国际并购中尽职调查的主流新趋势:一体化、ESG、OFAC、新技术的应用

尽职调查是力求发现企业并购中的各种风险,并确定防范可能存在风险的办法,但如果现在还像几年前那样做尽调,显然是不够的。未来的尽职调查将会超越传统的协同效应,利用新技术获得更深入的见解,并以更高的速度与强度推进交易落地完成。

绕道OFAC

防范OFAC的风险,就是尽可能避免同OFAC制裁的实体和个人进行交易。

为制裁“护航”:2003年至2022年美国OFAC的执法行动

为了使经济制裁有效,政府在实施和执行制裁的阶段就必须克服非国家经济行为体对其效果的破坏,即制裁必须得到“护航”。本文尝试以2003年至2022年间美国OFAC采取的具体执法行动为案例,分析OFAC在不同时期采取的不同执法手段、策略和效果。并以此证明美国政府是如何利用“护航”行动来克服非国家经济行为体对其制裁政策的负面影响。

从一则案例看“长臂管辖原则”下企业供应链中的制裁风险

"长臂管辖"是美国利用其霸权而特有的一项管辖权制度。为了执行该原则,美国通过OFAC管理和执行所有对外政策的经济和贸易制裁。2019年遭受OFAC处罚的金额是继2003以来的最高值。在经济全球化和供应链日趋复杂化的背景下,企业在供应链中的制裁风险增大。在企业供应链的管理中,可通过验证商品和服务的原产地,加强对员工和供应商的制裁培训,及时更新制裁名单和项目,建立风险预警系统和应急补救措施等防范制裁风险。

MCS—8098单片机控制的交流电机调速控制系统

介绍了一种变频变压（ＶＶＶＦ）、脉宽调制（ＰＷＭ）的交流（ＡＣ）电动机转达调节控制系统，该系统采用ＭＣＳ－８０９８单片机作为控制部件。文中给出了产生正弦脉宽调制（ＳＰＷＭ）序列的算法，及该控制系统的工作原理、硬件和软件框图。

能源贸易公司防范美国经济制裁风险建议

近年来,美国财政部海外资产管理办公室大力推行经济制裁政策,在美国领土之外实施长臂管辖。石油石化行业一直是美国经济制裁措施推行的重点领域,给我国能源贸易公司等国际化程度高、对美国金融体系依赖程度较高的企业带来直接影响。本文结合美国2020年经济制裁执法案件的情况,围绕"美国连结点"和常见的制裁违规行为表现形式,分析对能源贸易公司建立有效的制裁风险合规管理体系的启示;并结合我国最新颁布的《中华人民共和国反外国制裁法》,提出企业依法维护正当权益的建议,助力防范企业经营过程中的制裁风险。

新型全新风“免疫”空调系统的初步研究

提出了一种新型的,基于高效换热和间接蒸发冷却的全新风免疫空调系统,从理论和热力计算等方面对全新风系统和回风系统做了比较。初步研究结果表明,该新型全新风系统不但可以从根本上改善室内空气品质,而且其能量消耗水平与现有回风空调系统相接近,具有良好的研究开发前景。

BIMCO船舶自动识别系统(AIS)关闭条款探析

针对近期美国财政部海外资产控制办公室要求承租人在租船合同中增加“AIS Switch-Off”方面的条款,国际租船市场上自定的此类条款存在用语不规范情况,同时潜在诸多法律问题而可能损害承运人的正当权益,甚至有将AIS变为美国实施长臂管辖制裁工具的风险。本文通过对BIMCO推荐条款的分析与解读,从法律条款制定的角度,希望明确该条款的关键核心内容,避免滥用AIS来损害承运人利益,指导船舶管理公司加强AIS设备管理。

美国经济制裁立法、执行与救济

近年来,美国频繁运用经济制裁解决国际问题。美国经济制裁在其国内法中有较为充分的依据,形成了比较系统的法律体系。目前,有关经济制裁的美国立法数量繁多,在联邦层面基本可以分为授权型立法、直接制裁型立法和包含制裁条款的其他立法三类。上述立法在实践中呈现出一定的碎片化,主要原因在于行政部门和国会在对外政策权力方面存在博弈。在执行方面,经济制裁主要由财政部、国务院和商务部执行,执行措施逐渐呈现以金融制裁为核心的趋势。美国立法中未规定制裁的救济途径,除与美国展开政治谈判外,受制裁对象在某些情况下通过诉讼方式在各地法院、国际司法机构起诉美国,尽管制裁的政治性决定了完全通过司法途径解决相关问题是存在困难的,但诉讼方式在特定情况中起到了施压美国迫使其修改一定措施的作用。