穿透识别问题研究--以甘肃省定西市为例

文章介绍了我国受益所有人识别的工作情况,指出在实务中穿透识别存在控股股东为国 资委、控股股东为境外实体、股权结构异常复杂、控制权关系隐形化等问题。通过借鉴国外采用实行受益所 有人信息集中登记、强化受益所有人信息质量管控、明确受益所有人信息披露责任等措施,提出建立受益所 有人信息集中登记制度、制定受益所有人穿透识别工作指引、强化受益所有人信息披露法律责任等对策建议。

非自然人客户受益所有人身份识别工作研究——以张掖市为例

文章基于张掖市开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的基本情况,从工作措施、存在的难点问题、国外经验三个方面对反洗钱义务机构非自然人客户受益所有人身份识别工作情况进行调查研究,提出了完善法律制度、建立受益所有人信息共享机制、加强宣传、严格受益所有人身份识别制度等政策建议。

非自然人客户受益所有人身份识别工作探析--以内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行为例

2018年我国顺利通过金融行动特别工作组(FATF)第四轮互评估,标志着我国在反洗钱工作领域取得了举世瞩目的成绩。但是不可否认的是,2019年FATF公布的中国第四轮互评估报告中涉及受益所有人识别的指标IO5、R24、R25,这三项指标结果均不理想。本文通过对内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行在完成非自然人客户受益所有人身份识别工作过程中所遇到的问题及困难进行分析,提出完善我国非自然人客户受益所有人工作的几点建议。