个人证券账户洗钱风险评估与防控研究--基于FATF证券行业国际标准的比较

个人客户的反洗钱工作始终是证券公司的工作重点,也是证券行业领域的讨论难点。文章基于《证券公司反洗钱客户风险等级评估参考指标》体系,通过与FATF证券行业国际标准的比较分析,从客户特性、地域、业务风险、行业(职业)等维度,提出证券行业客户洗钱风险评估体系升级的建议,并从国家层面、行业层面、公司层面提出对策思考。