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由O’Hagan案确立的成立内幕交易罪所必备之犯罪主观意图
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作者 Brian J.Carr 林岚 《刑事法评论》 CSSCI 2013年第1期292-306,共15页
联邦最高法院关于United States v.O’Hagan一案所作判决已经被广泛认为是对关于内幕交易传统理论的背离,在此判决中一种新的责任理论作为传统理论的替代,也颇受质疑。这种新出现的理论被称为内幕交易的"盗用"理论,该理论认为... 联邦最高法院关于United States v.O’Hagan一案所作判决已经被广泛认为是对关于内幕交易传统理论的背离,在此判决中一种新的责任理论作为传统理论的替代,也颇受质疑。这种新出现的理论被称为内幕交易的"盗用"理论,该理论认为,被禁止的是——从事证券交易的行为人由于对未公开的信息负有某种诚信义务,而却违背这种诚信义务,运用该信息进行交易。在O’Hagan一案中,一位律师知道Pillsbury即将被要约收购,于是利用他所知道的,涉及Pillsbury的相关兼并"内幕"消息进行Pillsbury股票交易,其消息来源于该律师所在事务所,发出收购要约的公司是该所客户,法庭认为该律师应获有罪判决。采纳盗用理论的情况下。 展开更多
关键词 内幕交易罪 o’hagan 诚信义务 联邦最高法院 交易人 有罪判决 巡回上诉法院 控方 行为违法
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