R&D资本化背景下我国TFP增长率再测算

研究与试验发展(R&D)资本对经济增长和科技创新作用日益凸显,但对于R&D资本的核算亟待完善。本文基于SNA2008和CSNA2016框架,将R&D支出作为资本形成,对我国各省份物质资本存量和R&D资本存量进行规范化测算,使用随机前沿分析法重新估算1991—2019年间的全要素生产率(TFP)增长率。研究发现:第一,我国R&D资本存量规模呈总体递增和地区聚集趋势;第二,1991—2019年间,我国广义TFP增长率年平均增幅为2.10%,对经济增长存在正向作用;第三,将TFP增长率分解为技术进步、前沿技术效率和规模效应,发现技术进步对TFP增长率的贡献最大,是推动我国TFP增长的主导力量,但却呈现逐年递减的趋势;第四,随着我国对R&D投入的不断增加与重视,R&D对我国广义TFP增长率的贡献呈现递增的趋势,R&D的贡献逐渐成为推动我国科技进步的主要力量。

广东省R&D资本存量的测度、生产效率与政策效应

本文研究目的是计算广东省R&D资本存量,探讨R&D资本化对GDP的影响,并以此考察工业企业R&D生产效率的影响因素及相关政策效果。采用2010—2020年广东省及21个地市工业企业面板数据,使用永续盘存法测算广东省及21个地市的R&D资本存量,并使用R&D强度,更好地反映了R&D投入状况。在计算R&D资本存量的基础上,构建柯布-道格拉斯知识生产函数模型进行分析,发现R&D资本存量和研发人员投入对R&D产出具有显著正效应,但研发人员产出弹性远高于资本存量,其中全时非全时工作人员比对新产品销售收入也具有显著正效应。企业规模、高薪技术企业减免税对R&D产出均具有显著正效应,但国有产权增加会导致R&D产出的下降,另外,境外技术引进仅对新产品销售收入具有显著正效应。最后,使用DID模型和平行趋势检验进行广东省内21个地市的政策评估,发现政策实施四年后对R&D劳动投入出现显著负效应,说明政策实施导致企业R&D劳动力投入下降,对广东省“十二五”后相关地市R&D政策效应评估为广东省未来R&D政策的制定提供了重要参考。根据研究结果,提出以下政策建议:在政策的设定上,应设定更合理的高薪企业认定标准,并考虑企业可能存在的欺骗空间,确保政策资金的扶持更为合理地流动;在R&D政策制定上,应更多刺激民营经济的科技创新活力,加快形成新质生产力。同时,应充分发挥R&D政策的示范引领效应,促进企业更新升级。

SNA2008下R&D支出纳入GDP的估计与影响度研究

SNA2008中R&D支出不再作为中间消耗处理,而是将其作为固定资产形式纳入GDP。基于此,本文以深圳市为研究对象,借鉴国内外相关研究成果,在对关键参数进行设定的基础上,选取Goldsmith方法、BEA方法以及组合方法分别就R&D资本化对国民经济核算产生的影响进行了统计测度。测算结果表明,2003—2013年深圳市R&D支出纳入GDP部分占R&D支出比重平均为63.42%;R&D支出纳入GDP部分对GDP的贡献率平均为1.78%;R&D资本化之后,导致消费率和投资率都发生变化,但调整后投资率增加幅度较大,而消费率变化相对较小。

中国研发(R&D)资本存量估计:1978-2012

目前鲜有文献涉及R&D资本存量的估计,且存在明显缺陷,以致影响了后续研究的准确性和可靠性,因而有必要延长年限重新估计。本文合理选取R&D投入指标、增长率g、折旧率δ和价格指数权重,利用永续盘存法对中国1978—2012年R&D资本存量进行了测算。研究发现:(1)2000年是中国R&D资本存量增长的突破点,实现了从缓慢低位增长到迅速攀升的转变;(2)R&D资本存量占GDP份额呈现为"U"型走势,经历了先下降后提升的过程;(3)无论是R&D资本存量的绝对值还是R&D资本存量占GDP份额,中国均明显落后于美国。中国R&D活动取得了重要进展,但仍需通过加大R&D投入以提升国家创新能力。

省域R&D资本化及其对经济增长贡献研究

创新与技术进步是一个国家经济发展的内生动力,作为技术水平衡量指标的R&D投入能促进知识积累和创新,推动经济高质量发展。然而长期以来R&D的经济增长贡献并未能从全要素生产率以及其他要素中分离出来,以致于技术进步的经济增长作用难以得到准确有效的评估。新的国民经济核算体系SNA2008将"R&D投入"增设在"知识产权产品"中,作为"固定资本形成"计入GDP核算,R&D资本化为更科学地分析R&D活动对经济社会作用提供统计学支撑。通过构建R&D驱动的内生增长模型,采用PIM方法测算我国30个省、市、自治区的R&D资本存量,估算知识存量增长率,研究在新的国民经济核算体系下我国省域R&D资本化对经济增长的贡献。结果显示,1998-2015年R&D高强度地区的资本存量较R&D中低强度地区的资本存量有明显优势且呈扩大趋势,而R&D中低强度地区之间资本存量差距不大;R&D高强度地区、中强度地区与低强度地区对经济增长的平均贡献度分别为0.96%、1.02%、1.04%,平均贡献率分别为9%、10.52%、11.28%,"高强度低贡献"的特征体现了R&D资本的边际生产力递减趋势。

SNA2008关于R&D核算变革带来的影响及面临的问题

SNA2008正式出版,标志着新的国民核算版本的诞生。本文依据SNA2008,总结归纳了SNA2008的研究与试验发展(R&D)核算与SNA1993的不同,研究说明R&D资本化核算可能对如国内生产总值、资产存量与结构、经济增长率等宏观经济指标的影响,深度剖析了R&D资本化核算所面临的一些技术问题,对如何进行R&D产出核算、R&D价格指数的编制及R&D资本存量的估算进行了理论探讨,以期为现行中国国民经济核算体系修订提供一些参考。

金融发展对企业R&D融资约束的影响研究——来自中国高新技术上市公司的经验证据

基于我国高新技术上市公司财务数据和各地区金融发展指标,实证检验发现:我国高新技术上市公司R&D投资普遍存在融资约束;总体上看,金融发展能够缓解企业面临的融资约束程度,股票市场的发展水平在缓解R&D融资约束方面的作用显著;另外,金融发展的这种减缓作用对非国有股份企业更加显著。因此,应进一步完善信贷市场机制,健全资本市场,加快金融发展,以促进企业研发投资,提高技术进步对经济增长的贡献率。

我国地区R&D资本存量测算:1978—2015年

2008年国民账户体系(SNA)拓展了固定资产的边界,研发(R&D)被视为一类新的固定资产,列入了知识产权产品。目前,官方统计并未给出我国各地区的R&D资本存量数据,现有文献也鲜有讨论2008年SNA框架下的相关测算。因此,本文依据2008年SNA和现有的统计资料,在合理估计1978年以来各地区的当期R&D投资的基础上,采用永续盘存法科学测算了1978—2015年各地区的R&D资本存量数据。结果显示:1978年以来,我国各地区R&D资本存量总体上呈快速上升趋势;各地区R&D资本存量年均增速与各地区GDP年均增速具有正相关关系;我国的R&D资本存量主要由东部地区贡献,东部地区是我国研发创新的主要区域。

美国R&D资本存量测算及对我国的启示

有关R&D资本存量的测算理论与方法问题,国内研究尚处于起步阶段,国外一些学者则进行了较深入的研究。美国BEA通过R&D卫星账户的构建在R&D资本存量测算方面积累了大量经验。本文首先分析了R&D资本存量测算中存在的困难,并基于2007年美国R&D卫星账户,对BEA关于R&D资本存量的测算方法进行介绍与分析,最后指出了我国R&D资本存量测算需要进一步做的工作。

R&D资本化及对地区GDP的影响

创新投入是推进区域创新驱动发展的关键要素。SNA2008明确建议R&D资本化,中国即将付诸实践。基于此,本文从R&D资本化研究背景出发,在相关R&D资本化测算方法基础上,尝试对粤、苏、鲁、浙、京、沪、津等七个省份R&D支出纳入GDP及其影响进行测度。结果表明,2009—2015年,R&D资本化对GDP的平均贡献率分别为:北京4.220%,江苏0.821%,上海0.500%,浙江0.403%,天津0.215%,广东0.154%,山东0.124%,R&D资本化将引发地区经济格局调整,这为粤苏之争与京沪之争提供了新的研究视角。

我国制造业R＆D资本存量的测算(1998-2005)

在经济学的实证分析中,R&D资本存量是一个重要的指标,特别是对研发效率、创新的产出弹性、TFP等问题的研究中都需要R&D资本存量的数据。本文运用知识生产函数测算出三组不同行业的R&D折旧率,然后运用永续盘存法测算了我国28个制造业在1998-2005年的R&D资本存量,为相关的实证研究提供了基础性数据。

我国区域R&D资本存量的测算

在R&D与经济增长问题的实证研究中,R&D资本存量是必不可少的变量之一。测算R&D资本存量需要确定初始R&D资本存量、折旧率、价格指数等相关参数。在合理设定上述参数的基础上,采用永续盘存法对我国30个省(自治区、直辖市)的R&D资本存量进行了测算。结果表明,近年来各地区R&D资本存量的分布趋势大致未变,但东部地区较中西部地区的优势在扩大,而中西部地区各省(自治区、直辖市)之间差距不大。

我国R&D资本存量估算

R&D资本存量数据在经济学的实证研究中起着重要作用。将R&D资本划分为三种类型:基础研究、应用研究和试验与发展,采用永续盘存法(PIM)估算出各自的资本存量,加总得到我国1995-2011年的R&D资本存量,为相关研究提供数据基础。

中国省份研究与开发(R&D)指数及其存量的计算

目前在关于科技投入的实证研究中存在着使用R&D流量代替R&D存量的问题,而且在计算R&D存量的过程中还存在着R&D价格指数计算随意性较大,造成R&D存量数据在选取上差异很大等问题。针对这些问题,文章运用永续盘存法对我国各省份R&D存量进行计算过程中的四个主要问题进行了系统的研究,并计算出2000—2007年中国各省份R&D价格指数和R&D存量的相关数据,为今后相关的实证研究提供了基础数据。

基于两种功能的中国R&D资本测度体系研究

提供财富储备和服务经济运行是R&D在经济系统中的两个基本功能,本文据此构建了涵盖R&D固定资本形成、财富资本存量、固定资本消耗、资本存量总额和资本服务量的资本运动全过程测度指标体系,可同时满足编制国家与地方资产负债表和生产率分析的需求。本文依据有效发明专利死亡数据首次模拟了企业部门和政府部门的R&D资本退役函数,通过拟合的平均役龄-效率函数、平均役龄-价格函数和平均役龄-折旧率函数,从技术上建立了R&D财富资本存量和资本服务量之间的内在逻辑关系,编制的财富存量表/资产负债表能较好刻画R&D财富资本存量的动态变化过程和静态结构特征。文章最后提出加强和推进企业R&D项目独立核算,提高R&D资本统计核算数据质量的建议。

环境规制、R&D资本存量与绿色技术创新

科技创新是一个国家经济发展的内生动力。技术创新能力的提升需要持续的R&D投入,而R&D资本存量正是衡量持续研发投入水平的最佳指标。本文基于BEA原理,合理测算出中国内地30个省区市(西藏除外)的R&D资本存量,并采用省际面板数据,构建空间计量模型,探讨环境规制下R&D资本存量对绿色技术创新的影响机制。研究表明:环境规制与R&D资本存量对绿色技术创新均具有促进作用,但一定强度的环境规制会挤占R&D投入资源,与R&D资本存量的累积发生“负挤出效应”,进而影响绿色技术创新;同时,R&D资本存量、环境规制对中国东部、中部与西部地区的绿色技术创新的影响呈现显著的区域异质性。因此,本文提出了制定差异化的R&D投资和环境规制策略。

人力资本存量、R＆D投资与中国工业增长转型

工业是中国当前三大产业中的支柱产业,工业增长模式的体制转轨很大程度上反映了中国经济增长模式的转轨方向和现状。文章借助1990年-2007年的统计数据进行计算和实证检验发现:中国工业企业从上世纪90年代初以依靠人力资本存量和物质资本存量积累的增长模式转变为新世纪以来以R&D投资带来的技术进步和工业劳动力投入为主要产出支撑的新模式,虽然这种增长转轨并未彻底完成,但已经证明集约化增长模式将逐步成为中国经济可持续发展的主要途径。

中国五大城市群R&D资本存量差异与分布特征

使用Dagum基尼系数、描述性统计等方法,研究中国五大城市群R&D资本存量差异与分布特征。结果显示:中国五大城市群R&D资本存量差异大,但呈缓慢下降趋势,差异主要来源于不同城市群之间;不同城市群内部以及不同城市群之间R&D资本存量差异大小及其演进趋势具有显著差异。R&D资本存量向五大城市群特别是长三角城市群以及粤港澳大湾区集聚。五大城市群内部R&D资本存量分布特点及演进趋势各不相同。鉴于此,揭示了中国五大城市群R&D资本存量差异与分布特征,从而为城市创新发展战略及政策制定提供理论依据。

SNA框架下中国省际R&D资本存量的估算

本文立足于R&D资本化核算的最新研究成果,遵循SNA2008的框架体系和核算要求,在详细探讨当期R&D投资、R&D投资价格指数、R&D资产的服务期限和折旧率、初始R&D资本存量等关键参数设定方法的基础上,利用BEA方法估算得到1998—2015年我国省际R&D资本存量,厘清了省际R&D资本存量的核算思路,可适当补充和完善现有R&D资本化核算的理论和方法。结果显示:从全国层面来看,我国R&D资本存量总体上呈现快速增长趋势,但增速逐渐放缓;从地区层面来看,各省份R&D资本存量基本上呈现增长趋势,地区间差距逐渐扩大而地区内差距逐渐缩小,但有可能存在全域收敛,需进一步利用统计指数或计量方法进行深入探讨。

福建省区域R&D溢出效应研究——基于9市的空间面板数据的实证分析

基于2009-2016年福建省9个市的面板数据,借助Pakes&Griliches提出的专利生产函数,建立时间固定的空间误差模型(SED),据此对福建省区域R&D溢出效应进行研究.结果表明:福建省区域之间存在R&D空间溢出效应.2009-2014年福建省对专利申请数起主要作用的是R&D人员的全时当量,R&D资本存量和空间溢出效应影响较小.2015-2016年福建省R&D人员的全时当量对专利申请数影响份额缓慢下降,R&D资本存量的影响份额显著上升,但两者的总效应占的份额在减少,并且从2015年开始,空间溢出效应对R&D活动产出的影响越来越大.同时根据分析结果,提出若干增加福建省R&D活动产出的政策建议.