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金融危机后美国金融衍生品市场最新违法特点的实证研究及启示——以CFTC监管案件为视角 被引量:3
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作者 牛广济 张啸尘 《证券法苑》 2013年第1期354-378,共25页
本文以美国期货交易委员会2011年和2012年查处的249个案件为样本,进行了实证研究。在美国衍生品市场,最主要的违法方式是欺诈,其次是违反注册规定和操纵。违法主要分布于金融衍生品业,特别是外汇和股指衍生品业。场内和场外市场违法各... 本文以美国期货交易委员会2011年和2012年查处的249个案件为样本,进行了实证研究。在美国衍生品市场,最主要的违法方式是欺诈,其次是违反注册规定和操纵。违法主要分布于金融衍生品业,特别是外汇和股指衍生品业。场内和场外市场违法各约占一半。在场内金融期货市场中,股票期货的违法率最高。启示是:其一,应以反委托理财欺诈为工作重心;其二,设立违法差异化监管制度;其三,应结合我国国情引入和解制度。 展开更多
关键词 cftc监管案例 差异化监管 和解制度
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