审计机关调查权域与处理处罚权域的差异:现实困境与弥合路径

我国审计机关面对的一个客观现实是处理处罚权域小于调查权域。文章基于经典审计理论,分析审计机关处理处罚权域和调查权域存在差异的原因及后果,并在此基础上探讨审计权域差异的弥合路径。现行审计法律法规确定的审计机关处理处罚权域小于调查权域,这种权域差异产生的主要原因是专门经济监管部门在提出本部门法草案时未将审计机关作为执法主体,以及现实中相关人员对“法定职权范围”存在不同的理解。这种权域差异严重影响了对审计发现问题的处理处罚效率。弥合权域差异的路径是将处理处罚权域扩展到调查权域,虽然这会导致对经济行为的双重监督,但因专业经济监管和审计监督是不同性质的监督,二者在监督目的、监督重点和监督方式上存在一定差异,因而不会造成重复监督。

涉案企业合规第三方监督评估机制的优化研究

对涉案企业合规中第三方监督评估机制的研究是当前司法界的热点与难点。实践中在机制的准入条件、费用承担、监督期限等方面出现较大差异与明显争议。通过对第三方监督评估机制运行状况进行分析,树立将第三方监督评估机制定位为选择性程序的思维,可优化第三方监督评估机制的适用。具体是:应分三类确定是否启动第三方监督评估机制,完善第三方监督评估机制费用承担制度;规范第三方监督评估机制的评估标准考察期限,引入法院参与第三方监督评估机制。

动物食品质量安全风险因素分析及其防控对策

针对影响动物食品质量安全的众多因素及风险防控不力现状,剖析了影响动物食品安全的风险因素,指出动物及动物源性食品安全体系存在问题,进行食品安全防控模式与管理方式探讨。提出以风险评估为基础的"预防胜于治疗"的管理理念;提出只有加强动物卫生风险管理,采用严格的生物安全隔离措施,才能有效地提高重大动物疫病防控能力和动物产品安全监管的科学化水平。并借鉴发达国家经验,建议改变中国食品安全多家监管为统一监管的体制,建立适合国情的食品安全风险防控体制,最大限度降低区域食品安全风险。

政产学研协同创新的演化博弈分析

构建企业、学研方以及政府三者的演化博弈模型,分析协同创新主体合作稳定性机制。发现企业与学研方是否积极合作取决于合作长期收益与机会主义收益之差与资源共享成本大小、政府奖惩力度与共享成本两组参数值的大小;政府是否监管取决于监管成本与罚金的比较;政府作为利益主体纳入到产学研博弈模型中,会降低协同创新合作的稳健性。在此基础上,提出了有效促进政产学研协同创新的政策建议。

我国公共体育场馆服务外包项目多元监管模式发展研究

在国内公共体育场馆市场化改革进程中,面对"市场失灵"+"政府失灵"双重困境,运用逻辑分析等研究方法,对动态社会契约论中多元社会结构的合法性与合理性进行分析,提出公共体育场馆服务外包监管的应然逻辑,即从单一主体发展为多元主体。运用交易成本、执行成本、信息成本、诉讼成本、制度均衡成本等经济指标参数对政府主体监管、社会中间层主体监管和市场主体监管3种公共体育场馆服务外包监管模式进行实然分析,明确每种监管模式的优势与劣势。挖掘场馆服务外包多元监管模式的深层内涵,归结出契约化管理是该监管模式的关键所在。构建基于契约过程的公共体育场馆服务外包多元监管模式的实践体系:政府作为契约监管的主导力量,应全程参与各环节监管工作;社会中间层应充分发挥契约监管的主体作用,强化自身社会舆论引导与具体业务管理功能;积极培养消费者监管意识,在场馆外包契约执行以及契约绩效评价过程中能够理性吸纳民众意见,使消费者群体成为契约监管的基础力量。

P2P网络借贷监管的国际经验及对我国的借鉴

伴随着我国P2P网络借贷行业的增长,由监管真空所导致的风险事件已引起了监管层的高度关注。我国P2P网络借贷存在的问题主要源于民间借贷的法律缺失,长期实施的机构监管模式以及金融约束政策,相对弱势的行为监管以及行业组织。在美国,原有制度较好地适应了对P2P网络借贷的监管,关注点较多体现在对于审慎监管与行为监管,以及对于市场效率与消费者保护之间的权衡,其将P2P网络借贷纳入证券监管框架的制度设计目前依然存在一定的争议;在英国,从"三方监管"向"双峰监管"架构的转变是当前P2P网络借贷监管体系形成的制度背景,因此其较为重视行为监管与消费者保护,行业自律在监管中发挥了极其重要作用,当前英国的P2P网络借贷监管体现出明显的从严趋势。

浅谈重点单位消防安全“户籍化”管理

重点单位实行消防安全"户籍化"管理,是我国创新社会消防管理、完善消防监督管理制度、强化落实单位消防安全主体责任、提升单位消防安全"四个能力"的积极探索,也是一项长远的消防基础建设。笔者结合实践,对重点单位实行"户籍化"管理的作用、内容以及推进措施进行了论述。

新时期我国老年体育政策执行中的问题及应对策略

老年体育政策作为全民健身国家战略重要组成部分,其执行状况关系着老年人的幸福生活和国家的长治久安。对我国老年体育政策执行进行研究,从老年体育机构、老年体育政策文本和老年体育活动三个方面对我国老年体育政策进行梳理,指出老年体育政策本身、老年体育政策执行主体、政策目标、政策执行监督评估中存在的主要问题是影响我国老年体育政策执行效果的主要原因,继而提出了新时期我国优化老年体育政策执行的构想:构建老年体育政策科学体系、扩大政策执行主体、强化老年体育政策目标组织建设和加强老年体育政策执行的监督评估。

中美大学校际体育竞赛监管体系的比较研究

中国大学校际竞赛监管体系的构建一直以来受政策不稳定、竞赛市场开发不足的影响,没有受到应有的重视。模糊定位的监管主体,零散而不完整的监管法规,导致大学校际竞赛监管行为不规范,影响了中国大学校际体育竞赛的健康发展。综合运用比较分析、调查访谈、数理统计等研究方法,以全美大学体育协会(NCAA)为参照进行比较研究,系统探讨了中国大学校际体育竞赛监管体系的构建问题。从监管主体的组织架构到竞赛监管法规体系、政策原则做了较为详细的论述,并就未来我国大学校际竞赛监管法规的总则和体系框架做出大胆构想。

中国食品安全监管体系改革的法律思考

近年来,中国食品安全监管问题层出不穷,主要原因是食品安全监管体系落后、相关食品安全监管立法滞后、食品安全预警机制和风险评估机制不完善、可追溯性制度和缺陷食品召回制度未能与国际接轨。文章在认真分析中国食品监管现状和借鉴发达国家食品监管经验的基础上,提出了中国食品安全监管改革的对策。

完善企业国有资产综合监督体制的思考

企业国有资产监督包括出资人监督、政府监督、人大监督和社会公众监督几个层面。这些监督的性质、监督对象和监督方式都不同。因此,不能寄希望于依靠某种监督实现企业国有资产的有效监督,应该探索企业国有资产综合监督体制。出资人的监督应该以股权的私权本质属性为基础,重构出资人的组织结构,转变出资人的监督方式;政府监督应该区分股权监督和行政监督,在政府部门的行政监督中应该创新审计监督的方法和扩大审计监督的范围;人大监督应该在人大常委会下设立专门企业国有资产监督机构,整合人大各机构的监督力量,加强人大对企业国有资产的日常监督;社会公众监督应该通过法律规定相关主体的信息披露义务保证社会公众的知情权,同时应该构建社会公众行使监督权的相关机制。

明代闸坝官刍议

中国古代长期以农业立国,重视水利设施建设,这其中就包括闸和坝。闸和坝除了作为农田灌溉设施之外,还在内河航运中发挥重要的作用。明代京杭大运河一直承担南北运输的重要职能,不但成为王朝的经济动脉,也关系到南北的水利。随着社会经济的发展,作为水利管控设施的闸坝建造技术提高了,作为经济动脉的运河得到朝廷的高度重视,在闸和坝设置专官进行管理,则成为维护运河畅通,确保农田水利的重要措施。闸坝官乃是未入流的微末之官,在行政序列上受地方官与河道官双重领导,但在管辖范围上也不仅仅限于所专管的闸和坝,不但有自己的衙门和独立的财政,而且在社会治安方面也发挥着重要作用。

中国互联网财险市场监管创新研究

随着互联网技术与保险业的深度融合,财产保险作为互联网时代发展迅猛的保险险种之一,面临着诸多市场监管难题。本文剖析了目前中国互联网财险市场的发展现状及传统监管面临的困境,指出中国互联网财险市场目前存在法律法规缺位、数据信息安全监管存在漏洞、复合型保险监管人才匮乏、监管方式落后、监管内容重复等问题。在借鉴发达国家互联网财险市场监管经验的基础上,提出了尽快健全法律法规体系,不断完善监管法治环境;加强数据信息安全保护,严守“隐私保护”生命线;注重复合型人才培养,组建高素质监管团队;强化保险监管创新,推动财险监管的科技化和智能化;融入穿透式监管理念,创新完善财险市场监管体系等政策建议。

民族文化保护的行政法关怀

民族文化的保护攸关公共福祉,应该主要纳入行政法规约之下;行政主体法、行政行为法、监督行政法都必须齐头跟进紧密配合,构成完整的保护民族文化的法治网络,才可以给予民族文化保护以应有的关怀;民族文化保护的行政法关怀应注意在管理与保护的主体方面有意识地培育社会公共行政主体、在行政权力的行使方面应主要依靠相对人合作、在行政活动的具体方式方面应多采取柔性方式、在行政理念方面应树立并践行积极保护理念等问题。

农地集合信托与农户利益的法律保障

农户在农地集合信托关系中相较于农地信托公司而言处于弱势地位,保障农户利益是农地集合信托制度的核心。信托法为农户利益的保障提供了两种机制:受托人义务约束机制与受益人监督机制。农地信托公司需要负担信托法规定的以注意义务为核心的八项法定义务,以及公平对待农户与保护农地义务两项特殊义务。农户享有信托法规定的以知情权为核心的五项基本监督权利,建立受益人合议制和完善信息获取规则是农户行使监督权的重要内容。

论银监会的有效监管

我国银行业监管水平与巴塞尔新资本协议的要求存在明显差距。银监会的成立,为我国进一步加强和改善银行业的监管提供了一个良好的契机。

提高民办养老机构长期照护服务供给能力研究

失能老人长期照护问题已经成为我国的社会问题。在公办养老机构入住难的情况下,到民办养老机构养老是失能老人较好的选择。而现阶段的民办养老机构因数量有限、资金供给严重不足、照护服务人员素质不高和流动性大的问题远远不能满足失能老人的需求。应提高政策法规支持力度为民办养老机构提供发展环境;拓宽筹资渠道增强民办养老机构资金供给能力;壮大护理人员队伍,转变护理观念;完善监督评估机制以提高民办养老机构长期照护服务供给能力。

国际航行船舶携带植物疫情的特点及其防范措施

分析了国际航行船舶携带植物疫情的特点,并提出了加强国际航行船舶的检疫监管措施,包括开展风险分析,增强疫情意识,加强业务学习,依托电子口岸建设提高监管效率,注重对进境废旧船舶的检疫监管,加强政策法规的宣传与贯彻,做好口岸植物危险性有害生物的疫情监测。

我国工业产品质量监管机制研究

我国工业企业缺乏质量工作主体意识,工业产品质量竞争力不强,质量安全事件时有发生。质量监管过程中存在各部门没有建立联动工作机制,政府质量监管缺乏有效性和权威性,社会的质量监督作用没有发挥等弊端。找出企业没有动力的症结所在,提高质量监管措施的有效性,建立一种有效的机制尽快地引导产品质量良性发展是我国政策面临的迫切任务。

《档案检查工作办法》的主要内容、实践价值及相关问题思考

2021年1月1日《档案检查工作办法》实施以来,对我国档案主管部门依法开展档案检查工作起到了重要的指导和规范作用。本文在介绍和评析《档案检查工作办法》的基础上,说明了其主要特点和实践价值,并进一步提出了完善该办法的建议。