全民所有自然资源资产所有权委托代理监管机制研究

文章归纳了行政委托代理理论在中国的发展历程,分析了全民所有自然资源资产所有权委托代理机制的形成背景、运行机制及其双重属性,同时研究剖析自然资源资产委托代理机制实践,指出当前监管机制的不足之处。研究显示:监管机制中存在“监管轻视”“违规再委托”“权利残缺”等问题,其原因在于监管角色不明确和监管模式缺陷。基于此,提出通过探索厘清监管角色、改善监管模式等方式,完善全民所有自然资源资产所有权委托代理监管机制的建议。

论所有权路径下全民所有自然资源资产损害赔偿救济机制

随着全民所有自然资源资产损害赔偿机制的提出,何类主体享有行使自然资源资产所有权的权利,并就损害行为提出救济诉求,已然成为学界的争议焦点。在自然资源保护的法治和治理机制缺失、自然资源资产损害救济所有权机制尚未形成的背景下,难以有效实现对所有权人的权利救济。就全民所有自然资源资产的财产属性而言,其具备物权的基本特征,并可通过具备私权主体地位的自然资源部门实现其财产价值。为实现对全民所有自然资源资产损害的全面救济,应在可持续发展理念的指导下,进一步协调“赋权”和“管权”的关系,肯定不同层级所有权代理人的所有权权能行使内容,并以行政机关的“管权”为保障,实现经济价值与社会功效的均衡。

基于委托代理视角的天津市全民所有自然资源资产管理框架构建

构建全民所有自然资源资产管理框架对实现全民所有自然资源资产有效利用与科学管理具有重要意义。本文基于全民所有自然资源资产所有权委托代理试点机制,借鉴国有资产管理的基本经验,以天津市全民所有自然资源资产管理具体实际为例,在对全民所有自然资源资产管理的目标、主体和客体等内容分析的基础上,探索从行政管理-技术支持-企业运营三个维度和市级-区级两个层级构建以自然资源资产管理机构、自然资源资产事业单位、自然资源资产运营公司为核心的“三维两级”天津市全民所有自然资源资产管理框架,实现全民所有自然资源资产的管理、经营、监督相分离,为合理有序开展全民所有自然资源资产管理提供理论借鉴。

自然资源资产所有权委托代理中的权益落实及其制度保障

落实国有自然资源所有者权益,是全民所有自然资源资产所有权委托代理机制试点工作的出发点和落脚点,对于解决长期以来自然资源国家所有权制度“法不落地”、所有者“虚置”以及资源利用不规范等问题具有关键作用。理论上,要着重廓清“所有者权益”的蕴涵,即国家对其所有的自然资源资产所享有的受法律保护的权利以及利益,具体体现在落实自然资源资产管护、实现保值增值以及维护所有者权益等三个方面,且在权益落实的过程中不能“唯利是图”,应当注重保障社会的公共资源需求和公众的基本资源需求。在实施策略上,权责清单化是首要环节,通过权责清单明晰权益落实的主体,明确政府和市场的分工、厘清各级政府之间以及政府各职能部门之间的权责;资源配置市场化是核心环节,应当完善资源资产的价格形成机制和市场化出让机制,建立高效规范、公平竞争、监管到位的资源开发利用市场环境;收益分配合理化是关键环节,重点在于完善央地之间以及地方各级政府之间的权益分配机制;考核评价指标化是核心要素,有助于实现权益落实的指标化考核和结构化评价。制度是权益落实的根本保障,与国土空间规划体系有效衔接则是权益落实的内在要求。当前,要在及时总结资源委代试点工作经验的基础上,以权益归属、权益价值评估、资产收益分配、权益考核评价为重点领域,强化权益落实的政策支撑,并有序推进权益落实的中央立法和地方立法,从而形成科学严密的权益落实制度保障体系。

集体所有权代表行使规则释论

集体所有权如何行使是深化集体产权制度改革必须面对的问题,理论界对此存在诸多不同见解。通过梳理新中国成立以来农村产权主体变迁的历程可知,历史上的农村集体经济组织曾是无可争议的集体所有权人,但该种意义上的集体所有权本质上是一种类似于公法人的所有权。人民公社解体后,农村集体经济组织的私法人性质决定了其再无力担当集体所有权人,因此,农民集体概念的提出有其特定的规范目的。农村集体经济组织代表行使集体所有权源自法律对农民集体授权意思的直接拟制。为保持法律体系内在逻辑的一致性,总体上应参照国家所有权“委托—代理”机制塑造集体所有权的行使规则。

全民所有自然资源资产所有者职责资源清单——编制理论与思路刍议

全民所有自然资源资产所有者职责资源清单编制是委托代理机制试点的核心任务,有助于建立健全所有权管理体系,维护所有者权益。文章基于现行法律法规和自然资源管理工作实际,在明晰自然资源清单内涵的基础上,提出“制定基本原则、确定资产类型、细化清单范围、理清职责内容、整合资源清单权利体系”的自然资源清单编制思路,在此基础上,进一步探讨了“资源类型、清单范围、代表行使主体与职责、代理行使主体与职责”等清单内容,并提出强化资源清单信息化管理的建议。

我国自然资源资产所有权委托代理关系研究

当前我国全民所有自然资源资产所有权人不到位,所有者权益未落实,中央和地方在自然资源管理事务中的财权及事权不对等。建立和实施自然资源资产所有权委托代理制度是解决资源管理所有者缺位和实现资源统一管理的有效方式,同时也是实现国有自然资源资产保值增值的重要途径。本文梳理了委托代理制度的特点,研究了当前我国矿产、森林、水等自然资源资产所有权委托代理制度现状,分析统一代表、分级行使的自然资源资产所有权委托代理关系,针对所有权委托代理制度存在的问题,提出构建完善的自然资源资产所有权委托代理制度的建议。

全民所有自然资源所有权委托代理的法律分析——以信托为视角

研究目的:探究全民所有自然资源资产所有权“委托代理”应定性为何种法律关系,明确相关主体的权利义务。研究方法:演绎推理。研究结果:委托代理机制的政策意蕴是自然资源所有权与监管权分开,是对所有权的委托代理,而非行政权的委托代理。国家所有权属于民事权利,应遵循私法逻辑构建“委托代理”的法律制度。研究结论:民法中的委托与代理是两种不同的法律制度,在制度设计中,不宜将自然资源国家所有权“委托代理”定性为民事委托或代理,而应引入信托理论,构建“委托人—受托人—受益人”的三方主体结构,厘清各方主体的权利义务,明确自然资源所有权行使必须以公众受益为目的,形成制约机制。

全民所有自然资源资产所有权权利体系及其行权方式探讨——基于委托代理机制的视角

研究目的:立足委托代理机制新语境,探索构建全民所有自然资源资产所有权权利体系,明确所有权行权方式,为落实统一行使全民所有自然资源资产所有者职责提供实践参考。研究方法:从自然资源资产属性特征出发,建立“功能—结构”因果关系框架,分析所有权权利体系构建的基本逻辑和关键路径。研究结果:(1)“家底清晰,权属明确”“市场完善,配置高效”“综合治理,绿色发展”“权益保障,全民共享”是所有权的基础、核心、关键和主导功能定位;(2)统一调查监测与确权登记、统一资产规划与处置配置、统一保护与资产合理利用、统一资产管护与收益分配、统一损害发现与核实追偿、统一监督考评与资产报告为所有权的六大权益结构;(3)构建了包括管理权、使用权、保护权和监督权的所有权权利体系;(4)通过纵向“直接行使/委托代理行使”和横向“统一行使、分类管理、统一指导”明确央地政府间、地方同级自然资源主管部门间的行权关系与权责边界。研究结论:构建内容明确、权责对等、保护到位、监督有效的所有权权利体系是完善产权制度体系的关键一环,着力应对新时期自然资源资产管理体制改革的重大需求。

基于公平互惠的全民所有自然资源资产所有权委托代理激励机制分析

开展全民所有自然资源资产所有权委托代理机制试点工作,对于推进产权制度改革、促进自然资源资产的高效配置和保值增值具有重大意义。为了落实全民所有自然资源资产所有者职责,需建立激励机制,使代理人拥有更多资源配置自主权,实现自然资源资产经营管理创新。考虑到全民所有自然资源资产的公共性和公益性,在全民所有自然资源资产所有权多重委托代理模型中引入公平互惠偏好,使用友善函数分析委托人和代理人之间的互惠关系,探讨影响委托代理契约激励效果的因素。为了完善全民所有自然资源资产所有权委托代理激励机制,要合理确定产出分享比例,使代理人的努力履责程度高于最大努力水平的1/2,委托人分配给代理人的固定收益应超过最高固定收益的1/2;编制各级代理人的自然资源清单时要考虑权利与责任的匹配,以纵向政府间行政协议的形式明确各委托代理主体的权利和义务;降低地方政府的履责风险。

全民所有自然资源资产保护和使用规划的立法难题与纾解

全民所有自然资源资产规划是在界分所有权与监管权基础上,旨在促进自然资源国家所有权有效行使的全新规划类型。自然资源资产规划融合资源保护与资产利用,呈现以保值增值为导向的所有者权益目标,贯穿“资源—资产—资源”所有权行使全链条的新特点。研究发现,以所有权为权源编制的自然资源资产规划不仅有别于行政监管权驱动的行政管理型规划,亦难以套用公私法二分下“所有权无须规划”的私权行使逻辑,因而面临如何界定其法律性质、规划权行使模式、编制体例和法律效力等立法难题。研究认为,为落实公有制语境下自然资源国家所有权的独特行权要求,有必要充分释明资产性规划权具有“所有权管理”这一超越公私法的独特权利属性,并从以下方面确立资产规划的立法路向:一是在我国规划体系中将资产规划定位为所有权范畴下的权益型专项规划,明确其与监管权范畴下国土空间规划“并行且衔接”的分工路径;二是根据全民所有自然资源资产委托代理行权层级,采取“国家级、省级、市级、(县级)”的层级方案,并在协调性外增设省级规划的实施性功能;三是实行“总体规划+分类规划”的编制体例,以分类规划落实土地、水流、森林等自然资源“分类调整”原则,并按照“主张所有、行使权利、履行义务、承担责任、落实权益”的所有者行权流程,设定各类规划的管理事项和指标类型,四是以资产经营绩效为导向,探索自然资源资产规划在省级对市级的纵向约束,委托主体对代理主体的监督考核,规划对使用主体的柔性激励等方面的多元化法律效力形态。

中国农村宅基地所有权代理行使主体比较研究

随着农村宅基地“三权分置”改革的推进,如何落实好“三权”--所有权、资格权和使用权成为当前研究热点。在所有权的相关研究中,现有研究主要分析了所有权的落实对宅基地制度改革的影响以及当前宅基地所有权制度存在的问题,而对宅基地所有权落实视角下行使主体特征的研究与比较相对不足。基于此,本研究根据当前宅基地所有权主体的特征,剖析宅基地制度改革中所有权主体的代理形式--农村集体经济组织、村民委员会和村民理事会的形式、职能、行权机制以及存在的问题。研究发现:当前宅基地制度改革中3种所有权代理行使主体在形式、职能以及行权机制上存在较大的差异,三者均无法完全胜任宅基地所有权行使主体的角色。因此,需因地制宜选择宅基地所有权代理行使主体,对现有的村民自治组织进行职能分割与改进,同时应考虑延伸宅基地所有权行使主体的权能范围。

全民所有森林资源资产所有权委托代理履行模式

森林资源是重要的自然资源。由于森林在陆地生态系统中的特殊作用,森林资源资产的价值不仅包含经济价值,更多体现的是生态价值和社会价值。资产委托代理的目的是使资产保值增值,确保资产所有权人的利益不受到损害。而森林资源资产的保值增值与一般经济资产有着较大的差别。文中对全民所有森林资源类别进行划分,针对目前委托代理中出现的问题,探讨不同类别的森林资源资产应采取的委托代理模式及实现路径,提出实现森林资源资产保值与增值的建议。

全流通条件下上市公司股权治理结构对代理成本的影响研究——基于2009年中小板制造类上市公司的经验数据分析

在股权分置改革业已完成的背景下,有必要进一步研究上市公司股权结构对代理成本的影响。文章利用我国2009年中小板制造类公司数据,检验了股权集中度、制衡度、管理层持股、机构投资人持股等因素对公司代理成本的影响。研究发现,股权集中度高、制衡度高、债务融资能够降低代理成本,而管理者持股未能起到降低代理成本的作用。

管理层持股对家族控制的影响:150家上市公司样本

选取2006年在上海、深圳 A 股市场正式交易的150家上市家族企业为样本,并分为创业型家族企业和非创业型家族企业。研究表明,由于两类企业面临的代理冲突不一样,管理层持股的激励效果也不一致。创业型家族企业管理层持股对企业价值有正面影响,非创业型家族企业管理层持股比例与企业价值呈"倒 U型"关系。

权力平等分配是否有利于家族代理效率提升——家族控制、内部股权集中度与代理效率研究

家族企业的两类代理问题是家族企业区别于其他类型企业的特色之一。文章以深市上市家族企业为研究对象,对家族控制权与代理效率之间的关系,以及股权在家族成员之间的配置中的调节作用进行了实证研究。结果表明,控制性家族对企业控制权的增强有助于提高代理效率。内部股权集中度对家族控制权与代理效率之间的关系起到了显著正向调节作用,这表明家族控制权在内部权力分配集中的阶段对代理效率的贡献更强;另一方面也说明家族内部权力分配的不平等性并不一定会损害家族企业的治理效率,对于家族控制权更高的企业,适度的权力集中分配会对家族企业的发展提供有效的支持。

基于关键项目治理因子的代建人激励实证研究:以项目控制权为调节变量

在我国公共项目企业型代建制中,委托人与代建人之间形成了代理型治理问题,对代建人的有效激励成为一个难题。在文献研究与理论分析的基础上,构建项目控制权作为调节变量的公共项目治理与代建人激励的关系模型,然后运用因子分析和SEM开发出公共项目治理和代建人激励效应的测量量表,通过对133个代建项目的问卷调查数据进行回归分析,验证公共项目四个治理机制能有效改善代建项目中代建人有效激励不足的状况,以及项目控制权能够正向调节四个治理机制对代建人的激励效应。研究结果表明:公共项目治理机制中的风险分担机制对代建人受激励的行为影响最为显著,代建人风险报酬机制对代建人受激励的态度影响最为显著。项目控制权是公共项目治理结构的外在表征,在不同控制权配置下公共项目治理机制对代建人激励的作用效果不同。由此得出,项目治理结构与治理机制不同的匹配方式对代建人产生不同的激励效果,只有两者有效适配才能产生最佳的激励效应。研究结果可以为国内政府投资项目代建制以及委托建设项目的采购方式的完善提供理论依据。

全民所有自然资源资产所有权委托代理机制初探

全民所有自然资源资产所有权委托代理机制立足于我国的基本国情,以保障真正落实自然资源所有者权益为核心。其吸取了民事委托代理制度的精华,但不同于行政授权、行政委托,是中国特色社会主义公有制经济的特有产物。现有自然资源权属和管理制度仍存在一定的不清晰、不完善、不规范的问题,构建和完善全民所有自然资源资产所有权委托代理机制应优化权责利体系,规范权力移转和行使的法律依据,增加约束与激励机制,注重自然资源资产科学、系统监管,匹配中央与地方政府财权事权。

工业4.0驱动:基于制造企业智能化的股权结构实证研究

从投资者结构角度研究企业层面工业智能化的驱动力,用委托代理理论分析股权结构对企业智能化投资的影响。以中国制造业上市公司为研究样本,实证检验股权结构对企业智能化投资的关系。研究结果表明,从股权集中角度看,一定的股权制衡很有必要,一股独大不利于企业智能化投资;从企业性质看,公有企业更愿意进行智能化投资,个人私有的第一大股东不太愿意进行智能化投资;从激励角度看,高管薪酬与智能化投资之间的关系不明确,说明目前的薪酬激励制度不够合理;从地区文化角度看,越是发达的地区企业越容易接受智能化投资。

股权结构与企业技术创新动力——基于双重代理理论的上市公司实证研究

文章基于双重代理理论,以2007年中小企业板披露研发数据的86家上市公司为研究样本,对股权结构与企业技术创新动力关系进行实证研究。研究发现,在控制了其他因素的影响后:(1)股权集中度与技术创新动力有显著的正相关关系,而第一大股东持股与技术创新动力有负相关关系;(2)股权制衡与技术创新动力有负相关关系,即第二大股东持股不利于企业技术创新;(3)高管—股东代理削弱了股权结构对企业技术创新动力的影响。